LUSTER LIGHTTECH CO., LTD. — Regulatory Filings 2023

Mar 6, 2023

证券代码： 688400 证券简称：凌云光 公告编号： 2023-013

凌云光技术股份有限公司

监事会关于公司2023 年限制性股票激励计划

首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 23 日召开第 一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会 结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示及核查情况如下：

一、 公示情况及核查方式

1、公司对激励对象名单的公示情况

公司于 2023 年 2 月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《凌云光技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划》”）及其摘要、《凌云光技术股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法》。

公司于 2023 年 2 月 24 日至 2023 年 3 月 6 日在公司内部对本次拟激励对象 的姓名和职务进行了公示，公示期已满 10 天，公司员工可在公示期内通过书面 或口头方式向公司监事会提出意见。

截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。 2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含 控股子公司，下同）签订的劳动合同（或聘用合同）、拟激励对象在公司担任的 职务及其任职情况等。

二、 监事会意见

监事会根据《管理办法》《激励计划》的规定，对公司 2023 年限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

• 1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》

• （以下简称“《公司法》”）、《管理办法》等法律法规和规范性文件及《公司 章程》规定的任职资格。

  • 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

  • 3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

4、列入本次激励计划的激励对象人员符合《管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激 励对象条件。本次激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单 独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、 子女及外籍员工。

综上，公司监事会认为，列入《凌云光技术股份有限公司 2023 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件 所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

特此公告。

凌云光技术股份有限公司监事会 2023 年 3 月 7 日