MESNAC CO.,LTD — Audit Report / Information 2011

Apr 26, 2017

国金证券股份有限公司关于软控股份有限公司 《内部控制规则落实自查表》的核查意见

根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的通知》(以下简称“深交所通知”)要求，并结合中国证监会《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，国金证券股份有限公司(以 下简称“国金证券”)作为软控股份有限公司(以下简称“软控股份”或“公 司”)非公开发行股票项目的保荐机构，对软控股份董事会填写的《内部控制规 则落实自查表》(以下简称“《自查表》”)进行了核查，核查情况及核查意见如 下：

一、本次核查的有关情况

通过与公司董事、监事、高管等人员和财务、审计部门的沟通交流，取得了 相关的信息资料；查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记录、审计委员会 的会议记录和报告、内部审计部门的工作计划和报告、以及各项业务和管理规章 制度；查阅公司管理层出具的内部控制规则落实情况自查表，对公司董事会填写 的《自查表》进行了逐项核查。

二、核查意见

经核查，国金证券认为：软控股份的法人治理结构较为健全，现有的内部控 制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与生产经营及 业务管理相关的有效内部控制。软控股份填写的《自查表》严格按照深圳证券交 易所的相关规定和要求填写，真实、客观地反映了软控股份对深圳证券交易所有 关内部控制的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。 (以下无正文)

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