Kede Numerical Control Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2024

Apr 24, 2024

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2024-028

科德数控股份有限公司

关于公司2023 年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管 指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证 监会公告〔2022〕15 号）（以下简称“《上市公司监管指引第2 号》”）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作（2023 年12 月 修订）》（以下简称“《规范运作》”）的相关规定，科德数控股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）就2023 年度募集资金存放与实际使用情况作如 下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、资金到位情况

1、经中国证监会《关于同意科德数控股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2021〕1590 号）核准，截至2021 年7 月6 日，本公司已 发行人民币普通股22,680,000 股，每股发行价格11.03 元，共募集资金人民币 250,160,400.00 元，扣除不含税发行费用人民币58,635,940.84 元，实际募集 资金净额为人民币191,524,459.16 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2021]第ZG11706 号验资报 告。

2、经中国证监会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可〔2022〕1329 号）核准，本次发行人民币普通股股票 2,457,757 股，每股面值为人民币1.00 元，发行价为人民币65.10 元/股，共募

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集资金人民币159,999,980.70 元，扣除不含税发行费用人民币1,556,603.77 元，实际募集资金净额为人民币158,443,376.93 元。上述募集资金到位情况已 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2022]第 ZG12248 号验资报告。

（二）2023 年度募集资金使用情况及结余情况

1、截至2023 年12 月31 日，前次募集资金累计使用及结余情况如下：

（1）首次公开发行

单位：人民币元

	单位：人民币元
项目	金额
募集资金总额	250,160,400.00
减：支付发行有关费用	58,635,940.84
募集资金净额	191,524,459.16
减：募投项目支出	191,524,459.16
其中：2021 年置换预先投入募集资金项目自筹资金	31,864,144.74
2021 年直接投入募投项目的金额	20,478,810.23
2021 年永久性补充流动资金金额	40,000,000.00
2022 年直接投入募投项目的金额	65,210,724.11
2023 年直接投入募投项目的金额	33,970,780.08
加：利息收入扣除手续费	3,044,130.14
其中：2021 年利息收入扣除手续费	758,335.76
2022 年利息收入扣除手续费	1,992,328.14
2023 年利息收入扣除手续费	293,466.24
截至2023 年12 月31 日募集资金专项账户余额	3,044,130.14

（2）向特定对象发行股票

单位：人民币元

（2）向特定对象发行股票	单位：人民币元
项目	金额
募集资金总额	159,999,980.70
减：支付发行有关费用	1,556,603.77
募集资金净额	158,443,376.93
减：募投项目支出	122,504,418.65

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其中：2022 年永久性补充流动资金金额	46,443,376.93
2022 年直接投入募投项目的金额	3,393,893.96
2023 年直接投入募投项目的金额	72,667,147.76
加：利息收入扣除手续费	2,376,806.82
其中：2022 年利息收入扣除手续费	969,423.04
2023 年利息收入扣除手续费	1,407,383.78
截至2023 年12 月31 日募集资金专项账户余额	38,315,765.10

2、截至2023 年12 月31 日，募集资金专项账户余额：

（1）首次公开发行

单位：人民币元

			单位：人民币元
账户名称	银行名称	账号	截止日余额
科德数控股份有 限公司	中信银行股份有限公司大连 经济技术开发区支行	8110401013200549706	3,044,074.01
科德数控股份有 限公司	中国工商银行股份有限公司 大连自由贸易试验区支行	3400210929003323627	-
陕西科德数控科 技有限公司	招商银行股份有限公司咸阳 分行	910900426210123	56.13
	合计		3,044,130.14

（2）向特定对象发行股票

单位：人民币元

		单位：人民币元
银行名称	账号	截止日余额 35,927,354.29 2,388,410.81 38,315,765.10
中信银行股份有限公司大连 经济技术开发区支行	8110401013100605280
中信银行股份有限公司大连 经济技术开发区支行	8110401012800605283
合计

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司按照届时有效的 《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2 号》以及《规范运作》等法律法 规、规范性文件的相关规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《科德数控股 份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公

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司募集资金的存放、使用、管理、监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直 严格按照相关法律法规以及《募集资金管理制度》的有关规定存放、使用、管理 募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

根据相关法律法规以及《募集资金管理制度》的有关规定，公司、实施募集 资金投资项目（以下简称“募投项目”）的全资子公司陕西科德数控科技有限公 司（以下简称“陕西科德”）、保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保 荐机构”或“中信证券”）及专户存储募集资金的商业银行分别签订了《募集资 金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，对各方的相关 责任和义务进行了详细约定，该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专 户三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体情况如下：

2021 年7 月5 日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013200549706；同 日，公司与保荐机构和中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为3400210929003323627。

2021 年11 月26 日，公司、陕西科德与保荐机构和招商银行股份有限公司 咸阳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，银行账号为 910900426210123。

2022 年6 月8 日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013100605280 和 8110401012800605283。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募投项目的资金使用情况

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本公司2023 年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对 照表（首次公开发行股票）》、附表2《募集资金使用情况对照表（向特定对象 发行股票）》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本年内，本公司无先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2023 年12 月31 日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2022 年7 月18 日分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监 事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的公司首次公开发行股票 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募 集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司使用暂时闲置的首次公开发 行股票时的募集资金不超过人民币5,000 万元进行现金管理，购买安全性高、流 动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结 构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不 得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过 之日起12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

公司于2022 年7 月22 日分别召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监 事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的公司以简易程序向特定 对象发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目 建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司使用暂时闲置 的以简易程序向特定对象发行股票募集资金不超过人民币1.1 亿元进行现金管 理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资 产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等）， 且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用 期限自董事会审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以

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循环滚动使用。

公司于2023 年7 月14 日分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会 第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的 情况下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币8,000 万元进行现金管理（其中： 使用暂时闲置的公司首次公开发行股票时的募集资金不超过人民币1,000 万元， 使用暂时闲置的公司2022 年以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股） 股票的募集资金不超过人民币7,000 万元），购买安全性高、流动性好、具有合 法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、定期 存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不得用于质押，不 用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12 个月 内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

1、首次公开发行股票

本年内，公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，具体情况详见下表：

单位：人民币元

受托机构	产品名称	投资金额	认购日期	到期日	预期收益率	收益类 型	是否 归还
中信银行股 份有限公司 大连经济技 术开发区支 行	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款	10,000,000.00	2023-6-1	2023-6-30	1.05%-2.85%	保本浮 动收益 型	已到 期收 回

2、向特定对象发行股票

本年内，公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，具体情况详见下表：

单位：人民币元

受托机构	产品名 称	投资金额	认购日期	到期日	预期收益率	收益类 型	是否 归还
中信银行股 份有限公司 大连经济技 术开发区支 行	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款	10,000,000.00	2023-6-1	2023-6-30	1.05%-2.85%	保本浮 动收益 型	已到 期收 回

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	中信银行股 份有限公司 大连经济技 术开发区支 行	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款	40,000,000.00	2023-6-1	2023-8-30	1.05%-3.02%	保本浮 动收益 型	已到 期收 回

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本年内，本公司不存在超募资金。

（六）节余募集资金使用情况

本年内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目 的情况。

（七）募集资金使用的其他情况

本年内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本年内，本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2 号》和《规 范运作》等法律法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的相关规定和要求 存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存 在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报 告的结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：“科德数控公司2023年度募集资 金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》的相关规定编制，如实反 映了科德数控公司2023年度募集资金存放与使用情况。”

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告

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的结论性意见

经核查，保荐机构认为：公司2023年度募集资金存放与实际使用情况符合《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等法规和文件的规 定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募 集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在违反募集资金使用相关法律法规的 情形。

特此公告。

科德数控股份有限公司董事会

2024 年4 月25 日

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附表1：

募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

编制单位：科德数控股份有限公司 2023 年度

单位： 人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	19,152.45	19,152.45	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	3,397.08	3,397.08
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					19,152.45
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
面向航空航天高 档五轴数控机床 产业化能力提升 工程	否	46,178.23	13,152.45	13,152.45	3,397.08	13,152.45	-	100.00%	2024 年4 月	不适用	不适用	否
航空航天关键主 要部件整体加工	否	13,853.55	-	-	-	-	-	-	2024 年4 月	不适用	不适用	否

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解决方案研发验 证平台
新一代智能化五 轴数控系统及关 键功能部件研发	否	12,602.51	2,000.00	2,000.00	-	2,000.00	-	100.00%	2024 年4 月	不适用	不适用	否
补充营运资金	否	24,990.00	4,000.00	4,000.00	-	4,000.00	-	100.00%	不适用	不适用	不适用	否
合计		97,624.29	19,152.45	19,152.45	3,397.08	19,152.45	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见三、本年度募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					详见一、募集资金基本情况（二）2023年度募集资金使用情况及结余情况
募集资金其他使用情况					无

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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附表2：

募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）

编制单位：科德数控股份有限公司 2023 年度

单位： 人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	15,844.34	15,844.34	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	7,266.72	7,266.72
变更用途的募集资金总额				无		已累计投入募集资金总额					12,250.44
变更用途的募集资金总额比例				无
承诺投资项目	已变 更项 目，含 部分 变更 （如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
面向航空航天高 档五轴数控机床 产业化能力提升 工程	否	8,200.00	8,200.00	8,200.00	4,785.87	4,793.79	-3,406.21	58.46%	2024 年4 月	不适用	不适用	否
航空航天关键主 要部件整体加工	否	3,000.00	3,000.00	3,000.00	2,480.85	2,812.31	-187.69	93.74%	2024 年4 月	不适用	不适用	否

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解决方案研发验 证平台
补充营运资金	否	4,800.00	4,644.34	4,644.34	-	4,644.34	-	100%	不适用	不适用	不适用	否
合计		16,000.00	15,844.34	15,844.34	7,266.72	12,250.44	-3,593.90
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见三、本年度募集资金的实际使用情况(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					无
募集资金结余的金额及形成原因					详见一、募集资金基本情况（二）2023年度募集资金使用情况及结余情况
募集资金其他使用情况					无

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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