MESNAC CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Apr 20, 2020

证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2020-017

软控股份有限公司

关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2020年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日召开第七届董事会第 七次会议及第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司续聘中兴华会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，将续聘中兴华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称“中兴华事务所”或“中兴华所”）为公司2020年度审 计机构，现将相关情况公告如下：

一、续聘会计师事务所的情况说明

鉴于中兴华事务所在2019年度审计工作中勤勉尽责、并坚持独立、客观、公正的 审计准则，中兴华事务所不是失信被执行人，具备投资者保护能力，经综合考虑公司 业务发展和未来审计的需要，公司董事会同意续聘中兴华事务所为公司2020年度审计 机构，并提请股东大会授权公司经营管理层根据2020年公司实际业务情况和市场情况 等与审计机构协商确定审计费用110万元人民币。

二、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）基本信息

中兴华会计师事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局核准，改制为“中 兴华会计师事务所有限责任公司”。2013年公司进行合伙制转制。转制后的事务所名 称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”。

注册地址：北京市西城区阜外大街1号四川大厦东楼15层。

统一社会信用代码：91110102082881146K。

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

经营范围为：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告； 办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决 算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的 其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经 相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项 目的经营活动。）

中兴华所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，上年度完成 35家上市公司的年报审计业务。

（二）人员信息

中兴华所首席合伙人李尊农，现有合伙人131人，注册会计师817人，一年内增加 注册会计师15人，其中从事过证券服务业务的注册会计师337人。全所从业人员2086 人。

项目组成员：

项目组成员：
		是否从事
	姓名执业资质	过证券服在其他单位兼职情况
		务业务
项目合伙人	李江山是	是	无
签字注册会计师	丁兆栋是	是	无
质量控制复核人	杨勇是	是	无
项目合伙人从业经历	姓名：李江山
时间	工作单位		职务
1999年-2013年	山东汇德会计师事务所		部门经理
2014 年至今	中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）		合伙人
项目合伙人从业经历	姓名：丁兆栋
1999年-2006年	青岛兰德会计师事务所		部门经理
2006年-2013年	山东汇德会计师事务所		部门经理
	中兴华会计师事务所（特殊普通
2013年至今	合伙）		部门经理
质控复核从业经历	姓名：杨勇
2000年-2013年	山东汇德会计师事务所		部门经理
	中兴华会计师事务所（特殊普通
2013年至今	合伙）		部门经理

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

（三）业务规模

中兴华所上年度业务收入109,163万元，其中审计业务收入83,877万元，证券业 务收入18,765万元；净资产30,637万元；上年度审计公司家数共计10210家，其中上 市公司年报审计35家，收费总额3,461万元。上市公司涉及的行业包括化工行业、机 械行业、汽车行业、医药制造、家电行业、电子信息、通讯行业、软件服务、输配电 气、房地产、农牧饲渔、国际贸易、旅游酒店、有色金属、塑胶制品、纺织服装、电 信运营、文化传媒等，审计的上市公司资产总额均值744,387万元。（四）投资者保 护能力

中兴华所计提职业风险基金11,335万元，购买的职业保险累计赔偿限额10,000万 元。上述相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

（四）执业信息

中兴华会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。

【李江山】（拟签字项目合伙人）从事证券服务业务超过15年，具备相应专业胜 任能力。

【丁兆栋】（拟签字注册会计师）从事证券服务业务超过15年，具备相应专业胜 任能力。

根据中兴华所质量控制政策和程序，【杨勇】拟担任项目质量控制复核人。从事 证券服务业务超过15年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。 （五）诚信记录

中兴华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近 三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施如下：

因新三板挂牌公司山东二十度智慧供热股份有限公司2015年报审计，2018年2月 28日收到中国证监会文号“证监会[2018]34号”监管措施文件，对中兴华所及注册会 计师采取监管谈话。

因新三板挂牌公司山东东方誉源农资连锁股份有限公司2017年报审计，2018年9 月14 日收到山东证监局文号“山东证监局[2018]68号”监管措施文件，对中兴华所 及注册会计师采取出具警示函。

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

因发行债券公司余姚市四明山旅游投资发展有限公司2013年和2014年报表审计， 2018年12月5日收到宁波证监局文号“宁波监管局[2018]20号”监管措施文件，对中 兴华所采取出具警示函。

因新三板挂牌公司陕西伟恒生物科技股份有限公司2017年报表审计，2020年1月 14日收到陕西证监局文号“陕证监措施字（2020）5号”监管措施文件，对中兴华所 及注册会计师采取出具警示函。

2019年7月15日收到中国银行间市场交易商协会（2019）17号自律处分决定书， 对中兴华所给予警告处分，暂停债务融资工具相关业务6个月。

李江山、丁兆栋最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序说明

1、公司董事会审计委员会对中兴华事务所进行了审查，认为中兴华事务所满足 为公司提供审计服务的资质要求，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力方面均 能胜任公司审计工作，具备审计的专业能力，同意向公司董事会提议聘任中兴华事务 所为公司2020年度审计机构。

2、公司于2020年4月17日召开的第七届董事会第七次会议及第七届监事会第六次 会议分别审议通过了《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构的议案》，同意续聘中兴华事务所为公司2020年度审计机构。独立董事 对该事项发表了事前认可意见和独立意见。

3、本次聘任会计师事务所的议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大 会审议通过之日起生效。

四、独立董事的事前认可意见和独立意见

独立董事事前认可意见：中兴华事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能 力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2020年度审计工作的要求，公司 拟续聘会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意将 《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议 案》提交公司第七届董事会第七次会议进行审议。

独立意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章 程》的规定。中兴华事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==

够为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务。聘 请中兴华事务所有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，满足公 司2020年度审计工作的要求，公司拟续聘会计师事务所事项不存在损害公司及全体股 东利益的情况。综上，我们同意公司本次续聘中兴华会计师事务所。

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

五、备查文件

• 1、软控股份有限公司第七届董事会第七次会议决议；

• 2、软控股份有限公司第七届监事会第六次会议决议；

• 3、独立董事对第七届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

• 4、审计委员会关于会计师事务所相关事项的说明。

特此公告。

软控股份有限公司

董事会

2020年4月17日

==> picture [57 x 27] intentionally omitted <==