MESNAC CO.,LTD — Audit Report / Information 2016

Apr 26, 2017

国金证券股份有限公司

关于软控股份有限公司2016 年年度保荐工作报告

国金证券股份有限公	国金证券股份有限公	司
关于软控股份有限公司2016年年		度保荐工作	报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司保荐代表人姓名：江岚保荐代表人姓名：陈钟林	被保荐公司简称：国金证券
	联系电话：021-68826021
	联系电话：021-68826021

一、保荐工作概述

一、保荐工	作概述
1.公司信息披露审	项目							工作	内容
	阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
						是
						0 次
						是
（2）公司是否有效执行相关规章制度募集金监督情						是
3.资况（1）查询公司募集资金专户次数
						1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
						是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数						1 次
（2）列席公司董事会次数						1 次
（3）列席公司监事会次数5.现场检查情况（1）现场检查次数（2）现场检查报告是否按照本所规定报送（3）现场检查发现的主要问题及整改情况6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数（2）报告事项的主要内容（3）报告事项的进展或者整改情况						1 次
						1 次
						是
						无
						10 次
						无
						0 次
						无
						无
8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项
（2）关注事项的主要内容
							无

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（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2017 年4 月17 日
（3）培训的主要内容	《上市公司再融资政策解读》、《中小企业板规则汇编》
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．公司关于2015 年非公开发行股票有关承诺	是
2．实际控制人袁仲雪关于避免同业竞争承诺	是
3．实际控制人袁仲雪关于2015 年非公开发行股票有关承诺	是
4、软控股份董事、监事、高级管理人员关于2015 年非公开发行股票有关承诺	是
四、其他事项
报告事项			说明

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1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	中国证监会贵州监管局下发“[2016]14 号”行政监管措施决定书及整改情况1、 处罚情况2016 年 11 月 28 日收到中国证监会贵州监管局下发的《关于对国金证券股份有限公司出具警示函措施的决定》（[2016]14 号）。贵州证监局对安顺虹阳国有资产投资营运有限责任公司（以下简称“发行人”）开展现场检查中，发现发行人在募集资金使用过程存在问题，国金证券作为安顺虹阳公司债项目的受托管理人，未及时督促发行人规范募集资金使用，贵州证监局因此对国金证券采取了出具警示函的监督管理措施。2、 整改情况该事件发生后，国金证券高度重视，已在第一时间督促发行人整改完毕，募集资金使用已经得到规范。另外国金证券根据相关内控制度对相关责任人员进行了严肃问责。同时为提升国金证券债券受托管理工作质量、确保项目组勤勉尽责，国金证券还做出了要求各项目组加强对合规风险的认识、各项目组开展债券项目的自查自纠、对发行人相关人员持续督导培训、加强对债券项目受托管理工作底稿的检查等工作部署。
3.其他需要报告的重大事项	无

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