Macmic Science&Technology Co., Ltd. — Management Reports 2023

Apr 25, 2023

年度独立董事工作报告

江苏宏微科技股份有限公司

江苏宏微科技股份有限公司

2022 年度独立董事工作报告

我们作为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2022 年度我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、公 司《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、 独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现对我们独立董事在 2022 年度工 作情况进行汇报：

一、 独立董事的基本情况

（一）独立董事人员情况

公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。

（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

温旭辉， 1963 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于清华大 学，电机专业博士研究生学历。 1984 年 7 月至 1986 年 8 月任机械工业部西安微 电机研究所助理工程师； 1986 年 9 月至 1993 年 3 月，在清华大学攻读博士； 1993 年 7 月至今在中国科学院电工研究所工作，现任研究员； 2015 年 1 月至今任天 津中科华瑞电气技术开发有限公司副总经理、董事； 2018 年 10 月至今任中科菲 仕电气技术（天津）有限公司董事； 2020 年 8 月至今任江苏宏微科技股份有限 公司独立董事。

张玉青，男， 1960 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 公司独立董事。 1989 年 7 月毕业于华东理工大学生产过程自动化专业。 1982 年 9 月至 1996 年 7 月任上海电器科学研究所 ( 集团 ) 有限公司电器分所编辑； 1996 年 7 月至 2002 年 4 月任上海电器科学研究所 ( 集团 ) 有限公司电器分所副主编； 2002 年 4 月至 2004 年 12 月任上海电器科学研究所 ( 集团 ) 有限公司电器分所行 业室主任、主编； 2014 年 1 月至 2017 年 12 月任上海电器科学研究院电器分院

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年度独立董事工作报告

江苏宏微科技股份有限公司

副院长、总编； 2018 年 1 月至今任上海电器科学研究院电器分院总编、中国电 器工业协会新能源电器联盟秘书长； 2020 年 8 月至今任江苏宏微科技股份有限 公司独立董事。

王文凯，男， 1968 年 9 月出生，大专学历，中国资深注册会计师，无境外 永居权。 1988 年 9 月至 1994 年 3 月，历任常州会计师事务所员工、副经理； 1994 年 4 月至 1995 年 10 月，任中国香港 D.P.LAU & COMPANY CA CPA 审计员； 1995 年 11 月至 1998 年 2 月，历任常州会计师事务所经理、高级经理、所长助理； 1997 年 9 月至 1998 年 2 月，借调中国证监会国际业务部工作； 1998 年 3 月至 1998 年 12 月，任常州会计师事务所副所长； 1999 年 1 月至 2000 年 12 月，任常州正 大会计师事务所副所长； 2001 年 1 月至 2013 年 12 月，任江苏公证天业会计师 事务所副所长； 2014 年 1 月至今，任公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 常州分所合伙人；2016 年 2 月至 2021 年 9 月任江苏精研科技股份有限公司独立 董事； 2021 年 2 月至今任江苏天元智能装备股份有限公司独立董事； 2018 年 6 月至今任江苏洛凯机电股份有限公司独立董事； 2019 年 1 月至今任江苏日盈电 子股份有限公司独立董事； 2019 年 9 月至 2022 年 9 月任常州市宏发纵横新材料 科技股份有限公司监事； 2020 年 11 月至今任常州公证企业管理咨询有限公司执 行董事； 2022 年 12 月至今任江苏科达斯特恩汽车科技股份有限公司独立董事； 2020 年 8 月至今任江苏宏微科技股份有限公司独立董事。

( 三 ) 是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

报告期内，公司共召开 12 次董事会会议和 4 次股东大会。作为独立董事， 我们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切 沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公 司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科 学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期

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内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

独立董 事姓名	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况	出席董事会会议情况				参加股东大 会情况
	应出席 次数	亲自出 席次数	以通讯 方式出 席次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两 次未亲自出 席会议	出席次数
温旭辉	12	12	12	0	0	否	3
张玉青	12	12	12	0	0	否	3
王文凯	12	12	12	0	0	否	4

（二）参加专门委员会情况

2022 年度全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会及战略委员会的会议共计 8 次，其中审计委员会 4 次，薪酬与 考核委员会 2 次，提名委员会 1 次，战略委员会 1 次，均未有无故缺席的情况发 生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董 事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序， 相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程 的相关规定。

（三）现场考察及公司配合独立董事情况

报告期内，我们利用通讯方式参加会议和公司年度报告审计期间与注册会计 师进行沟通的机会，对公司进行了实地现场考察，全面深入的了解公司经营发展 情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和 建议，充分发挥监督和指导的作用。我们独立董事在行使职权时，公司管理层积 极配合，保证我们享有与其他董事同等的知情权，与我们进行积极的沟通，能对 我们关注的问题予以妥帖的落实和改进，为我们履职提供了必备的条件和充分的 支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2022 年，我们根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要 求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言 献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如

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下：

（一）关联交易情况

经核查， 2022 年度公司不存在关联交易情况。

（二）对外担保及资金占用情况

经核查， 2022 年度公司不存在对合并报表范围以外公司的对外担保及资金 占用情况。

（三）募集资金使用情况

2022 年 9 月 8 日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整 部分募投项目实施地点、实施方式及投资金额的议案》、《关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理的议案》。公司独立董事对上述议案认真审核并发表了明 确的意见。

（四）高级管理人员提名以及薪酬情况

2022 年 4 月 28 日，第四届董事会第九次会议审议通过了《关于聘任公司副 总经理的议案》、《关于公司 2022 年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》，公 司独立董事认真研究相关议案并发表意见。

报告期内，公司的高级管理人员的提名程序符合法律法规及《公司章程》规 定，所聘任人员的任职资格符合《公司法》、《公司章程》等的任职要求。同时， 我们对报告期公司的董事、高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为 2022 年度 公司董事、高级管理人员薪酬方案科学、合理，薪酬支付及审议程序符合《公司 章程》及公司内部管理制度的有关规定。

（五）业绩快报情况

报告期内，按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，公司分别 于 2022 年 1 月 20 日， 2022 年 2 月 25 日在上海证券交易所官方网站披露了《江 苏宏微科技股份有限公司 2021 年年度业绩预告》（公告编号： 2022-002 ）及《江 苏宏微科技股份有限公司 2021 年度业绩快报公告》（公告编号： 2022-004 ），上 述事项符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定。

（六）聘请或更换会计师事务所情况

2022 年 4 月 28 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公司续 聘 2022 年度会计师事务所的议案》，公司独立董事认真审核并发表了明确同意的 事前认可意见和独立意见。

我们认为天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作过

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程中，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，尽职尽责地完成了各项审计 工作，客观公正地发表独立审计意见。该会计师事务所具备为上市公司提供审计 业务的能力和经验，能够胜任相关审计工作。

（七）现金分红及其他投资者回报情况

公司于 2021 年 12 月 14 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于 <2021 年前三季度利润分配预案 > 的议案》，公司独立董事认真审核并发表了同 意的独立意见。本次利润分配以股权登记日 2022 年 1 月 25 日的公司总股本 98,493,334 股为基数，每股派发现金红利 0.203 元（含税），共计派发现金红利 19,994,146.802 元。

公司于 2022 年 4 月 28 日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于 公司 2021 年度利润分配方案的议案》，公司独立董事认真审核并发表了同意的独 立意见。

报告期内，公司进行了资本公积金转增股本，向全体股东每 10 股转增 4 股。 以实施权益分派股权登记日当天的公司总股本 98,493,334 股，合计转增 39,397,334 股，转股后公司总股本为 137,890,668 股。该次资本公积金转增股 本方案已实施完毕。

（八）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、 同业竞争等相关承诺的情形。

（九）信息披露的执行情况

报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《信 息披露制度》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、 完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及 时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。

（十）内部控制的执行情况

公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规定，积极推 进企业内部控制规范体系建设，建立了一套较为完备的内部控制制度，确保了公 司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，维护 了投资者和公司的利益。

（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设提名委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会

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四个专门委员会，公司董事会全体董事、各专门委员会和公司高级管理人员能够 遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的有关要求， 充分利用自身专业经验，切实发挥了各专门委员会在公司法人治理结构中的重要 作用。

（十二）变更会计政策及会计差错更正情况

报告期内公司没有变更会计政策的情况； 2022 年 5 月 19 日，公司召开第四届 董事会第十次会议，会议审议通过《关于公司 2022 年第一季度报告更正的议案》， 我们同意公司会计差错更正事项。

（十三）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

根据公司 2022 年第一季度报告会计差错的更正情况，我们认为公司应加强 财务会计基础工作以及财务人员的合规培训，切实加强对《上市公司信息披露管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的学 习，不断提升公司的规范运作水平及信息披露质量，维护公司及全体股东的利益， 促进公司健康、稳定、持续发展。除上述情形，我们认为公司运作规范，制度健 全，目前不存在需要改进的其他事项。

四、总体评价和建议

2022 年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的 履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履 行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，与董 事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水 平的进一步提高。

2023 年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公 司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用， 保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公 司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小 股东的合法权益。

特此报告。

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江苏宏微科技股份有限公司 独立董事：温旭辉、王文凯、张玉青 2023 年 4 月 25 日

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（本页无正文，为《江苏宏微科技股份有限公司 2022 年度独立董事工作报告》

之签字页）

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温旭辉 张玉青 王文凯

2023 年 4 月 25 日

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