Macmic Science&Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2025

Apr 14, 2025

中信证券股份有限公司

关于江苏宏微科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为江苏宏 微科技股份有限公司（以下简称“宏微科技”或“公司”）持续督导保荐人，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，经审慎核查，就宏微科技 2024 年度募集 资金存放与实际使用情况发表意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额和资金到账情况

1 、首次公开发行募集资金

根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）同意，江苏宏微科技股 份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券 交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股， 本次发行价格为每股人民币 27.51 元，募集资金总额为人民币 677,387,918.34 元， 扣除发行费用人民币（不含增值税）80,583,629.01 元后，实际募集资金净额为人 民币 596,804,289.33 元。2021 年 8 月 27 日，民生证券股份有限公司已将本次发 行全部所得资金扣除承销费用（不含税）及保荐费（不含税）后的余款人民币 616,423,005.69 元汇入公司账户。

上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 了天衡验字（2021）00102 号《验资报告》。

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2 、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1092 号）同 意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,300,000 张，发行价格为 100 元/ 张，募集资金总额为人民币 43,000.00 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民 币 672.31 万元后，实际募集资金净额为人民币 42,327.69 万元。

上述募集资金已于 2023 年 7 月 31 日到位，已经天衡会计师事务所（特殊普 通合伙）审验，并于 2023 年 7 月 31 日出具了“天衡验字〔2023〕00096 号”《验 资报告》。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐人 与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金年度使用和结余情况

1 、首次公开发行募集资金

截至 2024 年 12 月 31 日，期末尚未使用的募集资金余额 1,876.21 万元，均 存放于募集资金专户。募集资金使用及余额情况具体如下：

			单位：元
	收支项目		金额
2021年8月27日募集资金专户余额			616,423,005.69
减：以前年度发生净额			614,667,541.77
2023年12月31日募集资金专户余额			1,755,463.92
加：本年度募集资金累计增加金额			17,007,118.33
（1）利息收入			7,118.33
（2）收回闲置募集资金临时补流资金			17,000,000.00
减：本年度募集资金累计减少金额			522.60
（1）手续费支出			522.60
2024年12月31日募集资金专户余额			18,762,059.65

2 、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

截至 2024 年 12 月 31 日，期末尚未使用的募集资金余额 1,340.69 万元，均 存放于募集资金专户。公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用及余

2

额情况如下：

单位：元

			单位：元
	收支项目		金额
2023年7月31日募集资金专户余额			424,200,000.00
减：以前年度发生净额			366,639,739.41
2023年12月31日募集资金专户余额			57,560,260.59
减：从募集资金专户实际支付项目金额			48,503,756.81
其中：车规级功率半导体分离器件生产研发项目（一 期）			48,503,756.81
减：置换预先支付投资项目的自筹资金			24,246,933.50
减：暂时闲置募集资金用于进行现金管理			-25,270,366.64
其中：现金管理投资支付			154,314,369.48
现金管理投资收回			179,584,736.12
减：手续费支出			5,063.55
加：募集资金理财收益			3,078,540.97
加：利息收入			253,488.01
2024年12月31日募集资金专户余额			13,406,902.35

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对 募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行 了规定。

1 、首次公开发行股票募集资金存放情况

公司与保荐人民生证券股份有限公司及上海银行股份有限公司常州分行、招 商银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国 银行股份有限公司江苏省常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明

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确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监 管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司于 2022 年 12 月 9 日披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于变更保荐 机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2022-060），公司聘请中信证券股份有限 公司（以下简称“中信证券”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐人。公司已与中信证券签署保荐协议，由中信证券负责本次发行的保荐工作及 持续督导工作。公司与原保荐人民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”） 以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，民生证 券未完成的持续督导工作由中信证券承接。鉴于公司保荐人已发生更换，为进一 步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，公司、中 信证券分别与上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、 中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有限公司常州分行签署 了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体内容详见公司 2023 年 1 月 7 日披露 于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于 变更持续督导保荐人及保荐代表人后重新签订募集资金监管协议的公告》（公告 编号：2023-002）。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：

单位：元

				单位：元
募集资金开户银行	账户类型	账号	存入 方式	金额
招商银行股份有限公司常州分行	募集资金专户	519902361910206	活期	已注销
中国银行股份有限公司常州分行	募集资金专户	474176508891	活期	18,762,059.65
上海银行股份有限公司常州分行	募集资金专户	03004653377	活期	已注销
中国农业银行股份有限公司常州新 北支行	募集资金专户	10615101040243670	活期	已注销
合计	-	-	-	18,762,059.65

2 、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存放情况

2023 年 7 月，公司已与保荐人中信证券股份有限公司及招商银行股份有限

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公司常州分行、兴业银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常 州新北支行、交通银行股份有限公司常州分行、中国银行股份有限公司常州分行 签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集 资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照监管协议 的规定存放、使用和管理募集资金。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
募集资金开户银行	账户类型	账号	存入 方式	金额
招商银行股份有限公司常州分行	募集资金专户	519902361910908	活期	106,419.71
兴业银行股份有限公司常州分行	募集资金专户	406010100100847814	活期	3,756,063.33
中国农业银行股份有限公司常州 新北支行	募集资金专户	10615101040249198	活期	61,285.81
交通银行股份有限公司常州延陵 支行【注】	募集资金专户	324006260012000531912	活期	9,177,293.82
中国银行股份有限公司常州分行	募集资金专户	546979423904	活期	305,839.68
合计	-	-	-	13,406,902.35

注：根据交通银行内部管理制度，交通银行股份有限公司常州延陵支行募集资金专户《募集 资金专户存储三方监管协议》签约银行为交通银行股份有限公司常州分行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》使用募集资金，2024 年度募投项目的资金使用情况详见“首次公开发行股 票募集资金使用情况对照表”（附件 1）“向不特定对象发行可转换公司债券募集 资金使用情况对照表”（附件 2）。

（二）募集资金先期投入及置换情况

2024年度，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

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（三）闲置募集资金进行现金管理的情况

1 、首次公开发行股票募集资金进行现金管理的情况

2023年8月17日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第 二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司拟使用最高额不超过人民币0.90亿元的首次公开发行股票暂时闲置募 集资金、最高不超过3.00亿元的可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理， 在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日 起12个月内有效。

2024年度，公司未使用首次公开发行股票的闲置募集资金购买理财产品。

2 、向不特定对象发行可转换公司债券用闲置募集资金进行现金管理的情况

2023年8月17日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第 二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司拟使用最高额不超过人民币0.90亿元的首次公开发行股票暂时闲置募 集资金、最高不超过3.00亿元的可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理， 在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日 起12个月内有效。

2024年8月7日，公司召开第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会 议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司使用总金额不超过2.50亿元的可转债暂时闲置募集资金进行现金管理，在上 述额度范围内，资金可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效。

2024年度，公司累计使用154,314,369.48元可转换公司债券闲置募集资金购 买理财产品，累计赎回金额179,584,736.12元，取得现金管理收益3,078,540.97元， 未赎回理财产品余额185,621,821.54元。

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（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1 、首次公开发行股票超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款资金情况

2021 年 9 月 27 日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二 次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》， 并经 2021 年 10 月 14 日召开的公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过，同意 公司使用部分超额募集资金总计人民币 1,100.00 万元用于永久补充流动资金。

2023 年 6 月 5 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会 第十七次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议 案》，并经 2023 年 6 月 21 日召开的公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过， 同意公司使用部分超额募集资金总计人民币 1,100.00 万元用于永久补充流动资 金。

2024 年 10 月 30 日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第 三次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》， 并经 2024 年 11 月 15 日召开的公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过，同意 公司使用部分超额募集资金总计人民币 1,100.00 万元用于永久补充流动资金。

2024 年度，公司未实际使用首次公开发行股票超额募集资金永久补充流动 资金。

2 、向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银 行贷款情况

2024 年度，公司不存在向不特定对象发行可转换公司债券超募资金永久补 充流动资金或归还银行贷款情况。

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1 、首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情况

公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第四届董事会第三十次会议、第四届监事 会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金总计人民币 1,700.00 万元用于临时补

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充流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过 之日起不超过 12 个月。截至 2024 年 10 月 24 日，公司已将上述实际用于临时补 充流动资金的 1,700 万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，并及时将 上述募集资金的归还情况告知公司保荐人及保荐代表人。

公司于 2024 年 10 月 30 日召开了第五届董事会第三次会议、第五届监事会 第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》， 同意公司使用部分闲置募集资金总计人民币 600 万元用于临时补充流动资金，用 于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

截至 2024 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

2 、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补充流动资金情况

2024 年度，公司不存在向不特定对象发行可转换公司债券募集资金暂时补 充流动资金情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2024 年度，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资 产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2024 年度，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1 、首次公开发行股票募集资金使用的其他情况

2024 年度，公司不存在首次公开发行股票募集资金使用的其他情况。

2 、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的其他情况

公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会 第二十三次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方 式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在向不特定对象

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发行可转换公司债券募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票、信用证及 自有外汇等方式支付募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募 集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已 使用资金，2024 年度公司共置换 24,246,933.50 元用于车规级功率半导体分立器 件生产研发项目（一期）。

除上述情况外，2024 年度公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2024 年度，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

2024 年度，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2024 年度，公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划 实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存 在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。

六、会计事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结 论性意见

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）认为，宏微科技管理层编制的《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面已经按照相关编 制基础编制，并在所有重大方面如实反映了宏微科技 2024 年度募集资金存放与 实际使用情况。

七、保荐人核查意见

保荐人认为，宏微科技 2024 年度募集资金存放与实际使用符合《上海证券

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交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募 集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在违规使用募集资金 的情形。保荐人对宏微科技 2024 年度募集资金存放与使用情况无异议。

保荐人提示：公司存在部分投资期限超过董事会、监事会授权有效期限的现 金管理投资产品，但相关产品可随时赎回，公司需充分关注上述产品，在董事会 授权期限内按照募集资金管理制度规范处理，确保投资期限不存在违反《关于使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的情形。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签署页）

保荐代表人：

李 阳 李 想

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中信证券股份有限公司
年 月 日
----- End of picture text -----

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附件 1 ：

江苏宏微科技股份有限公司

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

截止日期：2024 年 12 月 31 日

												单位：万元
募集资金净额					59,680.43		本年度投入募集资金总额					0.00
变更用途的募集资金总额					2,424.15							59,247.13
							已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例					3.58%
承诺投资项目	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进 度 (%) (4) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否发生重 大变化
新型电力半导体器件 产业基地项目	是	37,722.99	40,147.14	40,147.14	0.00	41,063.23	916.09	102.28	2023年 12月31 日	-3,330.58	否	否
研发中心建设项目	是	10,027.37	7,603.22	7,603.22	0.00	7,995.19	391.97	105.16	2023年 12月31 日	不适用	不适用	否
偿还银行贷款及补充 流动资金项目	否	8,000.00	8,000.00	8,000.00	0.00	8,000.00	0.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		55,750.36	55,750.36	55,750.36	0.00	57,058.42	1,308.06

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超募资金投向
永久补充流动资金	不适用	3,300.00	3,300.00	3,300.00	0.00	2,188.71	-1111.29	不适用	不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向小计		3,300.00	3,300.00	3,300.00	0.00	2,188.71	-1111.29
合计		59,050.36	59,050.36	59,050.36	0.00	59,247.13	196.77
未达到计划进度原因（分具体项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品情况					详见本文“三/（三）”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					详见本文“三/（四）”
用闲置募集资金临时补充流动资金或归还银行贷款情况					详见本文“三/（五）”
募集资金其他使用情况					无

• 注 1：实际募集资金净额与募集后承诺投资总额的差额 630.07 万元，公司尚无明确投资计划

• 注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定

• 注 3：“截至期末累计投入金额与承诺投入金额差额”主要为募集资金理财收益投入

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附件 2 ：

江苏宏微科技股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截止日期：2024 年 12 月 31 日

						单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金净额					42,327.69	本年度投入募集资金总额					7,275.07
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					22,885.64
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投入 金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期 末投入 进 度 (%) (4) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否发生重 大变化
车规级功率半导体分 立器件生产研发项目 （一期）	否	43,000.00	42,327.69	42,327.69	7,275.07	22,885.64	-19,442.05	54.07	2027年6 月30日 【注2】	2,010.21	不适用 【注3】	否
承诺投资项目小计		43,000.00	42,327.69	42,327.69	7,275.07	22,885.64	-19,442.05
未达到计划进度原因（分具体项目）						不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明						无
募集资金投资项目先期投入及置换情况						无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况						无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品情况						详见本文“三/（三）”

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用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	无
用闲置募集资金临时补充流动资金或归还银行贷款情况	无
募集资金其他使用情况	详见本文“三/（八）”

• 注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定

• 注 2：公司 2025 年 4 月 14 日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第四次会议，同意将“车规级功率半导体分立器件生产研发项目（一期）”达 到预定可使用状态的时间由 2025 年 6 月 30 日延期至 2027 年 6 月 30 日

• 注 3：截至 2024 年 12 月 31 日，投资项目尚处建设期，未达到预计可使用状态

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