Macmic Science&Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Jan 29, 2024

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-010 转债代码：118040 债券简称：宏微转债

江苏宏微科技股份有限公司

关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示：

●根据相关法律规定及江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行 人”）《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的“宏微转债”自 2024 年 1 月 31 日起可转换为本公司股份。公司现就本次向不特定对象发行可转换公司 债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“宏微转 债”不能转股的风险，提示性公告如下：

一、可转换公司债券发行上市概况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公 司于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行可转换公司债券 430.00 万张，每张面 值为人民币 100.00 元，本次发行募集资金总额为 43,000.00 万元。本次发行的可 转换公司债券向发行人在股权登记日（2023 年 7 月 24 日，T-1 日）收市后登记 在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部 分）采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行， 余额全部由保荐机构（主承销商）包销。

经上海证券交易所“自律监管决定书（〔2023〕183 号）”文同意，公司 43,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券 “ ” 简称 宏微转债 ，债券代码“118040”。

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根据相关规定及《募集说明书》的约定，公司本次发行的“宏微转债”自 2024 年 1 月 31 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 62.45 元/股。因公司实 施完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工 作，转股价格自 2023 年 11 月 2 日起调整为 62.35 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微 科技股份有限公司关于调整“宏微转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-083）。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可 转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转 债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转 债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合 科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换 为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导 致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

投资者如需了解宏微转债的详细情况，敬请查阅公司于 2023 年 7 月 21 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：董事会办公室

联系电话：0519-85163738

联系邮箱：xxpl@macmicst.com

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特此公告。

江苏宏微科技股份有限公司董事会

2024 年 1 月 30 日

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