Macmic Science&Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Jul 1, 2024

证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-052 转债代码：118040 债券简称：宏微转债

江苏宏微科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 累计转股情况 ：截至 2024 年 6 月 30 日，“宏微转债”累计有人民币 7,000 元已转换为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转股数量为 185 股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00012%。

 未转股可转债情况： 截至 2024 年 6 月 30 日，“宏微转债”尚未转股的可 转债金额为 429,993,000 元，占“宏微转债”发行总量的 99.99837%。

 本季度转股情况： “宏微转债”自 2024 年 1 月 31 日开始转股。自 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日期间，“宏微转债”共有人民币 3,000 元已转换为公 司股票，转股数量为 85 股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00006%。

一、可转换公司债券发行上市概况

（一）基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公司 于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行可转换公司债券 430.00 万张，每张面值 为人民币 100.00 元，本次发行募集资金总额为 43,000.00 万元。可转换公司债券 期限为自发行之日起六年。

经上海证券交易所“自律监管决定书（〔2023〕183 号）”文同意，公司 43,000.00 万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券

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简称“宏微转债”，债券代码“118040”。

（二）转股价格调整情况

根据相关规定及《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的“宏微转 债”自 2024 年 1 月 31 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 62.45 元/股。因 公司实施完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登 记工作，转股价格自 2023 年 11 月 2 日起调整为 62.35 元/股。具体内容详见公司 于 2023 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏 微科技股份有限公司关于调整“宏微转债”转股价格的公告》（公告编号： 2023-083）。

根据相关规定及《募集说明书》的约定，公司于 2024 年 1 月 29 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“宏微转债”转股价 格的议案》，同时授权董事会根据《募集说明书》中的相关条款办理本次向下修 正“宏微转债”转股价格的相关手续。公司于 2024 年 1 月 29 日召开了第四届董 事会第三十三次会议，审议通过了《关于向下修正“宏微转债”转股价格的议案》， 同意将“宏微转债”转股价格由 62.35 元/股向下修正为 40.00 元/股。具体内容详 见公司于 2024 年 1 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江 苏宏微科技股份有限公司关于向下修正“宏微转债”转股价格暨转股停牌的公告》 （公告编号：2024-012）。

因公司实施 2023 年度权益分派实施方案，“宏微转债”转股价格自 2024 年 6 月 19 日起调整为 28.52 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 12 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于 2023 年度实施权益分派时调整“宏微转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-048）。 截至目前，“宏微转债”转股价格为 28.52 元/股。

二、可转债本次转股情况

“宏微转债”的转股期自 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日。自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日，“宏微转债”共有 3,000 元已转换为公司股

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票，转股数量为 85 股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00006%。

截至 2024 年 6 月 30 日，“宏微转债”累计有 7,000 元已转换为公司股票， 累计转股 185 股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00012%。

截至 2024 年 6 月 30 日，“宏微转债”尚未转股的可转债金额为 429,993,000 元，占“宏微转债”发行总量的 99.99837%。

三、股本变动情况

单位：股

				单位：股
股份类别	变动前（2024年3 月31 日）	本次可转债转股	其他原因变动	变动后（2024 年6月30 日）
有限售条件流通股	27,834,884	0	11,133,954	38,968,838
无限售条件流通股	124,281,749	85	49,632,988	173,914,822
总股本	152,116,633	85	60,766,942	212,883,660

注：其他原因变动主要系公司实施 2023 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣 减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每 10 股转增 4 股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 12 日在上海证券交易所披露的《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号： 2024-047）。

四、其他

投资者如需了解宏微转债的详细情况，敬请查阅公司于 2023 年 7 月 21 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：董事会办公室

联系电话：0519-85163738

联系邮箱：xxpl@macmicst.com

特此公告

江苏宏微科技股份有限公司董事会

2024 年 7 月 2 日

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