LUSTER LIGHTTECH CO., LTD. — Board/Management Information 2026

Apr 28, 2026

凌云光技术股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（西小虹）

作为凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2025年度，我按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的要求，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，为董事会的科学决策提供有力支撑，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2025年度履行职责工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

西小虹，男，1963年6月出生，中国国籍，香港永久居民。1985年7月，毕业于北京大学英语语言文学专业，本科学历。1988年7月，毕业于北京大学国际经济法专业，硕士研究生学历。1993年6月，毕业于剑桥大学法律专业，学士学位。1997年2月毕业于剑桥大学法律专业，硕士学位。2012年9月至2015年8月，任中电电气集团有限公司副总裁兼海外业务首席执行官。2013年11月至今，任生态圈节能投资管理有限公司董事。2014年6月至今任元圈投资管理有限公司董事。2015年5月至2019年10月，任颂虹（南京）商业管理有限公司董事。2016年12月至2025年2月，任睿道投资管理（横琴）有限公司监事。2017年7月至2024年11月，任深圳市清源创新有限公司监事。2017年12月至今，任河南厚典股权投资基金管理有限公司董事。2018年9月至今，任深圳市新南山控股（集团）股份有限公司独立董事。2019年3月至2023年12月，任北京市道可特律师事务所高级顾问。2019年5月至今，任北京恒礼管理咨询有限公司监事。2019年9月至今，任一元（深圳）生物技术有限公司董事。2021年2月至今，任瑞立德（深圳）生物科技有限公司董事。2021年5月至今，任牛剑科技（上海）有限公司监事。2020年9月至今，任公司独立董事。2023年8月至今，任中国独立非执行董事协会创会理事。2023年10月至今，任海南省三亚市凤凰公证处高级顾问。2023年10月至今，任三亚凤凰公证研究院高级顾问。

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（二）独立性说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况及表决情况

2025年度，公司共召开董事会会议12次，召开股东会4次。出席会议情况如下：

姓名	出席董事会会议情况					参加股东会情况
	应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东会的次数
西小虹	12	12	0	0	否	4

此外，我作为董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员和薪酬与考核委员会委员，认真履行职责，按照公司专门委员会细则的有关要求出席会议，未有缺席的情况发生，具体如下：

姓名	专门委员会名称	会议召开次数	亲自出席次数	缺席次数
西小虹	审计委员会	8	8	0
	薪酬与考核委员会	1	1	0
	提名委员会	1	1	0

2025年度，公司共召开5次独立董事专门会议，我均按时出席并认真履行独立董事职责。我对会议审议的各议案均表示同意，未提出异议。具体如下：

姓名	会议名称	会议召开次数	亲自出席次数	缺席次数
西小虹	独立董事专门会议	5	5	0

报告期内，我本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥法务专业能力。在董事会、独立董事专门会议和各专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事

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进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。报告期内，我对2025年度董事会的所有议案均投了赞成票；公司董事会2025年度审议的所有议案全部表决通过。

（二）现场工作及公司配合情况

2025年度，我通过电话、邮件及线上会议等多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，定期获取公司最新运营情况，同时利用参加董事会、股东会及其他工作时间到公司进行现场工作和考察，时刻关注公司的生产经营和财务状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极关注公司信息披露工作的执行情况、董事会决议的执行情况以及内部控制体系的建设情况。

在此过程中，公司及管理层高度重视和独立董事的沟通，积极配合并支持我的工作，公司董事会秘书顾宝兴先生及董事会秘书办公室其他工作人员为保证我独立董事有效行使职权提供了必要条件，对我要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为我履行职责提供了较好的协助，确保我履行相应职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年，我根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用，具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，我对公司发生的日常经营性关联交易事项均及对外投资性关联交易进行了认真审查，并出具了同意的意见。我重点在交易价格的公允性、交易条件的公平性、交易发生的必要性等方面进行了审核，认为公司上述关联交易属于公司日常经营行为，以市场价格为依据，交易条件及定价原则公平、公允、公正。

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公司报告期内发生的关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果、主营业务及持续经营能力造成重大不利影响，不会损害公司及全体股东的利益，尤其是中小股东的利益，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反承诺的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在被收购的情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格按照各项法律、法规、规章制度的要求规范运作，编制的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果，切实维护了公司股东的合法权益。

报告期内，公司积极推动内部控制规范体系建设，逐步完善公司内部控制制度，编制真实、准确、完整的内部控制评价报告。公司将持续根据监管要求、相关规定及自身发展的要求，进一步加强公司内部控制体系建设，合理防范各类经营风险，不断提升公司内部控制建设水平，以确保公司持续、稳定发展，保障公司及股东的合法权益。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

2025年4月25日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议《关于续聘会计师事务所的议案》，针对本议案，我重点对会计师事务所的资质、独立性、专业能力进行了审核，认为公司续聘的天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具备足够的独立性、专业能力、投资者保护能力，有良好的职业素养和诚信状况，有利于保护公司股东特别是中小股东的利益。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。

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（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2025年4月25日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，新增两名高级管理人员。我本人对该事项进行了审慎监督，认为：本次新聘任高级管理人员的任职资格、提名及聘任程序均严格符合《公司法》《公司章程》等相关规定。经核查，相关任职人员不存在不得担任高级管理人员的情形，亦未被中国证监会采取尚未届满的市场禁入措施，或经证券交易场所公开认定为不适合担任且期限尚未届满。本人认为，本次聘任程序合规、人选适格，未发现损害公司及股东（特别是中小股东）利益的情形。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

2025年4月25日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议《关于公司2025年度董事薪酬方案的议案》《关于公司2025年度高级管理人员薪酬方案的议案》，作为独立董事及薪酬与考核委员会委员，我对薪酬制定的合理性及薪酬考核程序的合规性进行评估，认为公司董事、高级管理人员薪酬制定合理，符合所处行业、地区的薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司薪酬与考核管理制度等相关规定。

四、总体评价和建议

作为公司独立董事，2025年我本着独立客观的态度，勤勉尽责，有效地履行了独立董事职责，督促公司规范运作，提高经营管理质量，促进公司健康持续发展；对公司董事会决议的重大事项均事先认真审核，并独立审慎、客观地行使表决权，切实维护了公司和股东的合法权益。

2026年，我将继续严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，独立公正地履行职责，加强同其他董事、监事及经营管理层的沟通，关注公司经营管理情况，切实维护公司和股东的合法权益，尤其关注中小股东的合法权益不受

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损害。同时，积极参加各种形式的业务培训，提高业务水平，从而更好的行使独立董事的职能。希望公司在未来能保持稳健的盈利能力，维护好上市公司形象。

特此报告。

凌云光技术股份有限公司

独立董事：西小虹

2026年4月27日