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MBI AGM Information 2024

Jun 26, 2024

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AGM Information

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股票代號: 1783

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和康生物科技股份有限公司 MAXIGEN BIOTECH INC.

2024 年股東常會

議事手冊

時間: 2024 年 6 月 13 日上午九時 地點: 桃園市龜山區科技一路 88 號(本公司三樓會議室)

目 錄

頁次 壹、開會程序 ............................................................................................................. 1 貳、開會議程 ............................................................................................................. 2 一、報告事項 ..................................................................................................... 3 二、承認事項 ..................................................................................................... 4 三、討論事項 ..................................................................................................... 6 四、選舉事項 ..................................................................................................... 6 五、其他事項 ..................................................................................................... 8 六、臨時動議 ..................................................................................................... 8 參、附件 一、 2023 年度營業報告書 ................................................................................. 9 二、 2023 年度審計委員會審查報告書 ............................................................. 11 三、 2023 年度會計師查核報告書及財務報表 ................................................. 12 四、個別董事酬金報告 ..................................................................................... 31 五、「公司章程」修訂條文對照表 ................................................................. 32 六、解除新任董事競業禁止之限制 ................................................................. 34 肆、附錄 一、公司章程 ( 修訂前 ) ...................................................................................... 36 二、股東會議事規則 ......................................................................................... 42 三、董事選舉辦法 ............................................................................................. 47 四、全體董事持股情形 ..................................................................................... 49

和康生物科技股份有限公司

2024 年股東常會會議程序

開會時間: 2024 年 6 月 13 日(星期四)上午九時

  • 開會地點:本公司三樓會議室(桃園市龜山區科技一路 88 號) 召開方式:實體股東會

  • 一、報告出席股數

  • 二、宣佈開會

  • 三、主席致詞

  • 四、報告事項

  • 五、承認事項

  • 六、討論事項

  • 七、選舉事項

  • 八、其他事項

  • 九、臨時動議

  • 十、散 會

  • 1 -

和康生物科技股份有限公司

2024 年股東常會議程

一、主席致詞

二、報告事項

一 ( ) 2023 年度營業報告書

( 二 ) 2023 年度審計委員會審查報告書

( 三 ) 2023 年度董事酬勞及員工酬勞分派情形報告 ( 四 ) 2023 年度個別董事酬金報告

  • 三、承認事項

一 ( ) 2023 年度營業報告書及財務報表案

( 二 ) 2023 年度盈餘分配案

四、討論事項

一 ( ) 修訂「公司章程」案

五、選舉事項

一 ( ) 董事全面改選案

六、其他事項

一 ( ) 解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案 七、臨時動議

八、散 會

  • 2 -

報告事項

案由一: 2023 年度營業報告書,敬請 鑒察。

  • 說 明: ( ) 營業報告書請參閱議事手冊第 9 頁至第 10 頁【附件一】。 ( 二 ) 有關財務報表請參閱議事手冊第 12 頁至第 30 頁【附件三】。

案由二: 2023 年度審計委員會審查報告書,敬請 鑒察。

  • 說 明:審計委員會查核報告書,請參閱議事手冊第 11 頁【附件二】。

案由三: 2023 年度董事酬勞及員工酬勞分派情形報告,敬請 鑒察。

  • 說 明: ( ) 依公司章程第 19 條規定,本公司年度如有獲利,應提撥不低於百 分之五為員工酬勞,應提撥不高於百分之五為董事酬勞。

  • ( 二 ) 經 2024 年 3 月 12 日董事會決議通過,提撥 2023 年度員工酬勞金額新 台幣 21,455,033 元,董事酬勞金額為新台幣 5,400,000 元,均以現金 方式發放。

案由四: 2023 年度個別董事酬金報告,敬請 鑒察。

  • 說 明:個別董事酬金報告,請參閱議事手冊第 31 頁【附件四】。

  • 3 -

承認事項

( 董事會提 )

案由一: 2023 年度營業報告書及財務報表案,提請 承認。

  • 說 明: ( ) 本公司 2023 年度個體財務報告暨合併財務報告及營業報告書業已 編製完竣,個體財務報告暨合併財務報告業經資誠聯合會計師事 務所徐明釧會計師與支秉鈞會計師查核竣事,並於 2024 年 3 月 12 日 審計委員會審查及董事會決議通過。

  • ( 二 ) 2023 年度營業報告書、會計師查核報告、個體財務報告暨合併財 務報告,請參閱議事手冊第 9 頁至第 10 頁【附件一】及第 12 頁至第 30 頁【附件三】。

  • ( 三 ) 謹提請 承認。

決 議:

  • 4 -

( 董事會提 )

案由二: 2023 年度盈餘分配案,提請 承認。

  • 說 明: ( ) 本次盈餘分配案以目前已發行股份總數 88,957,115 股為計算基礎, 提撥現金股利每股 1 元,計新台幣 88,957,115 元。

  • ( 二 ) 2023 年度之盈餘分配表如下:

和康生物科技股份有限公司 盈餘分配表 2023 年度

單位:新台幣元

2023年度 單位:新台幣元
期初未分配盈餘 $40,092,115
確定福利計畫之再衡量數認列於保留盈餘 27,494
員工認股權認列於保留盈餘 (6,501,084)
111 年度稅後淨利 165,828,194
本期稅後淨利加計本期稅後淨利以外項目計入當年度未
分配盈餘之數額
159,354,604
提列10%法定盈餘公積 (15,935,460)
依法提列特別盈餘公積 (66,711,606)
期末可供分配盈餘 116,799,653
盈餘分配項目
現金股利(每股1元) 88,957,115
期末未分配餘額 $ 27,842,538
  • 董事長:林詠翔 經理人:陳敬亭 會計主管:吳瑞益

  • ( 三 ) 本次盈餘分配案俟經股東常會通過後,授權董事長另訂除息基準 日、發放日及其他相關事宜。

  • ( 四 ) 股利分派如嗣後因本公司股本發生變動,致影響流通在外股份數 量,每股配息率因而發生變動時,擬提請股東常會授權董事長全 權處理。

  • ( 五 ) 本次現金股利計算至元為止,元以下無條件捨去,分配未滿一元 之畸零款合計數,由小數點數字自大至小及戶號由前至後順序調 整,至符合現金股利分配總額。

  • ( 六 ) 謹提請 承認。

  • 決 議:

  • 5 -

討論事項

( 董事會提 )

案由一:修訂「公司章程」案,提請 討論。

  • 說 明: ( ) 為配合主管機關法令,擬修訂本公司「公司章程」部份條文,公 司章程修正條文對照表,請參閱本議事手冊第 32 頁至第 33 頁【附 件五】

( 二 ) 謹提請 討論。

決 議:

選舉事項

( 董事會提 )

案由一:董事全面改選案,提請 選舉。

  • 說 明: ( ) 本公司第十屆董事任期於 2024 年 7 月 11 日止,為配合實際營運需要 ,擬於本次股東常會全面改選董事及獨立董事,董事依章程規定 採候選人提名制,股東依董事及獨立董事候選人名單選任之。

  • ( 二 ) 新任董事(含獨立董事)擬自股東常會選任後即行就任,任期自 2024 年 6 月 13 日起至 2027 年 6 月 12 日止,任期三年。

( 三 ) 本屆董事及獨立董事候選人名單如下:

候選人
類 別


候選人姓名
主要學(經)歷 現 職 持有股數
(股)
董事 大江生醫股份有限公司
法人董事代表人
林詠翔
國立中興大學植物系學士
大江生醫股份有限公司
副總經理


大江生醫股份有限公司
董事長兼總經理

20,304,762
董事 大江生醫股份有限公司
法人董事代表人
陳敬亭
國立臺灣大學化學系碩士
大江生醫股份有限公司
經理

和康生物科技股份有限
公司總經理
董事 大江生醫股份有限公司
法人董事代表人
傅珍珍

逢甲大學財稅系學士
大江生醫股份有限公司
經理
大江生醫股份有限公司
成本控制中心主管
大江基因醫學股份有限
公司總經理
  • 6 -
候選人
類 別


候選人姓名
主要學(經)歷 現 職 持有股數
(股)
董事 大江生醫股份有限公司
法人董事代表人
蔡智誠

國立政治大學EMBA
啟裕國際股份有限公司
生產計劃中心處長
海暢法藍瓷股份有限公司
廈門廠副總經理
恩主公醫院資材管理組
組長

沛富生物科技股份有限
公司董事
大江生活股份有限公司
董事
20,304,762
董事 中加投資發展股份有限
公司法人董事代表人
李綉媛
美國San Jose State
University經濟系碩士
中加顧問股份有限公司
資深副總經理
永裕顧問股份有限公司
協理
中加顧問股份有限公司
總經理
1,376,688
董事 台塑生醫科技股份有限
公司法人董事代表人
賴世明
美國奧勒岡州波特蘭大學
MBA
台塑企業總管理處總經
理室
台塑企業總管理處採購部
台塑鋰鐵材料股份有限
公司
台塑企業總管理處醫學
事業發展中心副組長

台塑生醫總經理室轉投
資管理組副組長
8,702,040
獨立
董事
廖松淵 國立中興大學博士
國立中興大學生命科學系
副教授

大江生醫股份有限公司
獨立董事
0
獨立
董事
曾仲銘 國立陽明交通大學工業
工程碩士
隆中網絡股份有限公司
董事長
吉光片羽股份有限公司
創辦人暨執行長
0
獨立
董事
李世明 國防醫學院醫學系
空軍總醫院生殖醫學中心
負責人
美國加州大學生殖內分
泌及不孕症研究員

中山醫院婦產科主治醫師
中山醫院生殖中心負責人
中山醫院執行董事


0

( 四 ) 敬請 選舉。

選舉結果:

  • 7 -

其他事項

( 董事會提 )

案由一:解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案,提請 討論。

  • 說 明: ( ) 依公司法第 209 條規定「董事為自己或他人為屬於公司營業範圍之 行為,應對股東會說明其行為之重要內容,並取得許可」。

  • ( 二 ) 鑑於本公司 2024 年股東常會改選後之新任董事可能發生同時擔任 與本公司營業範圍相同或類似之公司董事之行為,無損及公司利 益前提下,擬依公司法第 209 條規定,提請股東常會解除新任董事 競業禁止之限制。請參閱本議事手冊第 34 頁至第 35 頁【附件六】。

  • ( 三 ) 謹提請 討論。

決 議:

臨時動議

散 會

  • 8 -

附件一

和康生物科技股份有限公司 營業報告書

各位股東女士先生:

和康生物科技股份有限公司核心技術為膠原蛋白、透明質酸(又稱玻尿酸)兩類 生物高分子材料應用於生物醫材及保健品。經過多年的努力,和康公司生醫事業 部已經成功開發 23 項高階植入式醫材應用於骨科、牙科、眼科、醫美、外科、耳 鼻喉科等領域,並且獲得包含台灣、歐盟、美國、印尼、馬來西亞、菲律賓、中 東、俄羅斯及中國共 81 張產品許可證。和康的願景就是朝向「加入並改善人類生 活」而努力! 2024 年仍以「做好產品,服務全球化客戶,助力客戶全球化」的營 運方針貫徹執行,並配以自動化設備發展,及提升員工福利網羅菁英人才。

截至 2023 年底和康已建立三個主要的業務團隊已服務全球客戶,全球業務中心 人數達 60 人,分別是台灣直營團隊、中國業務團隊、國外業務團隊,積極打開 全世界的市場, 2023 年共參加 40 場海內外展覽。台灣區持續配合現有的經銷 、 商,持續深耕台灣市場,舉辦 Seminar Webinar 、參加醫學會、生技展,進 攻各大醫學中心、區域醫院和地區醫院、診所等;絲登齡氧氣玻尿酸於 2023 年 7 月重新上市,持續擴展產品線。中國業務團隊,已招募具中國醫療器械市場 豐富經驗之業務。 2023 年深耕醫美,參與各大展覽、舉辦講座、培訓班,牙科 2024 年也將參加六大牙展。國外業務團隊 2023 年佈局各國認證並與 TCI 業務團 隊共同合作,打造生物整合設計商社,以歐洲、北美、中南美洲、東南亞、中 東、非洲等全球化的客戶進行發展, 2023 年並取得 MDSAP 認證,於美國、巴 西、加拿大、日本各國進行布局,助力客戶全球化。

研發設計中心則將 TCI 集團合成生物學實驗室轉移至和康,取代現有動物來源的 膠原蛋白,以微生物方式培養並大量規格化製造非動物源的膠原蛋白,未來將不 再受到動物疾病或是疫情斷鏈的影響或是限制。此為和康未來 10 年創新的基石, 也為膠原蛋白類產品的基礎,並可依據需求調整各種具功能的膠原蛋白。其他新 品的技術也逐漸成熟,並發展出 proto type ,新品將於 2024 ~ 2028 年陸續上市。

和康於 2023 年也逐漸建立 ESG 的規劃,包含溫室氣體盤查、低碳化、智慧化診 斷、變頻器、 LED 燈具、智慧電表、環保餐具等;配合等家寶寶社會福利協會 完成安心疏果計畫、小農園務農計畫,與無子西瓜社會福利基金會舉辦衛教講 座,關心長輩健康,與社團法人中華民國有機生活環境教育推廣協會辦理觀音 山淨山活動,並獲得 2023 年 ACES Award ( Asia Corporate Excellence & Sustainability Awards ),國家玉山品質獎最佳產品、最佳人氣品牌、傑出企 業領導人,傑出生技產業獎潛力標竿獎等殊榮;員工福利則增加大江幣活動、 下午茶、英文課程加值、運動課程紓壓、職場工具等多元課程,個人一小步、 和康一大步的獎勵,讓同事們與公司一同成長,走向永續發展。

本公司將秉持源自人類健康需求,以玻尿酸和膠原蛋白打造疾病解決方案,加 入並改善人類生活。

  • 9 -

2023 年財務表現

一 ( ) 營運成果

單位:新台幣仟元

和康股份有限公司 和康股份有限公司 和康股份有限公司 和康股份有限公司 和康股份有限公司
合併損益表
科目名稱 2023年 2022年 與前期增減數 變動%
營業收入 622,115
604,431

17,684

2.9%
營業成本 198,021
230,439
-32,418
-14.1%
營業毛利 424,094
373,992

50,102

13.4%
營業費用 274,244
245,376

28,868

11.8%
營業淨利 149,850
128,616

21,234

16.5%
營業外收(支) 43,292
37,164

6,128

16.5%
稅前淨利 193,142
165,780

27,362

16.5%
所得稅費用 27,314
26,376

938

3.6%
稅後淨利 165,828
139,404

26,424

18.9%

( 二 ) 財務獲利分析

  1. 本公司 2023 年度營業收入淨額為新台幣 622,115 仟元,較 2022 年度 604,431 仟元增加 17,684 仟元,成長 3% 。其中生醫產品營收 601,701 仟元,較 2022 。

年度 559,720 仟元增加 41,981 仟元,成長 8%

  1. 在 2023 營業費用 274,244 仟元,相較 2022 年度 245,376 仟元增加 28,868 仟元 ,主要為開拓新市場而增加業務人員及舉行多場行銷活動。

2023 年度營業毛利為 424,094 仟元,較 2022 年度 373,992 仟元增加 50,102 仟元,成 長 13% 。稅後淨利為 165,828 仟元,較 2021 年度 139,404 仟元增加 26,424 仟元,成 。 長 19%

董事長:林詠翔 經理人:陳敬亭 會計主管:吳瑞益

  • 10 -

附件二

審計委員會審查報告書

茲准

審計委員會造送本公司 2023 年度財務報告,業經資誠聯合會計師 事務所徐明釧會計師與支秉鈞會計師查核完竣,連同營業報告書 暨盈餘分配案等各項表冊,經本審計委員會審查完竣,認為尚無 不符,爰依證券交易法第十四條之四及公司法第二百一十九條規 定繕具報告,報請鑒核。

此致

和康生物科技股份有限公司 2024 年股東常會

審計委員召集人:廖松淵

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  • 28 -
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  • 30 -

附件四

個別董事及獨立董事之酬金

單位:新台幣仟元、 %

職稱 姓 名 董事酬金 董事酬金 董事酬金 董事酬金 董事酬金 董事酬金 董事酬金 董事酬金 A、B、C及
D等四項總額
及占稅後純益
之比例(註10)
A、B、C及
D等四項總額
及占稅後純益
之比例(註10)
兼任員工領取相關酬金 兼任員工領取相關酬金 兼任員工領取相關酬金 兼任員工領取相關酬金 兼任員工領取相關酬金 兼任員工領取相關酬金 兼任員工領取相關酬金 兼任員工領取相關酬金 A、B、C、D、
E、F及G等七
項總額及占稅後
純益之比例(註10)
A、B、C、D、
E、F及G等七
項總額及占稅後
純益之比例(註10)
領取來
自子公
司以外
轉投資
事業或
母公司
酬金
(註11)
報酬(A)
(註2)
退職退休金
(B)
董事酬勞
(C)(註3)
業務執行費
用(D)(註4)
薪資、獎金
及特支費等
(E) (註5)
退職退休金
(F)
員工酬勞
(G) (註6)


財務報
告內所
有公司
(註7)


財務報
告內所
有公司
(註7)


財務報
告內所
有公司
(註7)


財務報
告內所
有公司
(註7)


財務報
告內所
有公司


財務報
告內所
有公司
(註7)


財務報
告內所
有公司
(註7)
本公司 財務報告
內所有公司
(註7)


財務報
告內所
有公司
現金
金額
股票
金額
現金
金額
股票
金額
董事 大江生醫(股)公司
代表人:林詠翔
0 0 0 0 600 600 90 90 0.42 0.42 3600 3600 0 0 2476 0 2476 0 6,766
4.08
6,766
4.08
0
大江生醫(股)公司
代表人:陳敬亭
0 0 0 0 600 600 70 70 0.40 0.40 3600 3600 108 108 2,476
0
2,476
0
6,854
4.13
6,854
4.13
0
大江生醫(股)公司
代表人:傅珍珍
0 0 0 0 600 600 60 60 0.40 0.40 0 0 0 0 0 0 0 0 660
0.40
660
0.40
0
大江生醫(股)公司
代表人:邱琮傑
0 0 0 0 402 402 50 50 0.27 0.27 0 0 0 0 0 0 0 0 452
0.27
452
0.27
0
中加投資發展(股)
公司
代表人:李綉媛
0 0 0 0 600 600 60 60 0.40 0.40 0 0 0 0 0 0 0 0 660
0.40
660
0.40
0
台塑生醫科技(股)
公司
代表人:賴世明
0 0 0 0 402 402 60 60 0.28 0.28 0 0 0 0 0 0 0 0 462
0.28
462
0.28
0
廖松淵 0 0 0 0 600 600 200 200 0.48 0.48 0 0 0 0 0 0 0 0 800
0.48
800
0.48
0
李世明 0 0 0 0 600 600 180 180 0.47 0.47 0 0 0 0 0 0 0 0 780
0.47
780
0.47
0
曾仲銘 0 0 0 0 600 600 200 200 0.48 0.48 0 0 0 0 0 0 0 0 800
0.48
800
0.48
0

附件五

和康生物科技股份有限公司

「公司章程」修訂條文對照表







修訂依據
及 理 由
第十九條之一:
本公司年度決算如有盈餘時,應依法完
納一切稅捐,彌補以往年度虧損,如尚
有盈餘先提撥百分之十為法定盈餘公積
;但法定盈餘公積,~~累積已~~達~~本公司實~~
收資本~~總~~額時,不在此限,另依相關法
令規定提列或迴轉特別盈餘公積,如尚
有盈餘併同期初未分配盈餘為股東紅利
,由董事會擬具分配方案,經股東會決
議後分派之。

第十九條之一:
本公司年度決算如有盈餘時,應依法完
納一切稅捐,彌補以往年度虧損,如尚
有盈餘先提撥百分之十為法定盈餘公積
;但法定盈餘公積累積已達本公司資本
總額時,不在此限,另依相關法令規定
提列或迴轉特別盈餘公積,如尚 有盈
餘併同期初未分配盈餘為股東紅利,由
董事會擬具分配方案,經股東會決議後
分派之。
配合法令
修訂
第 二十 條:
本章程訂立於中華民國六十九年八月八日
第一次修正於中華民國七十年八月十六日
第二次修正於中華民國七十二年四月二
十日
第三次修正於中華民國七十八年四月二
十四日
第四次修正於中華民國七十八年十月六日
第五次修正於中華民國七十九年三月十
三日
第六次修正於中華民國八十年十月一日
第七次修正於中華民國八十二年五月十日
第八次修正於中華民國八十二年十一月
二十一日
第九次修正於中華民國八十六年五月二
十七日
第十次修正於中華民國八十六年十一月
六日
第十一次修正於中華民國九十年六月十
四日
第十二次修正於中華民國九十一年十一
月一日
第十三次修正於中華民國九十三年三月
十九日





第 二十 條:
本章程訂立於中華民國六十九年八月八日
第一次修正於中華民國七十年八月十六日
第二次修正於中華民國七十二年四月二
十日
第三次修正於中華民國七十八年四月二
十四日
第四次修正於中華民國七十八年十月六日
第五次修正於中華民國七十九年三月十
三日
第六次修正於中華民國八十年十月一日
第七次修正於中華民國八十二年五月十日
第八次修正於中華民國八十二年十一月
二十一日
第九次修正於中華民國八十六年五月二
十七日
第十次修正於中華民國八十六年十一月
六日
第十一次修正於中華民國九十年六月十
四日
第十二次修正於中華民國九十一年十一
月一日
第十三次修正於中華民國九十三年三月
十九日





增列修章
時點
  • 32 -






修訂依據
及 理 由
第十四次修正於中華民國九十四年四月
十三日
第十五次修正於中華民國九十五年七月
二十五日
第十六次修正於中華民國九十九年五月
十日
第十七次修正於中華民國九十九年五月
十四日
第十八次修正於中華民國一○○年六月
十七日
第十九次修正於中華民國一○一年三月
十六日
第二十次修正於中華民國一○一年六月
二十九日
第二十一次修正於中華民國一○三年五
月三十日
第二十二次修正於中華民國一○三年十
月六日
第二十三次修正於中華民國一○四年五
月二十九日
第二十四次修正於中華民國一○五年六
月六日
第二十五次修正於中華民國一○六年五
月十九日
第二十六次修正於中華民國一○七年五
月十八日
第二十七次修正於中華民國一○九年六
月十八日
第二十八次修正於中華民國一一○年七
月七日
第二十九次修正於中華民國一一一年六
月二十九日
第三十次修正於中華民國一一三年六月
十三日
第十四次修正於中華民國九十四年四月
十三日
第十五次修正於中華民國九十五年七月
二十五日
第十六次修正於中華民國九十九年五月
十日
第十七次修正於中華民國九十九年五月
十四日
第十八次修正於中華民國一○○年六月
十七日
第十九次修正於中華民國一○一年三月
十六日
第二十次修正於中華民國一○一年六月
二十九日
第二十一次修正於中華民國一○三年五
月三十日
第二十二次修正於中華民國一○三年十
月六日
第二十三次修正於中華民國一○四年五
月二十九日
第二十四次修正於中華民國一○五年六
月六日
第二十五次修正於中華民國一○六年五
月十九日
第二十六次修正於中華民國一○七年五
月十八日
第二十七次修正於中華民國一○九年六
月十八日
第二十八次修正於中華民國一一○年七
月七日
第二十九次修正於中華民國一一一年六
月二十九日
  • 33 -

附件六

和康生物科技股份有限公司

解除新任董事競業禁止之限制

林詠翔 解除董事競業禁止之限制

公司名稱
大江生醫股份有限公司 董事長(詠江投資股份有限公司法人董事代表人)
大江基因醫學股份有限公司 董事長(大江生醫股份有限公司法人董事代表人)
大江生活股份有限公司 董事長(大江基因醫學股份有限公司法人董事代表人)
新大江生活商貿(上海)股份有限公司 董事
台灣第一新藥股份有限公司 董事長(大江生醫股份有限公司法人董事代表人)
總經理
百岳特國際貿易(上海)有限公司 董事長
百岳特生物技術(上海)有限公司 董事長
百岳特美膚生物技術(上海)有限公司 執行董事
百岳特生物科技(上海)有限公司 執行董事
總經理
百岳特基因科技(上海)有限公司 執行董事
百岳特美膚科技股份有限公司 董事長
河康生物科技(上海)有限公司
董事長
司碼瀷互動包材股份有限公司 董事長(詠江投資股份有限公司法人董事代表人)
光騰新藥股份有限公司 董事長(大江生醫股份有限公司法人董事代表人)
沛富生物科技股份有限公司 董事長(大江生醫股份有限公司法人董事代表人)
台灣科學人股份有限公司 董事長(詠江投資股份有限公司法人董事代表人)
TCI BIOTECH LLC 董事
TCI BIOTECH USA LLC 董事
TCI Biotech Netherlands B.V. 董事
大江生醫JAPAN 株式會社 董事
TCI HK LIMITED 董事
GLUX HK LIMITED 董事

傅珍珍 解除董事競業禁止之限制

公司名稱
大江生醫股份有限公司 成本控制中心主管
大江基因醫學股份有限公司 董事(大江生醫股份有限公司法人董事代表人)
總經理
沛富生物科技股份有限公司 董事(大江生醫股份有限公司法人董事代表人)
亞洲準譯股份有限公司 董事(大江基因醫學股份有限公司法人董事代表人)
台灣第一新藥股份有限公司 監察人(大江生醫股份有限公司法人監察人代表人)
光騰新藥股份有限公司
監察人(大江生醫股份有限公司法人監察人代表人)
司碼瀷互動包材股份有限公司 監察人
大江生活股份有限公司 監察人
  • 34 -

蔡智誠 解除董事競業禁止之限制

公司名稱
沛富生物科技股份有限公司 董事(大江生醫股份有限公司法人董事代表人)
百岳特美膚科技股份有限公司 董事(大江生醫股份有限公司法人董事代表人)
台灣第一新藥股份有限公司 董事(大江生醫股份有限公司法人董事代表人)

賴世明 解除董事競業禁止之限制

公司名稱
台塑生醫科技股份有限公司 總經理室轉投資管理組副組長
聯亞藥業股份有限公司 顧問
台灣利得生物科技股份有限公司 董事(台塑生醫科技股份有限公司法人董事代表人)
聯合生物製藥股份有限公司 董事(英屬開曼群島商聯合生物製藥(控股)有限公司
法人董事代表人)
英屬開曼群島商聯合生物製藥(控股)
有限公司
董事

廖松淵 解除董事競業禁止之限制

公司名稱
大江生醫股份有限公司 獨立董事

李世明 解除董事競業禁止之限制

公司名稱
大江生醫股份有限公司 獨立董事

曾仲銘 解除董事競業禁止之限制

公 司 名稱
吉光片羽股份有限公司 董事長
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附錄一

和康生物科技股份有限公司章程(修正前)

第一章:總 則

  • 第 條:本公司依中華民國公司法股份有限公司規定組織之,公司名稱中文為和康生 物科技股份有限公司英文為 Maxigen BiotechInc.

  • 第 二 條:公司登記之經營業務範圍如下:

  • F108031 醫療器材批發業。

  • F108011 中藥批發業。

  • F108021 西藥批發業。

  • F108040 化粧品批發業。

  • IG01010 生物技術服務業。

  • C802100 化粧品製造業。

  • C801030 精密化學材料製造業。

  • CF01011 醫療器材製造業。

  • CE01030 光學儀器製造業。

  • ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務。

  • 11.C802060 動物用藥製造業。

  • 12.F102040 飲料批發業。

  • 13.F102170 食品什貨批發業。

14.F107070 動物用藥品批發業。

15.F203010 食品什貨、飲料零售業。

16.F207070 動物用藥零售業。

17.F208031 醫療器材零售業。

  • 第 二 條之一: 本公司得經董事會決議為他公司有限責任股東,其投資總額除法另有規定, 得不受本公司實收股本百分之四十限制,但不得超過本公司實收股本。前項 董事會之決議,應有三分之二以上董事出席,及出席董事過半數同意。

  • 第 三 條: 本公司設總公司於桃園市,必要時經董事會決議,得在國內外設立分公司或 辦事處。分公司之設立或撤銷應經董事會決議或主管機關核准後行之。

  • 第 四 條: 本公司之公告方法依公司法第二十八條規定辦理。

第四條之一: 本公司於業務需要,得對外背書保證。

第二章:股 份

  • 第 五 條:本公司資本總額定為新台幣壹拾億元整,分為壹億股,每股金額新台幣壹拾 元。前述股份得發行特別股。授權董事會視實際需要分次發行。 前項資本額保留新台幣捌仟萬元,供發行員工認股權憑證,共計捌佰萬股, 得依董事會決議分次發行。

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本公司發行認股價格不受「發行人募集與發行有價證券處理準則」第五十三 條規定限制之員工認股權憑證,或以低於實際買回股份之平均價格轉讓予以 員工,應有代表已發行股份總數過半數之股東出席,出席股東表決權三分之 二以上同意後行之。

  • 第 五 條之一: 本公司得發行記名式甲種特別股,其權利義務及主要發行條件如下: 一、特別股股息

特別股股息為年利率 1% ,依每股發行價格及實際發行日數計算,並於 每年股東常會承認前一年度財務報表並決議分派盈餘後,應優先分配特 別股股息,以現金一次發給,特別股年度股息之除息基準日授權董事會 另訂之。非有法定事由,本公司不得違反常規決議不予分派盈餘。發行 年度現金股利之發放,則自發行日起,按當年度實際發行日數與全年度 日數之比例計算。發行日定義為增資基準日。

倘年度決算無盈餘或盈餘不足分派本特別股股息或本公司決議不予分派 盈餘時,其未分派或分派不足額之股息,應累積於以後有盈餘年度優先 補足。本特別股除領取前述股息外,不得參加普通股關於盈餘及資本公 積之分派。惟當年度普通股配發股利超過面額 1% 時,本特別股股東有 權依其持股比例再參加分配。

二、特別股轉換

本特別股股東得自發行滿六個月之次日起,依每 1 股特別股轉換為 1 股普 通股之比例轉換為普通股。本特別股轉換之普通股之權利義務(除法令 規定之轉讓限制及未上市流通外)與本公司其他已發行普通股相同。

三、選舉及被選舉權

本特別股股東於普通股股東會有表決權及選舉權,亦有被選舉為董事之 權利。

四、清算優先權

本特別股分派公司剩餘財產之順序優先於普通股,但每股以不超過發行 價格加計應付未付之股息總額為限。本特別股除參與前述剩餘財產分派 外,不得參加普通股之剩餘財產分派。

五、發行期間及收回

本特別股發行期間為四年,自增資基準日起滿四年到期,屆期本公司應 按每股發行價格加計累積積欠之特別股股息以現金收回本特別股。於收 回本特別股時,截止收回日應發放之現金股利,按當年度實際發行日數 與全年度日數之比例計算。

六、新股認購權

本公司以現金增資發行新股時,特別股股東有與普通股股東相同之新股 優先認股權。

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七、減資

  • 本特別股發行期間,倘本公司擬進行減資而將導致特別股之股數依比例 減少而有損害特別股股東權利者,應經代表已發行特別股股份總數三分 之二以上特別股股東出席之特別股股東會,以出席特別股股東表決權過 半數之同意。

八、發行特別股

本特別股經全數收回及 / 或轉換前,本公司發行任何特別股,若其權利 或順位相同或優先於已發行特別股時,應經代表已發行特別股股份總數 三分之二以上特別股股東出席之特別股股東會,以出席特別股股東表決 權過半數之同意。

  • 第 六 條:本公司股票為記名式,由代表公司之董事簽名或蓋章,並經依法得擔任股票 發行簽證人之銀行簽證後發行之。

  • 本公司發行之股票得免印製股票,惟應洽證券集中保管機構登錄或保管。 公司非將已規定之股份總數,全數發行後,不得增加資本。

  • 增加資本後之股份總數,得分次發行。

本公司股務之處理,依證券管理機關所頒布之「公開發行股票公司股務處理 準則」規定辦理。

  • 第 七 條:本公司股東名簿之變更,於股東常會前六十日內,股東臨時會開會前三十日 內,或公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前五日內,不得為之。

  • 第 七 條之一:本公司依公司法收買之庫藏股,轉讓之對象包括符合一定條件之控制或從屬 公司員工。

  • 本公司員工認股權憑證發給對象,包括符合一定條件之控制或從屬公司員工。 本公司發行新股時,承購股份之員工,包括符合一定條件之控制或從屬公司 員工。

本公司發行限制員工權利新股之對象,包括符合一定條件之控制或從屬公司 員工。

第三章:股東會

  • 第 八 條:本公司股東會分下列兩種:

  • 一、股東常會。

二、股東臨時會。

股東常會於每會計年度終了後六個月內依法召開。股東臨時會於必要時依法 召集之。

  • 第 九 條:股東因故不能出席股東會時,得出具公司印發之委託書載明授權範圍委託代 理人出席。股東委託出席之辦法,除依公司法第一七七條規定外,悉依主管 機關頒布之「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定辦理。

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持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得以書面向公司提出股東常 會議案。但以一項為限,每一議案以三百字為限,提案超過一項者,均不列 入議案。

  • 第 九 條之一:股東會由董事會召集者,以董事長為主席,遇董事長因事缺席時由董事長指 定董事一人代理之,未指定時由董事互推一人代理;由董事會以外之其他召 集人召集者,主席由該召集權人擔任,召集權人有二人以上時應互推一人擔 任。

  • 第 十 條:本公司各股東除法令另有規定外,每股有一表決權。並得採行以書面或電子 方式行使其表決權;其以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明 於股東會召集通知。前項以書面或電子方式行使表決權之股東,視為親自出 席股東會。但就該次股東會之臨時動議及原議案之修正,視為棄權。

  • 第 十一 條:股東會之決議除公司法另有較高規定外,應有代表已發行股份總數過半數股 東之出席,出席股東表決權過半數之同意行之。

  • 第十一條之一:股東會之議決事項,應作成議事錄,由股東會主席簽名或蓋章,並於會後二 十日內將議事錄分發各股東,在公司存續期間,應永久保存。議事錄之製作 及分發,依公司法第一八三條規定辦理。

  • 第十一條之二:本公司股票擬撤銷公開發行時,除經董事會同意外,應經股東會決議後辦理 之。

第四章:董事及董事會

  • 第 十二 條:本公司設董事七至九人,董事選舉採公司法第一百九十二條之一之候選人提 名制度,任期三年,連選得連任。本公司全體董事合計持股比例,依證券主 管機關之規定辦理。

  • 本公司得於董事任期內就執行業務範圍依法應負之賠償責任內為其購買責任 保險。

  • 第十二條之一:本公司前述董事名額中,獨立董事不得少於三人且不得少於董事席次五分之 一。有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、提名與選任方式及其他應 遵行事項,依證券主管機關之相關規定辦理。

  • 第十二條之二:本公司依據證券交易法第十四條之四規定設置審計委員會,審計委員會應由 全體獨立董事組成,審計委員會或審計委員會之成員負責執行公司法、證券 交易法及其他法令規定監察人之職權。

  • 本公司董事會得設置其他委員會,其人數、任期、職權等事項應訂明於各委 員會之組織規程,經董事會決議行之。

  • 第 十三 條:董事會由董事組織之,董事長應由三分之二以上之董事出席及出席董事過半 數之同意推選之,董事長對外代表公司。

  • 董事會必要時得增設副董事長ㄧ名,由董事依前項方法互選。

  • 第 十四 條:董事會應依照有關法令、公司章程及股東會決議執行公司業務。

  • 第 十五 條:董事長請假或因故不能行使職權時,其代理依公司法第二百零八條規定辦理。

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  • 第十五條之一:董事會之召集,應載明召集事由,於七日前通知各董事,並得以書面、電子 郵件 (Email) 或傳真方式進行;但有緊急情事時,得隨時召集之。 董事出席董事會,其代理依公司法第二百零五條規定辦理。

  • 第 十六 條:本公司全體董事之報酬,授權董事會依董事對公司營運參與程度及貢獻之價 值,並參酌同業通常支給水準議定之。董事之車馬費得依同業通常水準給付 之。

第五章:經 理 人

  • 第 十七 條:本公司設總經理一人及經理人若干,其委任、解任及報酬依照公司法第廿九 條規定辦理。

  • 第十七條之一:本公司得於經理人任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任為其購買責 任保險。

第六章:會 計

  • 第 十八 條:本公司應於每會計年度終了,由董事會造具:(一)營業報告書;(二)財 務報表;(三)盈餘分派或虧損撥補之議案等各項表冊,提交給股東常會, 請求承認。

  • 第 十九 條:本公司年度如有獲利,應提撥不低於百分之五為員工酬勞,由董事會決議以 股票或現金分派發放,其發放對象包含符合一定條件之從屬公司員工;本公 司得以上開獲利數額,由董事會決議提撥不高於百分之五為董事酬勞。員工 酬勞及董事酬勞分派案應提股東會報告。

  • 但公司尚有累積虧損時,應預先保留彌補數額,再依前項比例提撥員工酬勞 及董事酬勞。

  • 第十九條之一:本公司年度決算如有盈餘時,應依法完納一切稅捐,彌補以往年度虧損,如 尚有盈餘先提撥百分之十為法定盈餘公積;但法定盈餘公積累積已達本公司 資本總額時,不在此限,另依相關法令規定提列或迴轉特別盈餘公積,如尚 有盈餘併同期初未分配盈餘為股東紅利,由董事會擬具分配方案,經股東會 決議後分派之。

  • 第十九條之二:本公司係屬技術及資本密集之科技事業,正值成長期,為配合公司長期資本 規劃,以求永續經營、穩定成長,股利政策係採剩餘股利政策。 股東紅利之發放金額原則以當年度稅後淨利依法令規定提列各項公積後之金 額至少提撥百分之五十。惟在平衡股利之原則下,以往年度未分配盈餘於當 年度稅後淨利不足分配時得動支。分派股利時主要係考量公司未來擴展營運 規劃及現金流量之需求,其中股票股利至少 50% ,其餘搭配部份現金股利。 惟此項盈餘分配之種類及比例,得視當年度實際獲利及資金情況,經股東會 決議調整之。

第七章:附 則

  • 第 二十 條:本章程未規定之事項,悉依照公司法及證券相關法規辦理。

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  • 第 二十一 條:本章程訂立於中華民國八十七年十一月二十七日。 第一次修訂於中華民國八十九年五月二日。 第二次修訂於中華民國九十年八月三十一日。 第三次修訂於中華民國九十一年七月二十九日。 第四次修訂於中華民國九十二年五月三日。 第五次修訂於中華民國九十二年九月二十五日。 第六次修訂於中華民國九十三年五月十八日。 第七次修訂於中華民國九十四年六月二十四日。 第八次修訂於中華民國九十五年六月二十九日。 第九次修訂於中華民國九十六年一月十九日。 第十次修訂於中華民國九十六年六月二十九日。 第十一次修訂於中華民國九十七年六月二十三日。 第十二次修訂於中華民國九十九年六月二十八日。 第十三次修訂於中華民國一○○年五月二十五日。 第十四次修訂於中華民國一○一年六月七日。 第十五次修訂於中華民國一○四年六月二十二日。 第十六次修訂於中華民國一○四年十二月二十五日。 第十七次修訂於中華民國一○五年六月二十四日。 第十八次修訂於中華民國一○六年六月二十六日。 第十九次修訂於中華民國一○七年六月二十六日。 第二十次修訂於中華民國一○八年六月二十六日。 第二十一次修訂於中華民國一○九年六月二十九日。 第二十二次修訂於中華民國一一○年七月十二日。 第二十三次修訂於中華民國一一一年六月二十一日。

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附錄二

和康生物科技股份有限公司

股東會議事規則

第 一 條:(訂定依據)

為建立本公司良好股東會治理制度、健全監督功能及強化管理機能,爰依上市上 櫃公司治理實務守則規定訂定本規則,以資遵循。

第 二 條:(規範之範圍)

本公司股東會之議事規則,除法令或章程另有規定者外,應依本規則之規定。

第 三 條:(股東會召集及開會通知)

本公司股東會除法令另有規定外,由董事會召集之。

本公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會開會通 知書、委託書用紙、有關承認案、討論案、選任或解任董事事項等各項議案之案 由及說明資料製作成電子檔案傳送至公開資訊觀測站。並於股東常會開會二十一 日前或股東臨時會開會十五日前,將股東會議事手冊及會議補充資料,製作電子 檔案傳送至公開資訊觀測站。股東會開會十五日前,備妥當次股東會議事手冊及 會議補充資料,供股東隨時索閱,並陳列於本公司及本公司所委任之專業股務代 理機構,且應於股東會現場發放。

通知及公告應載明召集事由;其通知經相對人同意者,得以電子方式為之。

選任或解任董事、變更章程、減資、申請停止公開發行、董事競業許可、盈餘轉 增資、公積轉增資、公司解散、合併、分割或公司法第一百八十五第一項各款之 事項、證券交易法第二十六條之一、第四十三條之六、發行人募集與發行有價證 券處理準則第五十六條之一及第六十條之二之事項,應在召集事由中列舉,並說 明其主要內容,不得以臨時動議提出。

股東會召集事由已載明全面改選董事,並載明就任日期,該次股東會改選完成後 ,同次會議不得再以臨時動議或其他方式變更其就任日期。

持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,得向本公司提出股東常會議案, 以一項為限,提案超過一項者,均不列入議案。另股東所提議案有公司法第172 條之1第4項各款情形之一,董事會得不列為議案。股東得提出為敦促公司增進公 共利益或善盡社會責任之建議性提案,程序上應依公司法第172條之1之相關規定 以1項為限,提案超過1項者,均不列入議案。

本公司應於股東常會召開前之停止股票過戶日前,公告受理股東之提案、書面或 電子受理方式、受理處所及受理期間;其受理期間不得少於十日。

股東所提議案以三百字為限,超過三百字者,該提案不予列入議案;提案股東應 親自或委託他人出席股東常會,並參與該項議案討論。

本公司應於股東會召集通知日前,將處理結果通知提案股東,並將合於本條規定 之議案列於開會通知。對於未列入議案之股東提案,董事會應於股東會說明未列 入之理由。

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第 四 條:(委託出席股東會及授權)

股東得於每次股東會,出具本公司印發之委託書,載明授權範圍,委託代理人, 出席股東會。

一股東以出具一委託書,並以委託一人為限,應於股東會開會五日前送達本公司 ,委託書有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前委託者,不在此限。

委託書送達本公司後,股東欲親自出席股東會或欲以書面或電子方式行使表決權 者者,應於股東會開會二日前,以書面向本公司為撤銷委託之通知;逾期撤銷者 ,以委託代理人出席行使之表決權為準。

第 五 條:(召開股東會地點及時間之原則)

股東會召開之地點,應於本公司所在地或便利股東出席且適合股東會召開之地點 為之,會議開始時間不得早於上午九時或晚於下午三時,召開之地點及時間,應 充分考量獨立董事之意見。

第 六 條:(簽名簿等文件之備置)

本公司應於開會通知書載明受理股東報到時間、報到處地點,及其他應注意事項。 並應設簽名簿供出席股東簽到,或由出席股東繳交簽到卡以代簽到。

前項受理股東報到時間至少應於會議開始前三十分鐘辦理之;報到處應有明確標 示,並派適足適任人員辦理之。

本公司應將議事手冊、年報、出席證、發言條、表決票及其他會議資料,交付予 出席股東會之股東;有選舉董事者,應另附選舉票。

股東本人或股東所委託之代理人(以下稱股東)應憑出席證、出席簽到卡或其他 出席證件出席股東會,本公司對股東出席所憑依之證明文件不得任意增列要求提 供其他證明文件;屬徵求委託書之徵求人並應攜帶身分證明文件,以備核對。政 府或法人為股東時,出席股東會之代表人不限於一人。法人受託出席股東會時, 僅得指派一人代表出席。

第 七 條:(股東會主席、列席人員)

股東會如由董事會召集者,其主席由董事長擔任之,董事長請假或因故不能行使 職權時,由副董事長代理之,無副董事長或副董事長亦請假或因故不能行使職權 時,由董事長指定常務董事一人代理之;其未設常務董事者,指定董事一人代理 之,董事長未指定代理人者,由常務董事或董事互推一人代理之。

前項主席係由常務董事或董事代理者,以任職六個月以上,並瞭解公司財務業務 狀況之常務董事或董事擔任之。主席如為法人董事之代表人者,亦同。

董事會所召集之股東會,董事長宜親自主持,且宜有董事會過半數之董事至少一 席獨立董事親自出席,及各類功能性委員會成員至少一人代表出席,並將出席情 形記載於股東會議事錄。

股東會如由董事會以外之其他召集權人召集者,主席由該召集權人擔任之,召集 權人有二人以上時,應互推一人擔任之。

本公司得指派所委任之律師、會計師或相關人員列席股東會。

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第 八 條:(股東會開會過程錄音或錄影之存證)

本公司應於受理股東報到時起將股東報到過程、會議進行過程、投票計票過程全 程連續不間斷錄音及錄影。

前項影音資料應至少保存一年。但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者, 應保存至訴訟終結為止。

第 九 條:(股東會出席股數之計算與開會)

股東會之出席,應以股份為計算基準。出席股數依簽名簿或繳交之簽到卡,加計 以書面或電子方式行使表決權之股數計算之。

已屆開會時間,主席應即宣布開會,並同時公布無表決權數及出席股份數等相關 資訊。

惟未有代表已發行股份總數過半數之股東出席時,主席得宣布延後開會,其延後 次數以二次為限,延後時間合計不得超過一小時。延後二次仍不足有代表已發行 股份總數三分之一以上股東出席時,由主席宣布流會。

前項延後二次仍不足額而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時,得依 公司法第一百七十五條第一項規定為假決議,並將假決議通知各股東於一個月內 再行召集股東會。

於當次會議未結束前,如出席股東所代表股數達已發行股份總數過半數時,主席 得將作成之假決議,依公司法第一百七十四條規定重新提請股東會表決。

第 十 條:(議案討論)

股東會如由董事會召集者,其議程由董事會訂定之,相關議案(包括臨時動議及 原議案修正)均應採投票表決,會議應依排定之議程進行,非經股東會決議不得 變更之。

股東會如由董事會以外之其他有召集權人召集者,準用前項之規定。

前二項排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,非經決議,主席不得逕行宣 布散會;主席違反議事規則,宣布散會者,董事會其他成員應迅速協助出席股東 依法定程序,以出席股東表決權過半數之同意推選一人擔任主席,繼續開會。

主席對於議案及股東所提之修正案或臨時動議,應給予充分說明及討論之機會, 認為已達可付表決之程度時,得宣布停止討論,提付表決,並安排適足之投票時 間。

第十一條:(股東發言)

出席股東發言前,須先填具發言條載明發言要旨、股東戶號(或出席證編號)及 戶名,由主席定其發言順序。

出席股東僅提發言條而未發言者,視為未發言。發言內容與發言條記載不符者, 以發言內容為準。

同一議案每一股東發言,非經主席之同意不得超過兩次,每次不得超過五分鐘, 惟股東發言違反規定或超出議題範圍者,主席得制止其發言。

出席股東發言時,其他股東除經徵得主席及發言股東同意外,不得發言干擾,違 反者主席應予制止。

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法人股東指派二人以上之代表出席股東會時,同一議案僅得推由一人發言。 出席股東發言後,主席得親自或指定相關人員答覆。

第十二條:(表決股數之計算)

股東會之表決,應以股份為計算基準。

股東會之決議,對無表決權股東之股份數,不算入已發行股份之總數。

股東對於會議之事項,有自身利害關係致有害於本公司利益之虞時,不得加入表 決,並不得代理他股東行使其表決權。

前項不得行使表決灌之股份數,不算入已出席股東之表決權數。

除信託事業或經證券主管機關核准之股務代理機構外,一人同時受二人以上股東 委託時,其代理之表決權不得超過已發行股份總數表決權之百分之三,超過時其 超過之表決權,不予計算。

第十三條:(議案表決、監票及計票方式)

股東每股有一表決權;但受限制或公司法第一百七十九條第二項所列無表決權者 ,不在此限。

本公司召開股東會時,應採行以電子方式並得採行以書面方式行使其表決權;其 以書面或電子方式行使表決權時,其行使方法應載明於股東會召集通知。以書面 或電子方式行使表決權之股東,視為親自出席股東會。但就該次股東會之臨時動 議及原議案之修正,視為棄權,故本公司宜避免提出臨時動議及原議案之修正。 前項以書面或電子方式行使表決權者,其意思表示應於股東會開會二日前送達公 司,意思表示有重複時,以最先送達者為準。但聲明撤銷前意思表示者,不在此 限。

股東以書面或電子方式行使表決權後,如欲親自出席股東會者,應於股東會開會 二日前以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示;逾期撤銷者 ,以書面或電子方式行使之表決權為準。如以書面或電子方式行使表決權並以委 託書委託代理人出席股東會者,以委託代理人出席行使之表決權為準。

議案之表決,除公司法及本公司章程另有規定外,以出席股東表決權過半數之同 意通過之。表決時,應逐案由主席或其指定人員宣佈出席股東之表決權總數後, 由股東逐案進行投票表決,並於股東會召開後當日,將股東同意、反對及棄權之 結果輸入公開資訊觀測站。

同一議案有修正案或替代案時,由主席併同原案定其表決之順序。如其中一案已 獲通過時,其他議案即視為否決,勿庸再行表決。

議案表決之監票及計票人員,由主席指定之,但監票人員應具有股東身分。

股東會表決或選舉議案之計票作業應於股東會場內公開處為之,且應於計票完成 後,當場宣布表決結果,包含統計之權數,並作成紀錄。

第十四條:(選舉事項)

股東會有選舉董事時,應依本公司所訂相關選任規範辦理,並應當場宣布選舉結 果,包含當選董事之名單與其當選權數及落選董事名單及其獲得之選舉權數。

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前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

第十五條:(會議紀錄及簽署事項)

股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後二十日內,將 議事錄分發各股東。議事錄之製作及分發,得以電子方式為之。 前項議事錄之分發,得以輸入公開資訊觀測站之公告方式為之。

議事錄應確實依會議之年、月、日、場所、主席姓名、決議方法、議事經過之要 領及表決結果(包含統計之權數)記載之,有選舉董事時,應揭露每位候選人之 得票權數。在本公司存續期間,應永久保存。

第十六條:(對外公告)

徵求人徵得之股數及受託代理人代理之股數,本公司應於股東會開會當日,依規 定格式編造之統計表,於股東會場內為明確之揭示。

股東會決議事項,如有屬法令規定、臺灣證券交易所股份有限公司(財團法人中 華民國證券櫃檯買賣中心)規定之重大訊息者,本公司應於規定時間內,將內容 傳輸至公開資訊觀測站。

第十七條:(會場秩序之維護)

辦理股東會之會務人員應佩帶識別證或臂章。

主席得指揮糾察員或保全人員協助維持會場秩序。糾察員或保全人員在場協助維 持秩序時,應佩戴「糾察員」字樣臂章或識別證。

會場備有擴音設備者,股東非以本公司配置之設備發言時,主席得制止之。

股東違反議事規則不服從主席糾正,妨礙會議之進行經制止不從者,得由主席指 揮糾察員或保全人員請其離開會場。

第十八條:(休息、續行集會)

會議進行時,主席得酌定時間宣布休息,發生不可抗拒之情事時,主席得裁定暫 時停止會議,並視情況宣布續行開會之時間。

股東會排定之議程於議事(含臨時動議)未終結前,開會之場地屆時未能繼續使 用,得由股東會決議另覓場地繼續開會。

股東會得依公司法第一百八十二條之規定,決議在五日內延期或續行集會。

第十九條:(附則)

本規則經股東會通過後施行,修正時亦同。

第二十條:

本辦法訂定於中華民國九十九年六月十八日。 第一次修訂於中華民國一○二年六月十八日。 第二次修訂於中華民國一○四年六月二十二日。 第三次修訂於中華民國一○七年六月二十六日。 第四次修訂於中華民國一○九年六月二十九日。 第五次修訂於中華民國一一○年七月十二日。

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附錄三

和康生物科技股份有限公司

董事選舉辦法

  • 第 一 條: 為公平、公正、公開選任董事,爰依「上市上櫃公司治理實務守則」第二十一條 及第四十一條規定訂定本辦法。

  • 第 二 條: 本公司董事之選任,除法令或章程另有規定者外,應依本程序辦理。

  • 第 三 條: 本公司董事之選任,應考量董事會之整體配置。董事會成員組成應考量多元化, 並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於 以下二大面向之標準:

  • 一、基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。

  • 二、專業知識技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、行銷或科技)、專 業技能及產業經驗等。

董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養,其整體應具備之能 力如下:

  • 一、營運判斷能力。

  • 二、會計及財務分析能力。

  • 三、經營管理能力。

  • 四、危機處理能力。

  • 五、產業知識。

  • 六、國際市場觀。

  • 七、領導能力。

八、決策能力。

董事間應有超過半數之席次,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。本公司董 事會應依據績效評估之結果,考量調整董事會成員組成。

  • 第 四 條: 本公司獨立董事之資格,應符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」 第二條、第三條以及第四條之規定。

本公司獨立董事之選任,應符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」 第五條、第六條、第七條、第八條以及第九條之規定,並應依據「上市上櫃公司 治理實務守則」第二十四條規定辦理。

  • 第 五 條: 本公司董事之選舉,應依照公司法第一百九十二條之一所規定之候選人提名制度 程序為之。

董事因故解任,致不足五人者,公司應於最近一次股東會補選之。但董 事缺額達 章程所定席次三分之一者,公司應自事實發生之日起六十日內, 召開股東臨時會 補選之。

獨立董事之人數不足證券交易法第十四條之二第一項但書規定者,應於最近一次股 東會補選之;獨立董事均解任時,應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會 補選之。

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  • 第 六 條: 本公司董事之選舉應採用累積投票制,每一股份有與應選出董事人數相同之選舉 權,得集中選舉一人,或分配選舉數人。

  • 第 七 條: 董事會應製備與應選出董事人數相同之選舉票,並加填其權數,分發出席股東會 之股東,選舉人之記名,得以在選舉票上所印出席證號碼代之。

  • 第 八 條: 本公司董事依公司章程所定之名額,由所得選舉票代表選舉權數較多者依次當選 ,如有二人以上得權數相同而超過規定名額時,由得權數相同者抽籤決定,未出 席者由主席代為抽籤。

  • 第 九 條: 選舉開始前,應由主席指定監票員、計票員各若干人,執行各項有關職務。監票 員應具有股東身分。投票箱由董事會製備之,於投票前由監票員當眾開驗。

  • 第 十 條: 選舉票有下列情事之一者無效:

  • 一、不用有召集權人製備之選票者。

  • 二、以空白之選票投入投票箱者。

  • 三、字跡模糊無法辨認或經塗改者。

  • 四、所填被選舉人與董事候選人名單經核對不符者。

  • 五、除填分配選舉權數外,夾寫其他文字者。

  • 第十一條: 投票完畢後當場開票,開票結果應由主席或其指定人員當場宣布,包含董事當選 名單與其當選權數。

  • 前項選舉事項之選舉票,應由監票員密封簽字後,妥善保管,並至少保存一年。 但經股東依公司法第一百八十九條提起訴訟者,應保存至訴訟終結為止。

  • 第十二條: 本辦法由股東會通過後施行,修正時亦同。

  • 本辦法訂定於中華民國九十九年六月二十八日。

  • 第一次修訂於中華民國一○二年六月十八日。

  • 第二次修訂於中華民國一○四年六月二十二日。

  • 第三次修訂於中華民國一○九年六月二十九日。

  • 第四次修訂於中華民國一一○年七月十二日。

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附錄四

本公司全體董事持股情形

  • 一、 公司現任董事法定成數及股數如下:

本公司普通股發行股數為: 89,070,115 股

全體董事最低應持有法定股數: 7,125,609 股 (10%*80%)

  • 二、截至本次股東常會停止過戶日 (2024 年 4 月 15 日 ) 之股東名簿記載,全體董事 持有股數如下表:

姓 名 持有股數(股) 比例(%)


大江生醫股份有限公司
代表人 林詠翔
20,304,762
22.80%

大江生醫股份有限公司
代表人 陳敬亭

大江生醫股份有限公司
代表人 傅珍珍

大江生醫股份有限公司
法人董事代表人 邱琮傑

中加投資發展股份有限公司
代表人 李綉媛
1,376,688
1.55%

台塑生醫科技股有限公司
法人董事代表人 賴世明
8,702,040
9.77%
獨立董事 廖松淵 0
0.00%
獨立董事 李世明 0
0.00%
獨立董事 曾仲銘 0
0.00%
全體董事持有股數 30,383,490
34.11%
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