MESNAC CO.,LTD — Interim / Quarterly Report 2011

Oct 21, 2011

软控股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2011-058

软控股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文

§ 1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人袁仲雪先生、主管会计工作负责人向坤宏先生及会计机构负责人毛延峰先生声明：保 证季度报告中财务报告的真实、完整。

§ 2 公司基本情况

2.1 主要会计数据及财务指标

			单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
	2011.9.30		2010.12.31		增减幅度（%）
总资产（元）	5,401,761,862.27		4,064,883,997.22		32.89%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）	2,734,290,653.18		2,375,087,473.19		15.12%
股本（股）	742,365,000.00		742,365,000.00		0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/	3.68		3.20		15.00%
股）
	2011年7-9月	比上年同期增减（%）		2011年1-9月		比上年同期增减（%）
营业总收入（元）	481,578,838.71	66.77%		1,385,193,507.64		59.13%
归属于上市公司股东的净利润（元）	84,364,531.56	20.03%		261,904,737.97		20.68%
经营活动产生的现金流量净额（元）	-	-		-549,436,127.82		-628.34%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/	-	-		-0.74		-628.57%
股）
基本每股收益（元/股）	0.11	22.22%		0.35		20.69%
稀释每股收益（元/股）	0.11	22.22%		0.35		20.69%
加权平均净资产收益率（%）	3.01%	-0.20%		10.45%		0.41%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产	2.67%	-0.51%		9.94%		0.79%
收益率（%）

非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用

√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用	√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	-1,548,259.01
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	7,833,605.76
债务重组损益	-3,000,000.00

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除上述各项之外的其他营业外收入和支出	11,902,015.00
所得税影响额	-2,385,197.72
少数股东权益影响额	-37,336.66
合计	12,764,827.37	-

2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股	单位：股	单位：股
报告期末股东总数（户）	24,670
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）	期末持有无限售条件流通股的数量	种类
袁仲雪	35,933,625	人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分 红-005L-FH002深	23,115,265	人民币普通股
青岛高等学校技术装备服务总部	21,650,236	人民币普通股
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投 资基金	18,037,552	人民币普通股
融通新蓝筹证券投资基金	17,827,716	人民币普通股
李志华	16,834,612	人民币普通股
中国建设银行－兴全社会责任股票型证券投 资基金	12,311,868	人民币普通股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投 资基金	10,466,187	人民币普通股
中国银行－银华优势企业（平衡型）证券投资 基金	10,000,000	人民币普通股
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投 资基金	9,293,005	人民币普通股

§ 3 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1、总资产 54.02 亿元，比 2010 年末增加 32.89%，主要由于公司发行公司债券、营业收入增长以及参股公司赛轮股份有限公 司上市导致可供出售金融资产增加所致。

• 2、营业收入比去年同期增加 51,469.65 万元，增长 59.13%，主要是公司生产经营情况良好，各项业务稳步推进，一到三季度 公司实现收入 13.85 亿元。

• 3、归属于上市公司股东的净利润比上年同期增加 20.68%。净利润增长低于收入增长主要由于随着公司业务的发展、生产销 售规模的扩大，人工费、折旧、研究开发费、广告宣传费和售后服务费等费用以及财务费用都有较大幅度的增长。同时，营 业外收入比去年同期下降 36.20%，主要是软件企业增值税超税负返还政策执行的影响，2011 年 1 月国务院下发国发[2011]4 号《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》文件，继续实施软件增值税优惠政策。截至 报告期末，由于国家税务总局具体执行的文件还未下发，所以主管税务机关未办理 2011 年软件收入的退税事项。

• 4、 随着业务规模的扩大，存货和预付账款期末比期初增加 4.56 亿元，应收票据期末比期初增加 3.60 亿元，应收账款期末比 期初增加 1.73 亿元，由此导致经营活动现金流量净额比去年同期下降 6.53 亿元。

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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

3.2.1 非标意见情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用

3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况

√ 适用 □ 不适用

• 1、2010 年 5 月 17 日，公司与抚顺伊科思新材料有限公司签订《15 万吨/年裂解碳五分离项目》承包合同，合同总金额 2.93 亿元。目前该项目正按计划运作正常，大部分设备安装调试完成，截至本报告期末总计已确认收入 1.92 亿元。

• 2、2010 年 6 月 22 日，公司与缅甸 MEC 公司签订《年产 85.5 万套轮胎项目的设备供货》承包合同，合同总金额 6,983 万美 元，公司已收到本合同预付款 1,047.45 万美元。目前该项目正按计划进行生产加工及调试。

• 3、2011 年 3 月 23 日，公司公告了与山东奥赛轮胎有限公司签订设备买卖合同的公告，合同金额合计 57,255.20 万元。目前该 项目按计划正常运行，截至本报告期末确认收入 255 万元。

• 4、2011 年 3 月 30 日，公司公告了与抚顺伊科思新材料有限公司关于“4 万吨/年异戊橡胶联合装置项目”的设备设计、制造、 安装及服务合同，合同金额合计 9,151.21 万元。目前该项目按计划正常运行。

3.2.4 其他

√ 适用 □ 不适用

公司债券相关情况

• 1、债券名称：软控股份有限公司 2011 年公司债券

• 2、债券简称：11 软控债

• 3、债券代码：112029

• 4、信用评级：经鹏元资信出具的《债券信用评级报告》，公司债券发行人（以下简称“发行人”）的主体信用等级为 AA，本 期公司债券信用等级为 AA。在本期公司债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用和本期公司债券进行一次跟踪 评级。

• 5、担保方式：无担保

• 6、债券面额(元)：100.00

• 7、债券期限(年)： 5 年。第 3 年末附发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。

• 8、债券利率(%)：5.48

• 9、计息方式：固定利率

• 10、付息方式：每年付息一次，到期一次还本。

• 11、发行总额(元)：950000000.00

• 12、发行价格(元)：100

• 13、发行日：2011-06-02

• 14、上市日：2011-07-25

• 15、兑付日：每年的 6 月 2 日(节假日顺延)

• 16、主承销商：本期债券的主承销商为西南证券股份有限公司；分销商为长城证券有限责任公司。

• 17、上市交易所：深圳证券交易所

18、备注：

利率上调选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率，调整幅度为 0 至 100 个基 点(含本数)，其中 1 个基点为 0.01%。发行人将于本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 20 个交易日，在中国证监会指定的 上市公司信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使利率上调选择权，则本 次公司债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

回售条款：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售

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给发行人的，须于发行人发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告日起5个工作日内进行登记。债券持有人	给发行人的，须于发行人发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告日起5个工作日内进行登记。债券持有人	给发行人的，须于发行人发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告日起5个工作日内进行登记。债券持有人	给发行人的，须于发行人发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告日起5个工作日内进行登记。债券持有人	给发行人的，须于发行人发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告日起5个工作日内进行登记。债券持有人
的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继
续持有本期债券并接受上述关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。若投资者行使回售选择权，本期债券第3个
计息年度付息日即为回售支付日，发行人将按照深圳证券交易所和债券登记机构相关业务规则完成回售支付工作。
关于公司债券具体情况详见2011-035《软控股份有限公司2011年公司债券上市公告书》。
截至报告日，软控股份有限公司2011年公司债券（证券简称：11软控债；证券代码：112029）前十名持有人情况：
单位：股
	序号	证券账户名称	持有数量
	1	中国工商银行股份有限公司	1,370,000
	2	广发证券股份有限公司	1,000,000
	3	中国农业银行—大成景丰分级债券型证券投资基金	900,000
	4	东海证券有限责任公司	600,000
	5	中国邮政储蓄银行有限责任公司—东方保本混合型开放式证券投资基金	600,000
	6	中国工商银行—中银收益混合型证券投资基金	500,000
	7	中国建设银行—工银瑞信信用添利债券型证券投资基金	500,000
	8	中国农业银行—工银瑞信四季收益债券型证券投资基金	450,000
	9	全国社保基金二零七组合	450,000
	10	东海证券有限责任公司	399,410

3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事项	承诺人	承诺内容	履行情况
股改承诺	无	无	无
收购报告书或权益变动报告书中所作承	无	无	无
诺
重大资产重组时所作承诺	无	无	无
发行时所作承诺	无	无	无
	袁仲雪	公司董事长袁仲雪先生 承诺：截至2009年3月 18日其持有的全部公司 股份于2009年10月18 日锁定到期后，继续延 长锁定18个月至2011 年4月18日。	履行
其他承诺（含追加承诺）

3.4 对 2011 年度经营业绩的预计

2011年度预计的经营业绩	归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%	归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%	归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%	归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于50%
2011年度净利润同比变动幅	归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度	20.00%		50.00%
			～～
度的预计范围	为：
2010年度经营业绩	归属于上市公司股东的净利润（元）：	372,959,774.63
业绩变动的原因说明	2011年以来公司业务能够保持稳定增长，预计公司的盈利水平同时能够实现增长。

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3.5 其他需说明的重大事项

3.5.1 证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2011年08月18 日	公司会议室	实地调研	上海朱雀、易方达、 华宝兴业、上投摩 根、	公司产品、市场及未来发展等情况
2011年08月23 日	公司会议室	实地调研	中信建投、中欧基 金、万联证券、泽熙 投资、中原证券	公司产品、市场及未来发展等情况
2011年08月26 日	公司会议室	实地调研	海通证券、国信证 券、融通基金	公司产品、市场及未来发展等情况
2011年08月30 日	公司会议室	实地调研	瑞银证券	公司产品、市场及未来发展等情况
2011年08月31 日	公司会议室	实地调研	建信基金、华安基 金、大成基金、天弘 基金、泰康资产	公司产品、市场及未来发展等情况
2011年09月08 日	公司会议室	实地调研	海富通、东方证券	公司产品、市场及未来发展等情况
2011年09月14 日	公司会议室	实地调研	华宝证券	公司产品、市场及未来发展等情况

软控股份有限公司 董事长：袁仲雪 2011 年 10 月 20 日

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