Kingfa Sci.&Tech. Co.,Ltd. — AGM Information 2017

May 10, 2017

金发科技股份有限公司 2016 年年度股东大会 会议资料

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2017 年 5 月

金发科技股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

KINGFA SCI.&TECH. CO., LTD

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目 录 金发科技股份有限公司2016 年年度股东大会议程 .............. 1 金发科技股份有限公司股东大会会议须知 ..................... 3 2016 年度董事会工作报告 ................................... 5 2016 年度监事会工作报告 .................................. 10 2016 年度独立董事述职报告 ................................ 16 2016 年年度报告及其摘要 .................................. 23 2016 年度财务决算报告 .................................... 24 2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 ............ 31 2016 年度利润分配方案 .................................... 44 关于聘任2017 年度财务和内部控制审计机构的议案 ........... 45 关于为下属子公司各类融资提供担保的议案 .................. 47 关于选举董事的议案 ...................................... 49 关于选举独立董事的议案 .................................. 53 关于选举监事的议案 ...................................... 56

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金发科技股份有限公司 2016 年年度股东大会议程

• 一、会议时间

• 现场会议召开时间：2017 年 5 月 18 日（星期四）下午 14:00 网络投票时间：2017 年 5 月 18 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

• 二、现场会议地点：广州市科学城科丰路 33 号金发科技股份有限公 司行政大楼

• 三、主持：袁志敏 董事长

• 四、记录：宁凯军 董事会秘书

• 五、主要议程

• 1、主持人宣布会议开始

• 2、审议《2016 年度董事会工作报告》

• 3、审议《2016 年度监事会工作报告》

• 4、听取《2016 年度独立董事述职报告》

• 5、审议《2016 年年度报告》及其摘要

• 6、审议《2016 年度财务决算报告》

• 7、审议《2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

• 8、审议《2016 年度利润分配方案》

• 9、审议《关于聘任 2017 年度财务和内部控制审计机构的议案》

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• 10、审议《关于为下属子公司各类融资提供担保的议案》

• 11、审议《关于选举董事的议案》

• 12、审议《关于选举独立董事的议案》

• 13、审议《关于选举监事的议案》

• 14、会议登记终止，与会股东及股东代表对各项议案投票表决

• 15、统计表决结果

• 16、监事会主席介绍出席情况，宣布到会的有表决权股份数，并

宣布表决结果

• 17、见证律师宣读法律意见书

• 18、出席会议的董事、监事、高级管理人员签署会议记录、决议

• 19、主持人宣布会议结束

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金发科技股份有限公司股东大会会议须知

为维护全体股东合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效 率，保证股东大会的顺利进行，根据《金发科技股份有限公司股东大 会议事规则（2015 年修订）》的有关规定，特制定股东大会会议须 知，请出席股东大会的全体人员遵照执行。

一、大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的组织工作和相 关事宜的处理。

二、大会期间，全体出席人员应维护股东的合法权益、确保大会 的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。

三、出席大会的股东（或股东代表），依法享有发言权、质询权、 表决权等权利，但需由公司统一安排发言和解答。股东的发言和质询 应围绕本次股东大会所审议的议案，简明扼要。

四、股东（或股东代表）发言时，应先报告所持股份数。每位股 东（或股东代表）发言不得超过 2 次，每次发言时间不超过 5 分钟。

五、出席大会的股东（或股东代表）以记名投票方式表决，表决 时不进行发言。

六、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或 股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董 事、监事、高级管理人员、公司聘任见证律师及董事会邀请的人员外， 公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

七、本次股东大会见证律师为广东南国德赛律师事务所律师。

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八、为保证会场秩序，场内请勿大声喧哗，大会谢绝个人拍照、 录音及录像。对干扰会议正常秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权 益的行为，工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门查处。

九、根据《金发科技股份有限公司股东大会议事规则（2015 年 修订）》第三十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就 股东的质询做出解释和说明。 有下列情形之一的，董事、监事、高 级管理人员可以拒绝回答质询，但应当向质询者说明理由：

（一）质询与议题无关；

（二）质询事项尚未明确结论，有待进一步调查或核实；

（三）回答质询将泄露公司商业秘密，或明显损害公司或股东的共同 利益；

• （四）涉及需要披露但披露时点尚未届至的信息；

（五）其他重要事由。

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议案一：

2016 年度董事会工作报告

各位股东及股东代表：

受董事会委托，现在由本人代表董事会作 2016 年度董事会工作 报告，请审议。

2016 年，是“十三五”开局之年，面对产能过剩、结构调整及 经济下行多重的困难和挑战，公司在董事会的领导下，坚定信心，迎 难而上，围绕“聚焦客户，协同创新，跨越发展”的总体思路，以“市 场为龙头、技术为核心”为行动纲领，以提升内部精细化管理、优化 考核与激励方式为抓手，以人才保障、信息化管理为基础，力争完成 公司2016 年经营目标，全年实现产成品（含贸易品）销量166.90 万 吨,同比增长22.52%，保持了稳健的发展态势。

第一部分 2016 年度经营情况

一、财务指标完成情况

报告期内，实现营业收入 179.91 亿元；实现营业利润 6.84 亿 元，同比增长 16.03%；归属于上市公司股东的净利润 7.37 亿元， 同比增长 3.51%；基本每股收益为 0.2880 元，同比增长 3.60%；扣 除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为 6.77%.公司经营活动 产生的现金流量净额为7.81 亿元；公司资产总额为 202.59 亿元， 负债总额为 105.34 亿元，归属于母公司所有者权益总计 96.51 亿 元，资产负债率（母公司数据）为 47.94%.

二、主要业务开展情况

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1、车用材料：2016 年，全国汽车产销分别为2811.88 万辆和 2802.82 万辆,增长14.46%和13.65%，公司全年车用材料实现销量 45.08 万吨，较去年增长24.88%.公司充分利用全球化的布局，打造 核心技术竞争力，坚持商业营销模式创新，实现管理的科学化、信息 化与现代化，以智能化和自动化的手段革新车用材料制造品质体系， 为客户提供优质的产品、技术和服务。

2、家电材料：2016 年国内家电行业整体增速有所恢复，产品结 构向智能化和高效节能方向不断调整。2016 年家用电冰箱累计生产 9238.3 万台，同比增长4.6%；房间空气调节器累计生产16049.3 万 台，同比增长4.5%；家用洗衣机累计生产7620.9 万台，同比增长4.9%。 公司紧跟行业产品结构调整的趋势，家电材料实现销量44.0 万吨。 报告期内，跟健康相关的空气净化器和净水器等电器材料保持30%以 上的增速，进一步巩固了公司产品在家电行业的市场龙头地位。

3、其他材料:公司大力研发新技术，拓展新领域，积极引领行业 发展需求，产品被广泛应用于新能源（充电桩、蓄电池壳体）、电动 工具、玩具、OA 设备、手机通讯、电线电缆、节能灯具、电子电气 等多个行业，深受国内外企业的信赖，客户群体逐步增多，销量持续 增长。

第二部分 董事会日常工作情况

公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定程序选举董事；公 司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够 依据《金发科技股份有限公司董事会议事规则（2015 年修订）》等制

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度，认真出席董事会会议，履行了诚信和勤勉的职责。报告期内，董 事会有 11 名董事，其中独立董事 4 位，提名、审计、薪酬与考核 专业委员会的主任委员（召集人）由独立董事担任。

一、董事履行职责情况

2016 年，公司董事会共召开 8 次会议，董事参加董事会和股东 大会的情况如下表所示：

董事 姓名	是否 独立 董事			参加董事会情况	参加董事会情况	参加董事会情况		参加股东 大会情况
		本年应 参加董 事会次 数	亲自 出席 次数	以通讯 方式参 加次数	委托 出席 次数	缺席 次数	是否连续 两次未亲 自参加会 议	出席股东 大会的次 数
袁志敏	否	8	8	6	0	0	否	2
李南京	否	8	8	6	0	0	否	2
熊海涛	否	8	8	6	0	0	否	2
陈义	否	8	8	6	0	0	否	2
聂德林	否	2	2	2	0	0	否	1
蔡彤旻	否	8	8	6	0	0	否	2
宁红涛	否	8	8	6	0	0	否	2
陈舒	是	8	8	6	0	0	否	2
卢馨	是	8	8	6	0	0	否	2
齐建国	是	8	8	6	0	0	否	2

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段雪	是	3	2	2	1	0	否	1
章明秋	是	5	5	4	0	0	否	0
李建军	否	5	5	4	0	0	否	0

二、董事会召集股东大会情况

2016 年，公司董事会共召集召开 2 次股东大会，会议情况如下：

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站 的查询索引	决议刊登的披露日 期
2016 年第一次临时 股东大会	2016 年3 月17 日	上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）	2016 年3 月18 日
2015 年年度股东大 会	2016 年5 月23 日	上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）	2016 年5 月24 日

第三部分 公司未来发展的讨论与分析

一、公司发展战略

公司制定了“强化中间，拓展两头，技术引领，跨越发展”的发 展战略，大力发展改性塑料、完全生物降解塑料、特种工程塑料、高 性能碳纤维及复合材料和环保高性能再生塑料五大类新材料,经过 10 年发展，到 2025 年成为全球领先的化工新材料企业，同时为国 家战略性材料提供保障和支撑。

具体措施包括：建设基于全球协同的“13551”研发体系（1 个 中央研究院、3 个区域研发中心、5 个分技术中心、5 个化工新材料

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孵化基地和 1 个产学研协同创新中心）；进一步完善以美国金发、欧 洲金发、印度金发为支点的国际化布局；建立全球协同的工作体系， 打造基于商业领导力模型的管理体系等。

二、经营计划

2017 年公司将围绕“增值客户、增效协同、增量保利、激活干 部”的管理主题，以管理提升和引进高端人才为抓手，以创新体系、 效益评价体系、信息化平台为保障，确保达成 2017 年经营目标。在 营销方面，强化营销的龙头带动作用，完善营销管理体系。以“强化 行业深耕区域”为指导原则，通过 CRM 建立商机管理、客户管理 体系，以优化客户管理体系，达到增值客户的经营目标。在技术方面， 完善技术的核心布局。通过产品分类管理打造具有竞争力的产品布 局；构建 IPD 研发管理平台，强化技术研发项目管理，做到“术业 有专攻”；在内部运营方面，要进行精细化管理、提高组织协同作战 能力，倡导大力招揽顶级人才，培养高端技术人才、技术营销人才和 行业领军人才等。激活干部，鼓励大胆启用新人。 特此报告。

以上报告已经 2017 年 4 月 21 日召开的公司第五届董事会第二十 五次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。

金发科技股份有限公司董事会

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议案二：

2016 年度监事会工作报告

各位股东及股东代表：

受监事会委托，本人谨代表监事会作 2016 年度监事会工作报告， 请审议。

2016 年，公司监事会按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）和《金发科技股份有限公司章程（2017 年修订）》（以 下简称“《公司章程》”）的有关规定，本着对全体股东负责的态度， 恪尽职守，认真履行各项职权和义务。报告期内，监事会共召开5 次 会议，并列席了年度股东大会、临时股东大会和董事会会议，认真听 取了公司在生产经营、投资活动和财务运作等方面的情况，参与了公 司重大事项的决策过程，对公司定期报告进行审核，对公司经营运作、 董事和高级管理人员的履职情况进行了监督，促进了公司规范运作水 平的提高。

一、报告期内公司监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了5 次监事会会议，具体内容如下： 1、公司第五届监事会第八次会议于2016 年2 月2 日召开。会议 审议通过了《关于2016 年度日常关联交易预计的议案》。

2、公司第五届监事会第九次（临时）会议于2016 年2 月26 日 召开。会议审议通过《关于金发科技股份有限公司符合非公开发行股 票条件的议案》，逐项审议《关于金发科技股份有限公司非公开发行

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股票方案的议案》，审议《关于金发科技股份有限公司非公开发行股 票预案的议案》，审议通过《关于金发科技股份有限公司非公开发行 股票募集资金使用可行性分析报告的议案》，审议通过《关于金发科 技股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案》，审议《金发科 技股份有限公司 2016 年度员工持股计划(草案)(非公开发行方式认 购)》及其摘要，审议《金发科技股份有限公司 2016 年度员工持股 计划管理办法》，审议《关于金发科技股份有限公司非公开发行股票 涉及关联交易的议案》，审议《关于金发科技股份有限公司与特定对 象签署附条件生效的非公开发行股份认购协议的议案》，审议通过《关 于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的议案》，核 实《金发科技股份有限公司员工持股计划持有人名单》。

3、公司第五届监事会第十次会议于2016 年4 月22 日在公司会 议室召开。会议审议通过了《2015 年度监事会工作报告》、《2015 年年度报告》及其摘要、《2015 年度财务决算报告》、《2015 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《2015 年度利润分配 预案》、《2015 年度内部控制评价报告》、《关于聘任2016 年度财 务和内部控制审计机构的议案》、《关于为下属子公司各类融资提供 担保的议案》、《2016 年第一季度报告》及其摘要、《关于2016 年 度日常关联交易预计的议案》、《关于变更部分募集资金投资项目实 施主体和实施地点的议案》和《关于提请监事会提名第五届监事会监 事候选人的议案》。

4、公司第五届监事会第十一次会议于2016 年8 月12 日在公司

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会议室召开。会议审议通过了《2016 年半年度报告》及其摘要和《2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

5、公司第五届监事会第十二次会议于2016 年10 月17 日召开。 会议审议通过了《2016 年第三季度报告》和《关于继续使用部分闲 臵募集资金暂时补充流动资金的议案》。

二、监事会的总体评价及独立意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，全体监事列席了公司8 次董事会会议和2 次股东大会。 通过列席董事会会议和股东大会，对股东大会和董事会的规范运作、 董事的履职情况等进行检查和监督。监事会认为：公司股东大会、董 事会会议的召集、召开均符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》 等有关制度的规定；决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的要 求；有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的行为；公司 董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律法规和《公司章程》 的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，报告期内未发现在执行职务、 行使职权时违反法律法规及损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了会计报表和财务 资料，监事会认为：公司按照国家法律法规和监管部门的要求，持续 加强了财务管理和会计基础规范工作；公司聘请的立信会计师事务所 （特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的2016 年度财务审计报告， 公司财务报告真实、完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成

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果。

（三）公司募集资金使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查，并 认为：公司严格按照中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金 使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规的规定，规范使用募集资金。用于补充流动资 金的募集资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不影响募集资 金的正常使用，亦不影响募集资金投资计划的正常进行，决策程序合 法合规。

（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，监事会对公司建立和实施知情人管理制度的情况进行 了核查，监事会认为：公司按照中国证监会和上海证券交易所的要求， 制定并严格执行内幕信息知情人管理制度，规范内幕信息保密、登记 和传递审批流程；能够如实、完整记录各环节的所有内幕信息知情人 名单；公司董事、监事及高级管理人员等内幕信息知情人严格遵守了 内幕信息管理制度，未发现利用内幕信息买卖本公司股份的情况；报 告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

（五）对于董事会出具的内部控制评价报告的意见

监事会认真查阅了公司编制的2016 年度内部控制评价报告，通 过查阅公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司已根据相关法律 法规的要求和公司自身的实际情况，建立了较为完善的法人治理结构 和内部控制制度体系，符合公司现阶段生产经营管理需要，保证了公

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司各项业务、各个环节的规范运行及经营风险的有效防范，报告期内 公司的内部控制体系规范、合法。公司2016 年度内部控制评价报告 全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系的建设和实际运行情况。 三、监事会2017 年度工作计划

2017 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公 司章程》及有关法律、法规政策的规定，忠实、勤勉地履行自身的职 责，进一步促进公司的规范运作。2017 年度监事会的工作计划主要 有以下几方面：

（一）严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范 和完善监事会的日常工作。重点监督公司依法运作情况，督促公司进 一步完善法人治理结构，提高治理水准。继续强化落实监督职能，及 时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性，更好地维护 股东的权益。

（二）强化公司财务情况检查。坚持以财务监督为核心，通过定 期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，重点关注 公司高风险领域。

（三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害 公司利益和形象的行为发生。

（四）积极保持与内部审计和外部审计机构的沟通，不断加强对 企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。 在新的一年里，为进一步维护公司和股东的利益，监事会将拓展 工作思路，加大监管力度，探索有效监督的新途径，学好用好《公司

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法》、《证券法》及相关的法律、法规，为公司不断完善现代企业制 度、提高治理水平，实现公司持续、快速、健康发展而努力工作。 以上报告已经 2017 年 4 月 21 日召开的公司第五届监事会第十四 次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。

金发科技股份有限公司监事会 2017 年 5 月 18 日

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（非审议事项）

2016 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为金发科技股份有限公司（以下简称 “ 本公司 ” 或 “ 公司 ” ）的独 立董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上海证券交易所股票上市规则（ 2014 年修订）》（以下简 称《股票上市规则》）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》和《金发科技股份有限公司章程（ 2017 年修订）》（以下简称 《公司章程》）等相关规定，依法履行职责，致力于维护公司整体利 益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，在深入了解公 司情况的基础上，运用专业知识和经验对公司发展献计献策。现将 2016 年独立董事的主要工作情况报告如下：

一、独立董事基本情况

公司现任独立董事 4 人，人数达到全体董事的三分之一，符合有 关法律法规和《公司章程》的规定。

四位独立董事与公司控股股东、实际控制人及持有本公司 5% 以 上股份的股东均不存在关联关系；均未持有本公司股份；均未受过中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其他有关部门的处 罚和证券交易所惩戒，具有完全的独立性。

二、独立董事年度履职概况

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2016 年，第五届董事会召开会议 8 次。会议召开前我们主动调查 并获取做出决策前所需要的情况和资料，我们了解公司的生产经营和 运作情况，为参与董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议期间， 我们都能认真审阅文件，并对所议事项充分发表自己的意见和建议， 积极促进了董事会决策的科学性和有效性。

除 2015 年年度股东大会，公司 2016 年共召开 1 次临时股东大会， 股东大会审议通过了关于非公开发行股票、 2016 年度员工持股计划、 为子公司提供担保、股东权益分派和定期报告等重大事项。作为公司 独立董事，在召开会议前，我们认真详细审阅会议文件及相关材料。 会议上，认真审议每个议题，提出建设性的建议。本年度出席董事会 和股东大会的情况如下：

姓名	应参加董 事会次数	现场出席 次数	以通讯方 式参加次 数	委托出席 次数	缺席次数	列席股东 大会的次 数
陈舒	8	2	6	0	0	2
卢馨	8	2	6	0	0	2
齐建国	8	2	6	0	0	2
段雪	3	1	2	1	0	1

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章明秋 5 1 4 0 0 0

三、年度履职重点关注事项的情况

（一）重大关联交易情况

我们严格按照《股票上市规则》和《上市公司关联交易实施指引》 等相关法律法规的规定，对公司 2016 年度发生的关联交易事项做出了 判断并按程序进行了审核，我们认为，公司关联交易事项遵循市场化 原则进行，符合相关法律法规的规定。审议程序合法有效，关联董事 在审议时均回避表决。交易定价公允合理，不存在损害公司及其他股 东合法利益的情形。

（二）对外担保及资金占用情况

我们核查了公司与控股股东的业务借款情况、公司与控股子公司 的资金往来情况认为：截止 2016 年末，公司与关联方资金往来情况符 合中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外 担保若干问题的通知》，公司对外担保的决策程序符合规定。

（三）募集资金的使用情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制定了《金发 科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、 项目实施管理及使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。

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公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法

（ 2013 年修订）》和《金发科技股份有限公司募集资金管理办法》等 规定使用募集资金，对募集资金设立专户存放和专项使用，不存在违 规使用和损害股东利益的情形。

（四）员工持股计划暨非公开发行股票情况

报告期内，公司启动了员工持股计划暨非公开发行股票事项。相 关议案事项分别经公司第五届董事会第十五次（临时）会议、 2016 年第一次临时股东大会和第五届董事会第十七次（临时）会议审议通 过。 2016 年 12 月，公司收到了中国证监会关于本次非公开发行股票的 核准批文。截至 2016 年 12 月 21 月，公司完成了本次非公开发行股票事 项的发行工作，公司本次员工持股计划暨非公开发行股票事项实施完 成。针对员工持股计划及非公开发行股票事项，我们于董事会召开前 审阅了相关议案资料，并发表了同意的独立意见。

（五）业绩预告及业绩快报情况

2016 年，公司未发布业绩预告及业绩快报。

（六）聘任会计师事务所情况

2016 年，公司未更换会计师事务所。我们对公司续聘会计师事务 所和聘请公司内控审计机构事项发表了独立意见，我们认为立信会计 师事务所（特殊普通合伙人）能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正 的执业准则，尽职尽责地完成了公司各项审计任务。公司聘请立信会

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计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序合法、有效，符合《公司法》 和《公司章程》等相关法律法规的规定。

（七）现金分红及其他投资者回报情况

公司已制定《金发科技股份有限公司股东分红回报规划（ 2015 年 -2017 年）》，进一步完善并规范了公司现金分红政策。我们认为，公 司充分重视股东特别是中小股东的合法权益，能保障股东的合理回报 并兼顾公司的可持续发展。该规划符合中国证监会《关于进一步落实 上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发 [2012]37 号）及《上海 证券交易所上市公司现金分红指引》的规定，审议及表决程序符合有 关法律法规及《公司章程》的规定。

报告期内，公司严格按照中国证监会、上海证券交易所及上述规 划的规定实施了分红。

（八）公司及股东承诺履行情况

公司按照中国证监会和中国证监会广东监管局的有关要求，对履 行中的相关承诺进行督促和落实，公司和控股股东承诺履行情况良 好，未发生违反承诺的情况。

（九）信息披露的执行情况

公司 2016 年共发布定期公告 4 份，临时公告 66 份。我们认为，公 司信息披露工作符合《股票上市规则》、《公司章程》及相关信息披 露制度的规定，并履行了必要的审批和报送程序，信息披露真实、准

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确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 能够从保护投资者权益的角度出发，切实维护广大投资者和公众股东 的合法权益。

（十）内部控制的执行情况

我们履行独立董事的职责，对公司内部控制环境、经营风险、内 部控制活动进行了解、监督和检查，以促进董事会决策的科学性和客 观性。公司内部控制制度较为完善，并得到有效执行和实施，能够保 证公司各项业务活动的健康运行和财务报告等相关会计信息的真实 性、准确性和完整性，促进公司经营管理目标的实现。

（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况

目前，公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门 委员会，独立董事在专门委员会中均有任职。 2016 年，我们作为公司 董事会各专门委员会的主要成员，均认真参与专门委员会的会议和各 项活动，加强与董事长、管理层、外部会计师事务所以及公司审计部 门的沟通，对各项议案进行研究和审议，为董事会决策提供了专业支 持。通过自己的专业知识，结合公司实际情况提出意见和建议供董事 会决策参考，为董事会科学高效的决策提供了有力保障。

（十二）针对定期报告，独立董事的工作情况

我们在公司 2015 年年度报告、 2016 年第一季度报告、 2016 年半年 度报告、 2016 年第三季度报告上签署了书面确认意见。在 2016 年年报

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编制过程中，我们认真参与年报审计，做好公司内部与外部审计的沟 通、监督和核查工作。在年度财务报告审计过程中，与会计师事务所 进行充分、细致的沟通，参与年报审计的各个重要阶段。

四、总体评价

报告期内，我们严格按照《公司法》、《股票上市规则》和《公 司章程》等规定，本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参 与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护 了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事： 陈舒、卢馨、齐建国、章明秋 2017 年 5 月 18 日

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议案三：

2016 年年度报告及其摘要

各位股东及股东代表：

公司 2016 年年度报告及其摘要已按中国证监会《公开发行证券 —— 的公司信息披露内容与格式准则第 2 号 年度报告的内容与格式》 和上海证券交易所《关于做好上市公司 2016 年年度报告工作的通知》 等相关规定编制完成，并于 2017 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露了公司 2016 年年度报告及其摘要，同时 在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登了公司 2016 年年度报告摘要。

上述议案已经 2017 年 4 月 21 日召开的公司第五届董事会第二十 五次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。

金发科技股份有限公司董事会 2017 年 5 月 18 日

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议案四：

2016 年度财务决算报告

各位股东及股东代表：

根据立信会计师事务所为本公司出具的信会师报字[2017]第 ZC10410 号标准无保留意见的审计报告，公司2016 年销售各类改性 塑料产品（不含贸易品）共计116.56 万吨，比2015 年增长16.08％； 实现归属于上市公司股东的净利润7.37 亿元，比2015 年增长 3.59％，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.79 亿 元，比2015 年增长7.33％；扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率为6.77%，比2015 年增加0.12 百分点。

一、 财务会计报表主要数据

（一）资产负债情况（合并） 单位:人民币元

项目	2016 年12 月31 日	2015 年12 月31 日	增减比率 （%）
资产总计	20,258,838,052.75	14,713,514,050.58	37.69
流动资产	11,206,933,110.64	8,349,351,845.56	34.23
非流动资产	9,051,904,942.11	6,364,162,205.02	42.23
负债合计	10,533,501,951.46	6,307,911,965.03	66.99
流动负债合计	6,598,689,738.00	4,059,240,700.58	62.56

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非流动负债合计	3,934,812,213.46	2,248,671,264.45	74.98
归属于母公司所有者权益 合计	9,650,983,592.52	8,329,810,618.25	15.86

（二）盈利情况（合并） 单位:人民币元

项目	2016 年	2015 年	增减比率 （%）
营业收入	17,990,850,566.35	15,682,098,184.43	14.72
营业利润	684,282,995.94	589,747,292.52	16.03
利润总额	856,429,302.17	774,552,873.22	10.57
归属于上市公司股东的净 利润	737,288,242.69	711,715,334.21	3.59
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润	579,069,012.75	539,528,520.99	7.33

（三）现金流量情况（合并） 单位:人民币元

项目	2016 年	2015 年	增减比率 （%）
经营活动产生的现金流量 净额	781,016,244.78	1,519,890,239.74	-48.61
投资活动产生的现金流量 净额	-2,355,203,577.51	-1,764,260,077.47	-33.50
筹资活动产生的现金流量 净额	2,481,852,461.94	-196,447,908.71	1363.36

• （四）主要财务指标 单位:人民币元

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主要财务指标	2016 年	2015 年	增减比率（%）
基本每股收益 （元/股）	0.2880	0.2780	3.60
稀释每股收益 （元/股）	0.2880	0.2780	3.60
扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元/股）	0.2262	0.2108	7.31
加权平均净资产收益率(%)	8.62	8.77	-0.15
扣除非经常性损益后加权平均净资产收 益率(%)	6.77	6.65	0.12
每股经营活动产生的现金流量净额	0.29	0.59	-50.85
主要财务指标	2016 年末	2015 年末	增减比率（%）
归属于公司普通股股东的每股净资产	3.55	3.25	9.23

二、报表项目说明

公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明：

报表项目 货币资金	期末余额	年初余额	增减额	变动比 率(%)
	1,789,488,523.65	968,476,585.22	821,011,938.43	84.77
预付款项	524,803,788.48	351,182,951.30	173,620,837.18	49.44
其他应收款	140,293,613.79	203,995,344.32	-63,701,730.53	-31.23
发放贷款及垫款	113,570,187.55	197,874,665.47	-84,304,477.92	-42.60
其他流动资产	504,946,598.60	157,668,882.49	347,277,716.11	220.26
长期股权投资	597,356,129.77	120,839,287.58	476,516,842.19	394.34
固定资产	5,100,528,804.16	3,759,929,233.76	1,340,599,570.40	35.65
在建工程	1,071,563,230.22	345,853,507.01	725,709,723.21	209.83
递延所得税资产	206,590,964.00	138,765,845.59	67,825,118.41	48.88
短期借款	2,188,375,236.49	1,578,916,639.68	609,458,596.81	38.60

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报表项目	期末余额	年初余额	增减额	变动比 率(%)
应付票据	727,704,710.90	279,133,998.40	448,570,712.50	160.70
应付账款	2,755,537,644.05	1,505,250,438.64	1,250,287,205.41	83.06
应付职工薪酬	166,447,345.70	127,526,683.30	38,920,662.40	30.52
应交税费	122,201,055.16	85,425,158.25	36,775,896.91	43.05
其他应付款	309,640,044.26	202,932,524.74	106,707,519.52	52.58
一年内到期的非流 动负债	-	54,261.95	-54,261.95	-100.00
长期借款	762,468,931.51	448,905,984.67	313,562,946.84	69.85
应付债券	1,992,036,870.91	1,000,000,000.00	992,036,870.91	99.20
递延收益	892,192,154.55	665,231,599.31	226,960,555.24	34.12
递延所得税负债	10,814,256.49	7,233,680.47	3,580,576.02	49.50
其他非流动负债	277,300,000.00	127,300,000.00	150,000,000.00	117.83
其他综合收益	8,690,668.50	3,750,706.73	4,939,961.77	131.71
专项储备	4,439,439.26	2,325,884.66	2,113,554.60	90.87

货币资金：主要是进行非公开发行资金到账以及吸收专项性投资款增加；

预付款项：主要是公司材料采购预付货款支付增加；

其他应收款：主要是子公司收回与土地中心的往来款；

发放贷款和垫款：主要是子公司金发小额贷发放贷款减少；

其他流动资产：公司期末利用集团资金归集，发挥规模效益在合作银行办理的协

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议存款类产品。

长期股权投资：主要是公司对粤商高科、广东空港城、厦门鸿基伟业、广州鸿力 等对外投资增加；

固定资产：主要是广东金发、武汉金发、天津金发、江苏金发等子公司基建工程 转固定资产增加；

在建工程：主要是广东金发、武汉金发、江苏金发等子公司基建投入增加；

递延所得税资产：主要是递延收益-政府补助可抵扣暂时性差异增加；

短期借款：主要是为满足公司运营资金需求，银行借款增加；

应付票据：主要是公司货款结算支付方式调整，增加票据支付；

应付账款：主要是原材料采购及工程基建应付款项增加；

应付职工薪酬：主要是公司员工工资、奖金增加；

应交税费：主要是公司房屋建筑物增加应交房产税增加以及应交企业所得税增

加；

其他应付款：主要是工程保证金及往来款增加；

一年内到期的非流动负债：主要是支付了到期借款；

长期借款：主要是公司为了规避汇兑风险和经营需求，通过中国进出口银行贷入

美元借款；

应付债券：主要是本期公司公开发行2016 年公司债券（第一期）；

递延收益：主要是子公司武汉金发和广东金发收到政府扶持资金增加；

递延所得税负债：主要是固定资产加速折旧应纳税暂时性差异增加；

其他非流动负债：主要是子公司广东金发收到国开发展基金有限公司政府补助贷 款增加；

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其他综合收益：主要是汇兑变动合并美国金发、印度金发等境外子公司报表所致；

专项储备：主要是子公司珠海万通的安全生产费增加。

报表项目	本期金额	上期数	增减额	变动比率 (%)
税金及附加	138,389,450.84	78,201,494.65	60,187,956.19	76.97%
资产减值损失	106,350,782.57	50,664,765.24	55,686,017.33	109.91%
投资收益	34,742,102.32	15,831,259.45	18,910,842.87	119.45%
营业外支出	26,706,703.23	12,092,808.36	14,613,894.87	120.85%
所得税费用	119,988,426.40	82,408,047.75	37,580,378.65	45.60%

税金及附加：主要是本报告期根据财会（2016）22 号文的规定，增加了房产税核

算；

资产减值损失：主要是应收款项坏账准备计提以及呆滞的存货跌价准备计提增加；

投资收益：主要是本报告期按权益法核算的长期股权投资收益增加；

营业外支出：主要是本报告期公司对外捐赠增加；

所得税费用：主要是子公司盈利及企业所得税汇算清缴的影响。

报表项目	本期金额	上期数	增减额	变动比率 (%)
经营活动产生的现 金流量净额	781,016,244.78	1,519,890,239.74	-738,873,994.96	-48.61

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报表项目	本期金额	上期数	增减额	变动比率 (%)
投资活动产生的现 金流量净额	-2,355,203,577.51	-1,764,260,077.47	-590,943,500.04	-33.50
筹资活动产生的现 金流量净额	2,481,852,461.94	-196,447,908.71	2,678,300,370.65	1363.36

经营活动产生的现金流量净额：主要是本报告期公司原材料等备货采购支付增

加；

投资活动产生的现金流量净额：主要是本报告期公司基建投入增加；

筹资活动产生的现金流量净额：主要是本报告期公司非公开发行资金到账。

上述议案已经 2017 年 4 月 21 日召开的公司第五届董事会第二十 五次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。

金发科技股份有限公司董事会

2017 年 5 月 18 日

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议案五：

2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

各位股东及股东代表：

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修 订）》及相关格式指引的规定，公司将 2016 年度募集资金存放与实际 使用情况专项说明如下，并提请股东大会审议：

一、募集资金基本情况

2011 年，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1498 号文件 核准，公司公开发行 A 股（以下简称 1498 号募集资金项目）25,000.00 万股，发行价格 12.63 元/股。2016 年，经中国证券监督管理委员会 证监许可[2016]2952 号文件核准，公司非公开发行 A 股（以下简称 2952 号募集资金项目）156,784,786 股，发行价格 5.39 元/股。以下为 1498 号募集资金项目与 2952 号募集资金项目基本情况说明。

（一）1498 号募集资金项目

截至 2012 年 2 月 14 日，公司实际已向社会公众公开发行人民币 普通股（A 股）25,000.00 万股，募集资金总额为 3,157,500,000.00 元， 扣除承销费和保荐费 195,054,750.00 元后的募集资金为人民币 2,962,445,250.00 元。已由广发证券股份有限公司于 2012 年 2 月 20 日存入公司开立在渤海银行广州分行账号为 2000200358001691 的人 民币账户；减除其他发行费用人民币 5,640,000.00 元后，公司本次募 集资金净额为人民币 2,956,805,250.00 元。上述募集资金到位情况已 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报

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字[2012]第 310040 号”验资报告。

公司以前年度累计使用募集资金 219,152.34 万元，本年度投入募 集资金 44,049.26 万元，用募集资金暂时补充流动资金 77,013.26 万元， 截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金 263,201.60 万元， 募集资金专用账户余额为 1,237.71 万元。

（二）2952 号募集资金项目

截至 2016 年 12 月 15 日，募集资金总额为人民币 845,070,000.00 元，扣除承销费和保荐费 10,812,000.00 元后的募集资金为人民币 834,258,000.00 元。已由广发证券股份有限公司于 2016 年 12 月 15 日 存入公司开立在平安银行广州越秀支行账号为 15658888888855 的人 民币账户；减除其他发行费用人民币 1,426,784.79 元后，公司本次募 集资金净额为人民币 832,831,215.21 元。上述募集资金到位情况已经 立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字 [2016]第 410772 号”验资报告。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制定了《金发 科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使 用、项目实施管理及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。 （一）1498 号募集资金项目

本次公开发行募集资金到位后,公司在渤海银行广州分行营业部 等 21 家银行机构分别开立了募集资金专用账户，募集资金存入专用 账户管理。

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公司和保荐机构广发证券股份有限公司分别与渤海银行广州分 行营业部等 21 家银行机构签署了《募集资金专户存储三方监管协议》 等。该协议与上海证券交易所三方监管协议（范本）不存在重大差异。 公司对募集资金实行专款专用，协议各方均按照监管协议的规定履行 了相关职责。

2014 年公司为了提高募集资金的使用效率，加强统一集中管理， 减少管理幅度和成本, 公司决定注销部分募集资金专用账户，注销 后，公司的募集资金专用账户由原来的 21 个减少为 7 个；注销的募 集资金专用账户资金余额转入存续的 7 个募集资金专用账户。公司、 保荐机构广发证券股份有限公司与注销账户对应的 14 家银行机构签 署的《募集资金专户存储三方监管协议》同时终止。详见公司临 2014-024 号公告。

2014 年 11 月 13 日公司召开 2014 年第一次临时股东大会，审议 通过了《金发科技股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目实施 主体和实施地点的议案》，本次募投项目中的“年产 80 万吨环保高性 能汽车用塑料生产建设项目（广州 20 万吨）”部分产能的实施主体由 金发科技变更为武汉金发科技有限公司（以下简称武汉金发），实施 地点由广州市高新技术产业开发区内变更为武汉经济技术开发区内； “年产 15 万吨再生塑料高性能化技术改造项目”部分产能的实施主 体由金发科技变更为广东金发科技有限公司（以下简称广东金发）， 实施地点由广州市高新技术产业开发区内变更为清远市清城区石角 镇内。为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，2015

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年 10 月 14 日，广东金发分别与金发科技、保荐机构和中国工商银行 清远新城支行就募集资金的监管，签订了《募集资金专户存储四方监 管协议》；2015 年 10 月 19 日，武汉金发分别与金发科技、保荐机构 及中国银行武汉经济技术开发区支行就募集资金的监管，签订了《募 集资金专户存储四方监管协议》。

2016 年 5 月 23 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过 《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点的议案》，本 次募投项目“年产 80 万吨环保高性能汽车用塑料生产建设项目（昆 山 30 万吨）”部分产能的实施主体由江苏金发科技新材料有限公司变 更为成都金发科技新材料有限公司（以下简称成都金发），实施地点 由江苏省昆山市经济技术开发区内变更为四川省成都市双流区西南 航空港经济开发区工业集中区内。2016 年 8 月 16 日，成都金发分别 与金发科技、中国银行股份有限公司四川省分行及保荐机构就募集资 金的监管，签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。

截至 2016 年 12 月 31 日各募集资金账户结余情况如下：

银行名称	账号	截至2016 年12 月 31 日余额（单位：元）
渤海银行广州分行营业部	2000200358001710	143,005.00
中国工商银行广州第三支行	36020289292006467 85	52,093.01
中国银行广州白云支行	634058426399	22,269.87
绵阳市商业银行高新技术开发区支	11050140900000908	3,914.28

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银行名称	账号	截至2016 年12 月 31 日余额（单位：元）
行
中信银行天津河东支行	72327101826000249 15	425.63
中国工商银行昆山经济技术开发区 支行	11020235290054587 90	135,256.50
中国民生银行苏州相城支行	2609014210000583	1,051.63
中国工商银行清远新城支行	20180206292002389 37	1,414,175.23
中国银行武汉经济技术开发区支行	554768513275	0.00
中国银行双流公兴支行	125293472848	10,604,903.48
合计		12,377,094.63

（二）2952 号募集资金项目

本次公开发行募集资金到位后，公司在平安银行广州越秀支行开 立了募集资金专用账户，募集资金存入专用账户管理。 根据《金发 科技股份有限公司 2016 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》， 本次非公开发行股票募集资金投资计划如下：

单位：人民币万元

		单位：人民币万元
序号	项目名称	拟使用募集资金
1	偿还银行贷款	31,000.00
2	补充流动资金	52,283.12

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本次非公开发行股票募集资金使用计划有利于进一步扩大公司 的经营规模，优化公司的资产负债结构，进一步推进公司发展战略的 实施，公司将严格按照相关管理制度合理使用募集资金。截至 2016 年 12 月 31 日，已经偿还银行贷款 11,000.00 万元，尚有其他发行费 用人民币 1,426,784.79 元未支付。

为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，金发 科技已分别与保荐机构和平安银行股份有限公司广州越秀支行就募 集资金的监管，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

截至 2016 年 12 月 31 日募集资金账户结余情况如下：

银行名称	账号	截至2016 年12 月 31 日余额（单位：元）
平安银行股份有限公司广州越秀支 行	15658888888855	724,449,789.34
合计		724,449,789.34

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情 况

公司严格按照《上市公司募集资金管理办法》使用募集资金，截 至 2016 年 12 月 31 日， 1498 号募集资金项目累计投入募集资金 263,201.60 万元（包括用于臵换前期投入自有资金 42,680.05 万元）。 其中本年度投入募集资金 44,049.26 万元，用募集资金暂时补充流动 资金 77,013.26 万元，具体情况详见附表 1《1498 号募集资金使用情

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况对照表》。

截至 2016 年 12 月 31 日，2952 号募集资金项目累计投入募集资 金 11,000.00 万元，其中本年度投入募集资金 11,000.00 万元用于偿还 银行贷款，具体情况详见附表 2《2952 号募集资金使用情况对照表》。 （二）募投项目先期投入及臵换情况

根据《上市公司募集资金管理办法》的相关规定以及公司《增发 招股说明书》有关说明，公司 2012 年以募集资金臵换预先投入募集 资金项目的自筹资金 42,680.05 万元。

（三）用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况

2016 年 10 月 17 日，公司第五届董事会第二十次会议和第五届 监事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲臵募集资金暂 时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲臵募集资金暂时补充流动 资金，总额不超过 4.8 亿元，使用期限为自议案经董事会审议通过后 12 个月内。公司承诺：本次用于补充流动资金的募集资金仅限于与 主营业务相关的生产经营使用；在募集资金补充流动资金到期后或募 集资金投资项目进度加快时，公司将及时、足额地归还至募集资金专 户，不影响募集资金的正常使用，亦不影响募集资金投资计划的正常 进行。详见公司临 2016-053 号公告。

截至 2016 年 12 月 31 日，公司 1498 号募集资金项目实际补充流 动资金余额为 77,013.26 万元。

（四）对闲臵募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 公司不存在募集资金用于相关理财产品投资的情况。

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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在募集资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的 情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情

况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。 （八）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息均符合及时、真实、准确、完整的信息披 露要求，已使用的募集资金均投向所承诺的募集投资项目，不存在违 规使用募集资金的重大情形。

六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查 报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：2016 年度，金发科技严格执行了募集 资金专户存储制度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息 及时、真实、准确、完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募

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集资金管理办法》的情况。

七、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于 2017 年 4 月 21 日批准报出。

附表 1: 1498 号募集资金使用情况对照表

附表 2: 2952 号募集资金使用情况对照表

金发科技股份有限公司董事会

2017 年 5 月 18 日

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附表 1：

1498 号募集资金使用情况对照表

编制单位：金发科技股份有限公司 2016 年度

编制单位：金发科技股份有限公司	2016年度	2016年度
	单位：人民币万元
募集资金总额 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 募集资金 承诺投资 总额 年产80万吨 环保高性能汽 车用塑料生产 建设项目 天津20万吨 42,072.69 昆山30万 吨 成都 23,308.94 昆山 54,268.24 广州20万 吨 广州 13,484.29 武汉 22,712.79 绵阳10万吨 16,392.82 年产10万吨新型免喷涂高光ABS生产建设 项目 27,720.63 年产10万吨环保高性能聚碳酸酯及其合金 生产建设项目 39,817.11 年产8万吨高强度尼龙生产建设项目 24,018.33 年产15万吨再生塑料高性 能化技术改造项目 广州 16,455.04	295,680.53 本年度投入募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 0.00 调整后投资总 额 截至期末承 诺投入金额 (1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期 末投入 进度（%） (4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实 现的效益 42,072.69 42,072.69 2,365.68 43,849.99 1,777.30 104.22 7,610.54 23,308.94 23,308.94 7,407.09 7,407.09 - 15,901.85 31.78 -398.87 54,268.24 54,268.24 0.00 54,268.24 0.00 100.00 20,157.53 13,484.29 13,484.29 0.00 13,775.64 291.35 102.16 241.62 22,712.79 22,712.79 19,188.33 22,733.62 20.83 100.09 319.73 16,392.82 16,392.82 212.77 16,409.49 16.67 100.10 2,057.13 27,720.63 27,720.63 3,454.80 27,721.03 0.40 100.00 4,721.31 39,817.11 39,817.11 0.00 21,778.55 - 18,038.56 54.70 3,033.75 24,018.33 24,018.33 10,300.63 24,096.63 78.30 100.33 -367.66 16,455.04 16,455.04 0.00 17,966.07 1,511.03 109.18 1,174.36	44,049.26 263,201.60 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否

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清远 15,429.65 合计 295,680.53 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 募集资金结余的金额及形成原因 募集资金其他使用情况	15,429.65 15,429.65 1,119.96 13,195.25 -2,234.40 85.52 -936.06 否 否 295,680.53 295,680.53 44,049.26 263,201.60 -32,478.93 89.02 37,613.38 报告期内，公司加强募集资金管理，积极开展各募投项目建设工作，募投项目效益逐步释放。目前公 司募投项目技术方案可行，但因近几年国内外经济增速放缓，市场需求萎靡，为有效控制风险，公司 主动放缓募投项目建设进度。 不适用 2012年使用募集资金置换前期投入42,680.05万元 截至2016年12月31日使用闲置资金补充流动资金为77,013.26万元 不适用 不适用 结余资金为剩余需要投入的募集资金 不适用

• 注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

• 注 4：截至期末投入进度超过 100.00%，系截至期末累计投入金额使用募集资金利息所致。

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附表 2：

2952 号募集资金使用情况对照表

编制单位：金发科技股份有限公司 2016 年度

编制单位：金发科技股份有限公司2016年度	编制单位：金发科技股份有限公司2016年度
单位：人民币万元
募集资金总额 83,283.12本年度投入募集资金总额 变更用途的募集资金总额 0.00已累计投入募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资项目 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期 末投入 进 度 （%） (4) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益 偿还银行贷款 31,000.00 31,000.00 31,000.00 11,000.00 11,000.00 -20,000.00 35.48 补充流动资金 52,283.12 52,283.12 52,283.12 0.00 0.00 -52,283.12 0.00 合计 83,283.12 83,283.12 83,283.12 11,000.00 11,000.00 -72,283.12 13.21 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 结余资金为剩余需要投入的募集资金 募集资金其他使用情况 不适用	11,000.00 11,000.00 是否 达到 预计 效益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 否 否 否 否

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• 注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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议案六：

2016 年度利润分配方案

各位股东及股东代表：

根据中国证监会《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分 红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》的相 关规定，坚持股东回报理念和分红政策的连续稳定，公司2016 年度 利润分配方案如下：

以公司2016 年12 月31 日的总股本2,716,784,786 股为基数， 每10 股派发现金股利1 元（含税），共计现金分红271,678,478.60 元，其余未分配利润待以后年度分配；本年度不送红股、不作资本公 积金转增。

上述议案已经2017 年4 月21 日召开的公司第五届董事会第二 十五次会议审议通过，现提请本次股东大会审议。

金发科技股份有限公司董事会

2017 年5 月18 日

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议案七：

关于聘任 2017 年度财务和内部控制审计机构的议案

各位股东及股东代表：

公司董事会审计委员会审议通过的《关于立信会计师事务所（特 殊普通合伙）从事公司2016 年度审计工作的总结报告》，对立信会 计师事务所（特殊普通合伙）从事公司2016 年内部控制和年报审计 工作的情况进行了详细的说明和评价，审计委员会认为：注册会计师 在审计过程中，业务熟练、工作勤勉，表现出极高的职业素养和敬业 精神；注册会计师已严格按照中国注册会计师执业准则的规定执行了 审计工作，出具的审计报告客观、公正，符合公司的实际情况，公允 地反映了公司2016 年12 月31 日的财务状况及2016 年度的经营成 果和现金流量。

根据审计委员会的意见并与立信会计师事务所友好协商，公司拟 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司（含控股子公司） 2017 年度财务审计和内部控制审计机构，对我公司进行会计报表审 计、净资产验证、内部控制实施情况审计及其他相关的咨询服务等业 务，聘期一年；并提请股东大会授权董事会根据具体工作情况决定其 酬金。

请各位股东及股东代表审议。

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金发科技股份有限公司董事会

2017 年5 月18 日

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议案八：

关于为下属子公司各类融资提供担保的议案

各位股东及股东代表：

为满足2017 年度公司及公司全资子公司、控股子公司的发展需 要，董事会拟同意在2017 年度对全资子公司及控股子公司提供如下 担保：

• 1、对天津金发新材料有限公司担保不超过人民币4.6 亿元；

• 2、对香港金发发展有限公司担保不超过等值人民币15 亿元；

• 3、对四川金发科技发展有限公司担保不超过人民币2.5 亿元；

• 4、对广州金发碳纤维新材料发展有限公司担保不超过人民币1.5

亿元；

• 5、对珠海万通化工有限公司担保不超过人民币3 亿元；

• 6、对Kingfa Science & Technology (India) Ltd.（印度金发）担

• 保不超过等值人民币1.5 亿元；

• 7、对广东金发科技有限公司担保不超过人民币3 亿元；

• 8、对武汉金发科技有限公司担保不超过人民币6 亿元；

• 9、对珠海金发大商供应链管理有限公司担保不超过人民币5 亿

元；

• 10、对成都金发科技新材料有限公司担保不超过人民币6 亿元；

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11、对Kingfa Science & Technology (USA), INC.（美国金发） 担保不超过等值人民币3 亿元。

12、对Kingfa Sci. & Tech. (Europe) GmbH.（欧洲金发）担保 不超过等值人民币3 亿元。

以上金额包含2016 年度延续至2017 年度的担保余额。在2016 年年度股东大会召开日前，本公司为全资子公司及控股子公司在以上 担保的总额度内，签订的担保合同均为有效。

本议案提请股东大会批准，同时提请股东大会授权董事长袁志敏 先生审批在以上时间及额度之内的具体的担保事宜并签署相关法律 文件。

请各位股东及股东代表审议。

金发科技股份有限公司董事会

2017 年5 月18 日

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议案九：

关于选举董事的议案

各位股东及股东代表：

公司第五届董事会任期将于 2017 年 5 月 20 日届满，在换届 完成之前，公司第五届董事会全体成员将根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）和《金发科技股份有限公司章程（2017 年 修订）》（以下简称《公司章程》）的相关规定，继续履行勤勉尽责的 义务和职责。

根据《公司法》和《公司章程》规定，第六届董事会由 11 名董 事组成，其中非独立董事 7 名。第六届董事会董事任期自股东大会表 决通过之日起计算，任期三年。现提名袁志敏、李南京、熊海涛、陈 义、李建军、蔡彤旻和宁红涛为公司第六届董事会非独立董事候选人。 上述董事候选人符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，具备担 任公司董事的资格。

上述议案已经2017 年4 月21 日召开的公司第五届董事会第二

十五次会议审议通过，本项议案采用累积投票方式表决，请各位股东 及股东代表审议。

金发科技股份有限公司董事会 2017 年 5 月 18 日

附件：公司第六届董事会董事候选人简介

袁志敏 ，男，1961 年3 月出生。1993 年创办金发科技股份有限

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公司，1993 年至今担任公司董事长，2009 年1 月起兼任国家级企 业技术中心主任。曾获“十一五”国家科技计划执行突出贡献奖、广东 省和广州市劳动模范、广东省优秀中国特色社会主义事业建设者和 全国非公有制经济人士优秀中国特色社会主义事业建设者等荣誉称 号，组织研发的“新型阻燃热塑性树脂系列产品开发及产业化”项目曾 获国家科技进步二等奖，现担任全国人大代表、广州市工商联合会 （总商会）主席、广东上市公司协会副理事长、广州市政协常委、 广州市科学技术协会副主席等社会职务。

李南京 ，男，1962 年4 月出生。1993 年10 月加入公司，1998 年6 月至2009 年9 月担任本公司董事兼副总经理，2009 年9 月任 董事兼总经理，2006 年7 月至今担任中共金发科技股份有限公司委 员会书记，获广州市科学技术进步奖2 项及“全国石油化工行业劳动 模范”、“广东省优秀职工之友”等荣誉称号。

熊海涛 ，女，1964 年4 月出生。1997 年加入公司，担任公司董 事、副总经理，2004 年9 月至2009 年担任公司董事兼国家级企业 技术中心副主任，2009 年1 月至今担任公司董事。曾获广州市“三八 红旗手”荣誉称号，现担任广州市九三学社萝岗区第四支社副社长。

陈义 ，男，1961 年10 月出生。2002 年3 月进入本公司市场部

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负责国际营销工作，曾任公司国家级企业技术中心营销发展中心副主 任，国际营运总监，2010 年1 月起任公司营销中心副总经理，2010 年5 月起任公司董事、营销中心副总经理。

李建军 ，男，1963 年4 月出生。1996 年8 月至2009 年9 月， 先后担任公司区域经理、监事、董事兼总经理和副董事长等职务。 2009 年离开公司后创立广东正茂精机有限公司和深圳北理工传动技 术有限公司并担任董事长和法人代表，现兼任全国塑料标准化技术委 员会改性塑料分会主任及北京理工大学、中山大学和西南科技大学客 座教授。2016 年5 月起，担任公司董事。

蔡彤旻 ，男，1973 年8 月出生。1998 年3 月华南理工大学毕业 后加入公司，主要从事科技研究开发及管理工作，先后担任本公司技 术一部经理和技术部部长，2004 年9 月至2008 年3 月任公司技术 总监，2004 年9 月至2009 年1 月任公司监事，2009 年1 月至2010 年5 月任公司副总经理，2010 年5 月至今任公司董事、副总经理。 曾获国家科技进步二等奖（1 项）、广东省科学技术奖一等奖（1 项）， 中国专利优秀奖（3 项）、广东省专利金奖（1 项）等多项科技奖励， 2007 年5 月获广东省“五四青年奖章”，2011 年获第十四届中国科协 求是杰出青年成果转化奖，曾被中华全国总工会授予“全国职工创新 能手”称号。

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宁红涛 ，男，1973 年10 月出生。2000 年7 月加入公司，2009 年1 月任公司监事，并先后担任人力资源部部长、助理总经理、副总 经理兼董事会秘书等职务。现任公司董事兼副总经理、广东金发科技 有限公司总经理，并兼任中国循环经济协会副会长、中塑协塑料再生 利用专委会会长、广东循环经济和资源综合利用协会副会长、清远市 第七届人大代表和清远市工商联合会（总商会）副主席等职务。

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议案十：

关于选举独立董事的议案

各位股东及股东代表：

公司第五届董事会任期将于 2017 年 5 月 20 日届满，在换届 完成之前，公司第五届董事会全体成员将根据《公司法》和《公司章 程》的相关规定，继续履行勤勉尽责的义务和职责。

根据《公司法》和《公司章程》规定,第六届董事会由11 名董事 组成,其中独立董事4 名。第六届董事会董事任期自股东大会表决通 过之日起计算，任期三年。现提名陈舒、卢馨、齐建国和章明秋为公 司第六届董事会独立董事候选人。上述董事候选人符合相关法律、法 规和《公司章程》的规定，具备担任公司董事的资格。

上述独立董事候选人已报上海证券交易所对其任职资格和独立 性审核通过，本项议案采用累积投票方式表决，请各位股东及股东代 表审议。

金发科技股份有限公司董事会

2017 年5 月18 日

附件：公司第六届董事会独立董事候选人简介

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金发科技股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 KINGFA SCI.&TECH. CO., LTD

陈舒 ，女，1954 年7 月出生。曾任陕西省黄陵县人民法院干部、 法院秘书、审判员、副院长，第五届中华全国律师协会副会长，第六 届和第七届广东省律师协会副会长，广州市第八次党代表大会代表， 第九届至第十二届广州市政协法制工作顾问，第十二届至第十四届广 州市人大常委会立法顾问，第十届和第十一届全国人大代表，深圳一 致药业股份有限公司独立董事。曾获广州市司法行政系统“十佳律师”、 “南粤百优女政法工作者”等多项荣誉称号。现任第十二届全国人大代 表，广州市律师协会广州律师杂志主编，广州越秀集团外部董事，广 东温氏食品集团股份有限公司、广东恒兴饲料实业股份有限公司和广 州港股份有限公司独立董事。2014 年5 月起担任本公司独立董事。

卢馨 ，女，1963 年10 月出生。2004 年1 月至今，任职于暨南 大学，主持和参与多项国家和省部级基金项目，著有《构建竞争优势 ——中国企业跨国经营方略》并获商务部第六届全国外经贸研究优秀 作品奖，先后在《会计研究》、《中国工业经济》、《管理工程学报》等 期刊发表学术论文40 余篇，管理会计实务经验丰富，主持和参与过 多项大中型企业管理咨询项目。现任暨南大学管理学院会计学教授， 兼任台盟广东省委副主委，广东省审计厅特约审计员，TCL 集团股份 有限公司、珠海格力电器股份有限公司独立董事。2014 年5 月起担 任本公司独立董事。

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金发科技股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 KINGFA SCI.&TECH. CO., LTD

齐建国 ，男，1957 年6 月出生。1982 年毕业于重庆大学冶金及 材料工程系。1996 年牛津大学访问学者。现任中国社会科学院数量 经济与技术经济研究所研究员，博士生导师，中国社会科学院循环经 济重点实验室主任，中国科学学与科技政策研究会常务理事兼科学与 经济专委会主任，国家战略性新兴产业专家委员，重庆大学，重庆工 商大学，北京社会主义学院等大学客座教授，终生享受国务院政府特 殊津贴。主要研究领域为技术创新经济学、循环经济，经济分析与预 测，主持和参与完成国家级重点课题十余项。1990 年和1996 年两 次作为主要研究者之一获得国家科技进步二等奖(软科学)。2014 年5 月起担任本公司独立董事。

章明秋 ，男，1961 年4 月出生。中山大学教授、广东顺威精密 塑料股份有限公司独立董事，兼任中国材料研究学会常务理事、亚澳 复合材料协会（AACM）常务理事、广东省复合材料学会理事长、 《Composites Science & Technology》、《Soft Materials》、《Polymers & Polymer Composites》、《Express Polymer Letters》和《复合材料 学报》副主编，《高分子学报》、《功能高分子学报》和《材料科学与 工程》编委等职务。

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金发科技股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料

KINGFA SCI.&TECH. CO., LTD

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议案十一：

关于选举监事的议案

各位股东及股东代表：

公司第五届监事会期将于2017 年 5 月 20 日届满，在换届完 成之前，公司第五届监事会全体成员将根据《公司法》和《公司章程》 的相关规定，继续履行勤勉尽责的义务和职责。

根据《公司法》和《公司章程》规定第六届监事会由5 名监事组 成，其中非职工代表监事3 名。第六届监事会监事任期自股东大会表 决通过之日起计算，任期三年。监事会提名叶南飚、陈国雄和朱冰为 公司第六届监事会非职工代表监事候选人。上述监事候选人符合相关 法律、法规和《公司章程》的规定，具备担任公司监事的资格。

请各位股东及股东代表审议。

金发科技股份有限公司监事会

2017 年5 月18 日

附件：公司第六届监事会非职工代表监事候选人简介

叶南飚 ，男，1974 年9 月出生。2001 年7 月四川大学毕业后进 入本公司，从事塑料共混改性方面的研发、生产和技术服务。曾任产 品线技术经理、技术研究部部长等职务，现任公司监事会主席、技术

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金发科技股份有限公司 2016 年年度股东大会会议资料 KINGFA SCI.&TECH. CO., LTD

副总经理，兼任广州开发区化工行业协会会长、《塑料工业》编委。 在国内发表论文数篇，申请国家发明专利几十项，曾获“国家科技技 术进步二等奖”、“广东省科技进步一等奖”、中国石油和化工联合会“技术 发明二等奖”。2014 年5 月起担任本公司监事会主席。

陈国雄 ，男，1976 年4 月出生。2001 年7 月硕士毕业后进入公 司，2006 年1 月担任市场部广州区区域总经理，2008 年4 月担任市 场部副部长、部长。2009 年1 月起担任公司监事、市场运营总监。 2011 年11 月至今任天津金发科技有限公司总经理。2013 年被天津 市科委授予“天津市创新型企业家”荣誉称号。2015 年被评为天津市科 技创新创业人才。

朱冰 ，女，1977 年6 月出生。2000 年7 月毕业于华南理工大学 材料科学与工程学院，毕业后加入公司，2000 年7 月至2004 年9 月任销售代表，2004 年10 月至2010 年12 月先后任业务经理、高 级业务经理和行业经理，2011 年1 月至2014 年12 月任行业部部长， 2015 年1 月至今任车用材料事业本部副总经理。2016 年5 月起担任 本公司监事。

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