MESNAC CO.,LTD — Interim / Quarterly Report 2014

Apr 24, 2014

软控股份有限公司 2014 年第一季度报告正文

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2014-026

软控股份有限公司 2014 年第一季度报告正文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人袁仲雪先生、主管会计工作负责人龙进军先生及会计机构负责人 ( 会计主管人 员 ) 向坤宏先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

			本报告期比上年同期增减
	本报告期	上年同期
			（%）
营业收入（元）	469,188,701.31	445,365,840.19	5.35%
归属于上市公司股东的净利润（元）	43,070,342.58	39,840,925.03	8.11%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
	38,358,853.34	36,393,770.95	5.40%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	-201,456,176.98	51,059,337.75	-494.55%
基本每股收益（元/股）	0.0580	0.0537	8.01%
稀释每股收益（元/股）	0.0580	0.0537	8.01%
加权平均净资产收益率（%）	1.30%	1.28%	0.02%
			本报告期末比上年度末增
	本报告期末	上年度末
			减(%)

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总资产（元）	6,541,896,854.31	6,753,161,635.77	-3.13%
归属于上市公司股东的净资产（元）	3,318,216,813.00	3,292,023,816.81	0.80%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-496.84
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	3,781,166.66
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益	-59,337.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	84,127.09
其他符合非经常性损益定义的损益项目	1,842,414.58	处置理财产品取得的投资收益
减：所得税影响额	915,560.25
少数股东权益影响额（税后）	20,825.00
合计	4,711,489.24	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末股东总数						54,303	54,303
			前10名股东持股情况
			持股比例		持有有限售条	质押或冻结情况
股东名称	股东性质			持股数量
			（%）		件的股份数量	股份状态	数量
袁仲雪	境内自然人		19.50%	144,725,486	108,544,114	质押	58,000,000
青岛高等学校技术装备服务 总部	国有法人		2.92%	21,650,236
张君峰	境内自然人		2.51%	18,632,250	13,974,187
新华人寿保险股份有限公司 －分红－个人分红 -018L-FH002深	境内非国有法人		2.19%	16,277,677
泰康人寿保险股份有限公司 －分红－个人分红 -019L-FH002深	境内非国有法人		1.91%	14,175,567

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全国社保基金一零四组合	境内非国有法人	境内非国有法人	1.35%	10,009,847
全国社保基金四一四组合	境内非国有法人		1.13%	8,412,086
中国民生银行－银华深证 100指数分级证券投资基金	境内非国有法人		0.93%	6,896,905
交通银行－鹏华中国50开放 式证券投资基金	境内非国有法人		0.81%	6,000,000
中国工商银行－融通深证 100指数证券投资基金	境内非国有法人		0.71%	5,271,388
前10名无限售条件股东持股情况
						股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
						股份种类		数量
袁仲雪		36,181,372				人民币普通股		36,181,372
青岛高等学校技术装备服务总部		21,650,236				人民币普通股		21,650,236
新华人寿保险股份有限公司－分 红－个人分红-018L-FH002深		16,277,677
						人民币普通股		16,277,677
泰康人寿保险股份有限公司－分 红－个人分红-019L-FH002深		14,175,567
						人民币普通股		14,175,567
全国社保基金一零四组合		10,009,847				人民币普通股		10,009,847
全国社保基金四一四组合		8,412,086				人民币普通股		8,412,086
中国民生银行－银华深证100指数 分级证券投资基金		6,896,905
						人民币普通股		6,896,905
交通银行－鹏华中国50开放式证 券投资基金		6,000,000
						人民币普通股		6,000,000
中国工商银行－融通深证100指数 证券投资基金		5,271,388
						人民币普通股		5,271,388
中国农业银行－宝盈策略增长股 票型证券投资基金		5,061,582
						人民币普通股		5,061,582
上述股东关联关系或一致行动的		控股股东袁仲雪与前十名流通股股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人。公司
说明		未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前十大股东参与融资融券业务股
		无
东情况说明（如有）

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

1、总体经营情况说明：

2014年以来，公司坚持既定的发展战略，稳步推进技术创新研发、质量及稳定性的提升、标准化的设计以及内部机制的 改革等各方面的工作，完善全球化市场、研发、生产、服务体系的搭建。报告期内，下游轮胎行业投资需求稳定，公司市场 开拓良好，公司实现营业收入46,918.87万元、归属于上市公司股东的净利润4,307.03万元，分别较上年同期增长5.35%和 8.11%。

• 2、主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因说明：

资产负债表项目：

• (1)应收票据：本项目余额较期初数增加了43.37%，主要是母公司及子公司青岛软控机电工程有限公司本季度收到应收票据 增加所致。

• (2)其他应收款：本项目余额较期初数增加了37.91%,主要是投标保证金及业务借款增加。

• (3)其他流动资产：本项目余额较期初数减少了80.33%，主要是上年购买的理财产品到期收回所致。

• (4)应交税费：本项目余额较期初数减少了154.27%，主要是应交增值税余额减少所致。

• (5)应付利息：本项目余额较期初数增加了42.46%，主要是计提1-3月份的公司债券利息所致。

• (6)其它流动负债：本项目余额较期初数增加了137.13%，主要是预提费用增加所致。

利润表项目：

• (1)营业税金及附加：本项目报告期数较上年同期数减少了46.38%，主要是母公司主营业务收入减少导致增值税减少。

• (2)管理费用：本项目报告期数较上年同期数增加了38.78%，主要是研发费用、工资、租赁费、劳务费等增加所致。

• (3)财务费用：本项目报告期数较上年同期数减少了36.16%，主要是利息支出、银行贴现息和汇兑损益减少所致。

• (4)资产减值损失：本项目报告期数较上年同期数减少了162.09%，主要是因清理账龄较长的欠款，按账龄计提的坏账准备减 少所致。

• (5)投资收益：本项目报告期数较上年同期数增加了149.17%，主要是购买理财产品投资收益增加所致。

• (6)营业外收入：本项目报告期数较上年同期数增加了640.21%，主要是收到增值税返回款3,554.46万元增加所致。

• (7)营业外支出：本项目报告期数较上年同期数减少了74.45%，主要是上年同期捐赠支出所致。

• (8)所得税费用：本项目报告期数较上年同期数增加了210.04%，主要是上年同期母公司将收到返还的2011年度企业所得税

• 1,675万元冲减上年同期所得税费用，以及本期比上年同期实现的利润增加所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

（一）重大合同进展情况

• （1）2013年6月22日，公司全资子公司青岛软控机电工程有限公司与赛轮（越南）有限公司签订《设备买卖合同》，合同总 金额为26,157,821美元。公司已收到货款2,127.20万美元，截至报告期末已确认收入2,540.72万美元。

• （2）2013年12月15日,JK公司委托中国医药对外贸易公司与公司全资子公司青岛软控机电工程有限公司签署了《国内采购订 单》，合同金额为113,486,640元人民币。截至报告期公司已收到货款326.04万元人民币，尚未确认收入。

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（二）公司债

• 1、软控股份有限公司2011年公司债券发行概况：

• （1）债券发行总额：本期债券的发行总额为9.5亿元。

• （2）债券发行批准机关及文号：本期债券已经中国证监会证监许可[2011]808号文核准公开发行。

• （3）债券发行方式及发行对象

本期债券发行采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式。

• （4）债券发行的主承销商及承销团成员：本期债券的主承销商为西南证券股份有限公司；分销商为长城证券有限责任

• 公司。

• （5）债券面额：本期债券面值为100元，按面值平价发行。

• （6）债券存续期限：本次发行的公司债券期限为5年，第3年末附发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。 （7）债券年利率、计息方式和还本付息方式

本期债券票面利率为5.48%，在债券存续期限的前3年内固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债 券在存续期限后2年票面利率为债券存续期限前3年票面利率加上调基点，在债券存续期限后2年固定不变。如发行人未行使 上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。本期债券采取单利按年计 息，不计复利。

本期债券的起息日为发行首日，即2011年6月2日。本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利 息随本金一起支付。本期债券的到期日为2016年6月2日，到期支付本金及最后一期利息。如遇法定节假日或休息日，则顺延 至其后的第1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。

（8）债券信用等级：经鹏元资信出具的《债券信用评级报告》，发行人的主体信用等级为AA，2011年度公司债券信用 等级为AA。在公司债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用和本期公司债券进行一次跟踪评级。

2、2011年7月25日，软控股份有限公司2011年公司债券（证券简称：11软控债；证券代码：112029）在深圳证券交易所 上市。具体情况详见2011-035《软控股份有限公司2011年公司债券上市公告书》。

截至2014年3月31日，软控股份有限公司2011年公司债券（证券简称：11软控债；证券代码：112029）前十名持有人情 况如下：

况如下：
			单位：股
序号	证券账户名称	持有数量	比例(%)
1	中国工商银行股份有限公司	1,370,000	14.42
2	中国银行股份有限公司企业年金计划－中国农业银行	610,050	6.42
3	工银瑞信基金公司－工行－特定客户资产	552,290	5.81
4	华夏基金（香港）有限公司－华夏精选人民币短期债券基金	499,990	5.26
5	全国社保基金二零三组合	300,000	3.16
6	中国农业银行－工银瑞信四季收益债券型证券投资基金	299,710	3.15
7	光大资管－光大－光大阳光北斗星集合资产管理计划	278,429	2.93
8	中信证券股份有限公司	263,320	2.77
9	中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国建设银行	258,727	2.72
10	光大证券资管－光大银行－光大阳光量化套利7号集合资产管理计划	250,020	2.63

3、2012年5月28日，公司发布《2011年公司债券2012年付息公告》，确定付息债权登记日和除息日为2012年6月1日。凡

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在2012年5月31日（含）前买入并持有本次债券的投资者享有获得本次利息款的权利；2012年6月1日（含）后买入本次债券 的投资者不享有获得本次利息款的权利。本期债券于2012年6月4日（因2012年6月2日为法定节假日，顺延至2012年6月4日） 支付2011年6月2日至2012年6月1日期间的利息。按照《软控股份有限公司2011年公司债券票面利率公告》，本期债券票面利 率为5.48%。本次付息每手（面值1,000 元）的本期债券派发利息为54.8元（含税）。

4、2013年5月27日，公司发布《“11软控债”2013年付息公告》，确定付息债权登记日为2013年5月31日，除息日为2013 年6月3日。凡在2013年5月31日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次利息款的权利；2013年5月31日卖出本次债券 的投资者不享有本次派发的利息。本期债券于2013年6月3日（因2013年6月1日为法定节假日，顺延至2012年6月3日）支付2012 年6月2日至2013年6月1日期间的利息。按照《软控股份有限公司2011年公司债券票面利率公告》，本期债券票面利率为5.48%。 本次付息每手（面值1,000 元）的本期债券派发利息为54.8元（含税）。

5、2013年6月22日，公司发布《2011年9.5亿元公司债券2013年跟踪评级信用评级报告》，鹏元资信评估有限公司对公 司及其2011年发行的9.5亿元公司债券的2013年跟踪评级结果为：公司主体长期信用评级为AA，本期债券信用评级为AA， 评级展望为负面。

6、2014年4月22日，公司发布《2011年9.5亿元公司债券2014年跟踪评级信用评级报告》，鹏元资信评估有限公司对公 司及其2011年发行的9.5亿元公司债券的2014年跟踪评级结果为：公司主体长期信用评级为AA-，本期债券信用评级为AA-， 评级展望为负面。

三、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

承诺事项	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
		不投资与软控股份有限公司已经
		或拟订生产、经营产品相同或相
首次公开发行或再融资			2006年10月18
	袁仲雪先生	似的产品的生产、经营活动，不		长期	严格履行
时所作承诺			日
		为其他第三方从事相同或相似产
		品的生产经营活动，放弃竞争
其他对公司中小股东所
作承诺
承诺是否及时履行	是
未完成履行的具体原因
	不适用
及下一步计划（如有）

四、对 2014 年 1-6 月经营业绩的预计

2014 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变
	0%	至	30%
动幅度（%）
2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润变
	9,871.64	至	12,833.13
动区间（万元）
2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万
	9,871.64
元）
	2014年度以来，公司主营产品生产与销售情况良好，同时预计公司的收购
业绩变动的原因说明
	项目对业绩有所贡献，2014年1-6月份经营业绩预计稳定增长。

五、证券投资情况

持有其他上市公司股权情况的说明

√ 适用 □ 不适用

赛轮集团股份有限公司于2011年6月30日在上海证券交易所上市交易，本公司持有该公司22,772,559股股票，在2011年6 月30日起三十六个月内不能进行转让或者委托他人管理，也不能由发行人回购。

2013年3月31日收盘价13.06元/股。本公司持有该公司22,772,559股股份，市值为297,409,620.54元。

软控股份有限公司 董事长：袁仲雪 2014年4月23日

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