Kede Numerical Control Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Aug 28, 2024

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-044

科德数控股份有限公司

2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（以 下简称“《上市公司监管指引第2号》”）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（以下简称“《规范运 作》”）的相关规定，科德数控股份有限公司（以下简称“公司”）就2024年半 年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、资金到位情况

1、根据中国证监会出具的《关于同意科德数控股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1590 号），公司首次向社会公众公开发 行人民币普通股（以下简称“首次公开发行股票”）22,680,000 股，每股发行 价格为人民币11.03 元，共募集资金人民币250,160,400.00 元，扣除不含税发 行费用人民币58,635,940.84 元，实际募集资金净额为人民币191,524,459.16 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出 具了信会师报字[2021]第ZG11706 号验资报告。

2、根据中国证监会出具的《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1329 号），公司2022 年以简易程序向 特定对象发行人民币普通股股票（以下简称“2022 年度向特定对象发行股票”） 2,457,757 股，每股发行价格为人民币65.10 元，共募集资金人民币 159,999,980.70 元，扣除不含税发行费用人民币1,556,603.77 元，实际募集资

1

金净额为人民币158,443,376.93 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2022]第ZG12248 号验资报告。

3、根据中国证监会出具的《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕268 号），公司2023 年度向特定对象 发行人民币普通股股票（以下简称“2023 年度向特定对象发行股票”）8,525,149 股，每股发行价格为人民币70.38 元，共募集资金人民币599,999,986.62 元， 扣除不含税发行费用人民币11,996,589.45 元，实际募集资金净额为人民币 588,003,397.17 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通 合伙）审验，并出具了信会师报字[2024]第ZG10627 号验资报告。

（二）募集资金使用及结余情况

1、截至2024年6月30日，公司募集资金累计使用及结余情况如下：

（1）首次公开发行股票

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
募集资金总额	250,160,400.00
减：支付发行有关费用	58,635,940.84
募集资金净额	191,524,459.16
减：募投项目支出	191,605,329.16
其中：2021 年置换预先投入募集资金项目自筹资金	31,864,144.74
2021 年直接投入募投项目的金额	20,478,810.23
2021 年永久性补充流动资金金额	40,000,000.00
2022 年直接投入募投项目的金额	65,210,724.11
2023 年直接投入募投项目的金额	33,970,780.08
2024 年1-6 月直接投入募投项目的金额	80,870.00
加：利息收入扣除手续费	3,065,104.47
其中：2021 年利息收入扣除手续费	758,335.76
2022 年利息收入扣除手续费	1,992,328.14
2023 年利息收入扣除手续费	293,466.24
2024 年1-6 月利息收入扣除手续费	20,974.33
截至2024 年6 月30 日募集资金账户余额	2,984,234.47

2

（2）2022年度向特定对象发行股票

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
募集资金总额	159,999,980.70
减：支付发行有关费用	1,556,603.77
募集资金净额	158,443,376.93
减：募投项目支出	136,917,909.50
其中：2022 年永久性补充流动资金金额	46,443,376.93
2022 年直接投入募投项目的金额	3,393,893.96
2023 年直接投入募投项目的金额	72,667,147.76
2024 年1-6 月直接投入募投项目的金额	14,413,490.85
加：利息收入扣除手续费	2,628,192.15
其中：2022 年利息收入扣除手续费	969,423.04
2023 年利息收入扣除手续费	1,407,383.78
2024 年1-6 月利息收入扣除手续费	251,385.33
截至2024 年6 月30 日募集资金账户余额	24,153,659.58

（3）2023年度向特定对象发行股票

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
募集资金总额	599,999,986.62
减：支付发行有关费用	11,996,589.45
募集资金净额	588,003,397.17
减：募投项目支出	390,330,218.75
其中：2024 年永久性补充流动资金金额	176,003,397.17
2024 年1-6 月直接投入募投项目的金额	214,326,821.58
加：利息收入扣除手续费	259,683.28
其中：2024 年1-6 月利息收入扣除手续费	259,683.28
截至2024 年6 月30 日募集资金账户余额	197,932,861.70

2、截至2024年6月30日，公司募集资金专项账户余额：

（1）首次公开发行股票

单位：人民币元

3

账户名称	银行名称	账号	截止日余额
科德数控股份有限公司	中信银行股份有限公司大连 经济技术开发区支行	8110401013200549706	2,984,178.28
科德数控股份有限公司	中国工商银行股份有限公司 大连自由贸易试验区支行	3400210929003323627	-
陕西科德数控科技有限 公司	招商银行股份有限公司咸阳 分行	910900426210123	56.19
	合计		2,984,234.47

（2）2022年度向特定对象发行股票

单位：人民币元

账户名称	银行名称	账号	截止日余额
科德数控股份有限公司	中信银行股份有限公司大 连经济技术开发区支行	8110401013100605280	23,709,353.61
科德数控股份有限公司	中信银行股份有限公司大 连经济技术开发区支行	8110401012800605283	444,305.97
	合计		24,153,659.58

（3）2023 年度向特定对象发行股票

单位：人民币元

账户名称	银行名称	账号	截止日余额
科德数控股份有限公司	中信银行股份有限公司大 连经济技术开发区支行	8110401013400697055	79,697,359.29
科德数控股份有限公司	中信银行股份有限公司大 连经济技术开发区支行	8110401012900697159	78,081,292.20
科德数控股份有限公司	中国工商银行股份有限公 司大连金普新区分行	3400201429300264390	27,460,950.60
沈阳科德数控科技有限 公司	中信银行股份有限公司大 连经济技术开发区支行	8110401012300699383	4,527,817.99
宁夏科德数控科技有限 公司	中信银行股份有限公司大 连经济技术开发区支行	8110401011900699379	8,165,441.62
	合计		197,932,861.70

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照届时有效的《公 司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号》以及《规范运作》等法律法规、 规范性文件的相关规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《科德数控股份有 限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募 集资金的存放、使用、管理、监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格

4

按照相关法律法规以及《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用、管理募集 资金。

（二）募集资金专户存储情况

根据相关法律法规以及《募集资金管理制度》的有关规定，公司、实施募集 资金投资项目（以下简称“募投项目”）的全资子公司陕西科德数控科技有限公 司（以下简称“陕西科德”）、沈阳科德数控科技有限公司（以下简称“沈阳科 德”）和宁夏科德数控科技有限公司（以下简称“宁夏科德”）、保荐机构中信 证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及专户存储募集资金的商业银行分 别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》， 对各方的相关责任和义务进行了详细约定，该协议内容与上海证券交易所制订的 《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体情况如下：

2021 年7 月5 日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013200549706；同 日，公司与保荐机构和中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为3400210929003323627。

2021 年11 月26 日，公司、陕西科德与保荐机构和招商银行股份有限公司 咸阳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，银行账号为 910900426210123。

2022 年6 月8 日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013100605280 和 8110401012800605283。

2024 年3 月18 日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013400697055 和 8110401012900697159；同日，公司与保荐机构和中国工商银行股份有限公司大 连金普新区分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为 3400201429300264390。

5

2024 年4 月11 日，公司、沈阳科德与保荐机构和中信银行股份有限公司大 连分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，银行账号为 8110401012300699383；同日，公司、宁夏科德与保荐机构和中信银行股份有限 公司大连分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，银行账号为 8110401011900699379。

三、2024年半年度募集资金的实际使用情况

截至2024 年6 月30 日，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募投项目的资金使用情况

公司2024年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对 照表（首次公开发行股票）》、附表2《募集资金使用情况对照表（2022年度向特 定对象发行股票）》、附表3《募集资金使用情况对照表（2023年度向特定对象发 行股票）》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024 年4 月11 日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会 第九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司及全资子公司沈阳科德、宁夏科德在不影响募投项目建设实施、募集资 金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用暂时闲置的部分募集资金不超过 人民币2.5 亿元（含本数）进行现金管理（其中：使用暂时闲置的公司2022 年 度向特定对象发行股票募集资金不超过人民币0.3 亿元，使用暂时闲置的公司 2023 年度向特定对象发行股票募集资金不超过人民币2.2 亿元），购买安全性高、 流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于 结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），使用期限为自董事会

6

审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。 本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理、投资产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2024年6月30日，公司不存在超募资金。

（六）节余募集资金使用情况

截至2024年6月30日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或 非募投项目的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

截至2024年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2 号》和《规范运 作》等法律法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的相关规定和要求存放 和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违 规使用募集资金的情形。

特此公告。

科德数控股份有限公司董事会

2024 年8 月29 日

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附表1：

募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度

编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度
单位：人民币万元
募集资金总额				19,152.45		本年度投入募集资金总额					8.09
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					19,160.53
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
面向航空航天高档 五轴数控机床产业 化能力提升工程	否	46,178.23	13,152.45	13,152.45	1.93	13,154.37	1.93	100.01%	2024 年4 月	收入 1.74亿 元（注）	不适用	否
航空航天关键主要 部件整体加工解决 方案研发验证平台	否	13,853.55	-	-	-	-	-	-	2024 年4 月	不适用	不适用	否
新一代智能化五轴 数控系统及关键功 能部件研发	否	12,602.51	2,000.00	2,000.00	6.16	2,006.16	6.16	100.31%	2024 年4 月	不适用	不适用	否
补充营运资金	否	24,990.00	4,000.00	4,000.00	0.00	4,000.00	-	100.00%	不适用	不适用	不适用	否

8

合计	-	97,624.29	19,152.45	19,152.45	8.09	19,160.53	8.09	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见三、2024年半年度募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					详见一、募集资金基本情况（二）募集资金使用及结余情况
募集资金其他使用情况					无

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

• 注4：“截至期末投资进度”：进度大于100%是由于投入金额中含利息收入及投资收益。

• 注5：募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”在本年度实现的效益，系公司使用首次公开发行股票和2022 年度向特定对象发行股票的部分募集资

• 金对该项目进行投资后在本年度实现的收入情况。

• 注6：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

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附表2：

募集资金使用情况对照表（2022 年度向特定对象发行股票）

编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度

编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度
单位：人民币万元
募集资金总额				15,844.34		本年度投入募集资金总额					1,441.35
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					13,691.79
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
面向航空航天 高档五轴数控 机床产业化能 力提升工程	否	8,200.00	8,200.00	8,200.00	1,246.33	6,040.12	-2,159.88	73.66%	2024 年4 月	收入 1.74 亿 元（注）	不适用	否
航空航天关键 主要部件整体 加工解决方案 研发验证平台	否	3,000.00	3,000.00	3,000.00	195.02	3,007.33	7.33	100.24%	2024 年4 月	不适用	不适用	否
补充营运资金	否	4,800.00	4,644.34	4,644.34	-	4,644.34	-	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
合计	-	16,000.00	15,844.34	15,844.34	1,441.35	13,691.79	-2,152.55	-	-	-	-	-

10

未达到计划进度原因（分具体募投项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	详见三、2024年半年度募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	详见一、募集资金基本情况（二）募集资金使用及结余情况
募集资金其他使用情况	无

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“截至期末投资进度”：进度大于100%是由于投入金额中含利息收入及投资收益。

• 注4：募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”在本年度实现的效益，系公司使用首次公开发行股票和2022 年度向特定对象发行股票的部分募集资

• 金对该项目进行投资后在本年度实现的收入情况。

• 注5：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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附表3：

募集资金使用情况对照表（2023 年度向特定对象发行股票）

编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度

编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度	编制单位：科德数控股份有限公司 2024 年半年度
单位：人民币万元
募集资金总额				58,800.34		本年度投入募集资金总额					39,033.02
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					39,033.02
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资项目	已变更项 目，含部 分变更 （如有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
五轴联动数控 机床智能制造 项目	否	23,400.00	23,400.00	23,400.00	20,658.94	20,658.94	-2,741.06	88.29%	2027 年4 月	不适用	不适用	否
系列化五轴卧 式加工中心智 能制造产业基 地建设项目	否	9,000.00	9,000.00	9,000.00	589.21	589.21	-8,410.79	6.55%	2027 年4 月	不适用	不适用	否
高端机床核心 功能部件及创 新设备智能制	否	9,600.00	8,800.00	8,800.00	184.53	184.53	-8,615.47	2.10%	2027 年4 月	不适用	不适用	否

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造中心建设项 目
补充流动资金	否	18,000.00	17,600.34	17,600.34	17,600.34	17,600.34	-	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
合计	-	60,000.00	58,800.34	58,800.34	39,033.02	39,033.02	-19,767.32	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见三、2024年半年度募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					详见一、募集资金基本情况（二）募集资金使用及结余情况
募集资金其他使用情况					无

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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