Kingfa Sci.&Tech. Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Apr 25, 2016

证券代码：600143 证券简称：金发科技 公告编号：临 2016-025

金发科技股份有限公司

2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］ 13 号）及相关格式指引的规定，金发科技股份有限公司（以下简称“金发科技”或“公司”）将 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1498 号文件核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000.00 万股，发行价格 12.63 元/股。 截至 2012 年 2 月 14 日止，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）25,000.00 万股，募集资金总额为 3,157,500,000.00 元，扣除承销费和保荐费 195,054,750.00 元后的募集 资金为人民币 2,962,445,250.00 元。已由广发证券股份有限公司于 2012 年 2 月 20 日存入公 司开立在渤海银行广州分行账号为 2000200358001691 的人民币账户；减除其他发行费用人 民币 5,640,000.00 元后，公司本次募集资金净额为人民币 2,956,805,250.00 元。上述募集资金 到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2012]第 310040 号”验资报告。

公司以前年度累计使用募集资金 178,388.47 万元，本年度投入募集资金 40,763.87 万元， 用募集资金暂时补充流动资金 79,067.33 万元，截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计投入募集 资金 219,152.34 万元，募集资金专用账户余额为 1,305.52 万元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制订了《金发科技股份有限公司募集 资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等方面作 出了具体明确的规定。

本次公开发行募集资金到位后,公司在渤海银行广州分行营业部等 21 家银行机构分别开 立了募集资金专用账户，募集资金存入专用账户管理。

公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与渤海银行广州分行营业部等 21 家银行机 构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》等。该协议与上海证券交易所三方监管协议（范

专项报告第 1 页

本）不存在重大差异。公司对募集资金实行专款专用，协议各方均按照监管协议的规定履行 了相关职责。

2014 年公司为了提高募集资金的使用效率，加强统一集中管理，减少管理幅度和成本, 公 司决定注销部分募集资金专用账户，注销后，公司的募集资金专用账户由原来的 21 个减少 为 7 个；注销的募集资金专用账户资金余额转入存续的 7 个募集资金专用账户。公司、保荐 机构广发证券股份有限公司与注销账户对应的 14 家银行机构签署的《募集资金专户存储三 方监管协议》同时终止。详见公司临 2014-024 号公告。

2014 年 11 月 13 日公司召开 2014 年第一次临时股东大会，审议通过了《金发科技股份 有限公司关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，本次募投项目中的 “年产 80 万吨环保高性能汽车用塑料生产建设项目（广州 20 万吨）”部分产能的实施主体由 金发科技变更为武汉金发科技有限公司（简称“武汉金发”），实施地点由广州市高新技术产 业开发区内变更为武汉经济技术开发区内；“年产 15 万吨再生塑料高性能化技术改造项目” 部分产能的实施主体由金发科技变更为广东金发科技有限公司（简称“广东金发”），实施地 点由广州市高新技术产业开发区内变更为清远市清城区石角镇内。为进一步规范募集资金的 管理和使用，保护投资者的权益，2015 年 10 月 14 日，广东金发分别与金发科技、保荐机构 和中国工商银行清远新城支行就募集资金的监管，签订了《募集资金专户存储四方监管协 议》；2015 年 10 月 19 日，武汉金发分别与金发科技、保荐机构及中国银行武汉经济技术开 发区支行就募集资金的监管，签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

截止 2015 年 12 月 31 日各募集资金账户结余情况如下：

截止2015 年12 月31 日各募集资	金账户结余情况如下：
银行名称	账号	截至2015 年12 月31 日 余额（单位：元）
渤海银行广州分行营业部	2000200358001710	142,275.81
中国工商银行广州第三支行	3602028929200646785	61,755.26
中国银行广州白云支行	634058426399	3,399,185.17
绵阳市商业银行高新技术开发区支行	11050140900000908	2,130,175.57
中信银行天津河东支行	7232710182600024915	455,054.22
中国工商银行昆山经济技术开发区支行	1102023529005458790	134,847.29
中国民生银行苏州相城支行	2609014210000583	1,048.42
中国工商银行清远新城支行	2018020629200238937	256,721.86
中国银行武汉经济技术开发区支行	554768513275	6,474,123.71
合计		13,055,187.31

三、 本年度募集资金的实际使用情况

( 一 ) 募集资金投资项目（以下简称 “ 募投项目 ” ）的资金使用情况

专项报告第 2 页

公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》使用募集 资金，截至 2015 年 12 月 31 日，公司已累计投入募集资金 219,152.34 万元（包括用于置换 前期投入自有资金 42,680.05 万元），其中：本年度投入募集资金 40,763.87 万元；用募集资 金暂时补充流动资金 79,067.33 万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。

( 二 ) 募投项目先期投入及置换情况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定以及公 司《增发招股说明书》有关说明，公司 2012 年以募集资金置换预先投入募集资金项目的自 筹资金 42,680.05 万元。

( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2015年10月22日，公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第七次会议审议通 过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集 资金暂时补充流动资金，总额不超过10亿元，使用期限为自议案经董事会审议通过后12个月 内。公司承诺：本次用于补充流动资金的募集资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用； 在募集资金补充流动资金到期后或募集资金投资项目进度加快时，公司将及时、足额地归还 至募集资金专户，不影响募集资金的正常使用，亦不影响募集资金投资计划的正常进行。详 见公司临2015-036号公告。

截至2015年12月31日，公司实际补充流动资金余额为79,067.33万元。

( 四 ) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司不存在募集资金用于相关理财产品投资的情况。

( 五 ) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在募集资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

( 六 ) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

( 七 ) 节余募集资金使用情况

公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

( 八 ) 募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

专项报告第 3 页

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资 金均投向所承诺的募集投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：2015年度，金发科技严格执行了募集资金专户存储制度，有效 地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》的情况。

七、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2016年4月22日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

金发科技股份有限公司董事会

2016 年 4 月 26 日

专项报告第 4 页

附表 1 ：

募集资金使用情况对照表

编制单位：金发科技股份有限公司 2015 年度

编制单位：金发科技股份有限公司	2015年度	2015年度
	单位：人民币万元
募集资金总额 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 募集资金承 诺投资总额 年产80万吨 环保高性能汽 车用塑料生产 建设项目 天津20万吨 42,072.69 昆山30万吨 77,577.18 广州20 万吨 广州 13,484.29 武汉 22,712.79 绵阳10万吨 16,392.82 年产10万吨新型免喷涂高光 ABS生产建设项目 27,720.63 年产10万吨环保高性能聚碳酸酯 及其合金生产建设项目 39,817.11 年产8万吨高强度尼龙生产建设 24,018.33	295,680.53 本年度投入募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 0.00 调整后投资 总额 截至期末承 诺投入金额 (1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度实 现的效益 42,072.69 42,072.69 11,941.17 41,484.31 -588.38 98.60% 4,632.29 77,577.18 77,577.18 1,028.50 54,268.24 -23,308.94 69.95% 15,070.89 13,484.29 13,484.29 53.76 13,775.64 291.35 102.16%*1 1,442.57 22,712.79 22,712.79 3,545.29 3,545.29 - 19,167.50 15.61% 0.00 16,392.82 16,392.82 3,323.28 16,196.72 -196.10 98.80% 3,570.85 27,720.63 27,720.63 2,191.35 24,266.23 -3,454.40 87.54% 3,444.21 39,817.11 39,817.11 408.96 21,778.55 -18,038.56 54.70% 1,818.39 24,018.33 24,018.33 5,627.98 13,796.00 -10,222.33 57.44% -52.04	40,763.87 219,152.34 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

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项目
年产15万吨再生塑料高 广州	16,455.04	16,455.04	16,455.04	568.29	17,966.07	1,511.03	109.18%*2	389.32	否	否
性能化技术改造项目 清远	15,429.65	15,429.65	15,429.65	12,075.29	12,075.29	-3,354.36	78.26%	-1,085.58	否	否
合计	295,680.53	295,680.53	295,680.53	40,763.87	219,152.34	-76,528.19	74.12%	29,230.90
				报告期内，公司加强募集资金管理，积极开展各募投项目建设工作，募投项目效益逐步释放。目前公
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				司募投项目技术方案可行，但因近几年国内外经济增速放缓，市场需求萎靡，为有效控制风险，公司
				主动放缓募投项目建设进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明							不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					2012年使用募集资金置换前期投入42,680.05			万元
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					截至2015年12月31日使用闲置资金补充流动资金为79,067.33万元
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况							不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况							不适用
募集资金结余的金额及形成原因						结余资金为剩余需要投入的募集资金
募集资金其他使用情况							不适用

• 注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

• 1、2：截至期末投入进度超过 100.00%，系截至期末累计投入金额使用募集资金利息所致。

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