KANGSTEM BIOTECH CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Mar 9, 2021

의결권대리행사권유참고서류 3.5 (주)강스템바이오텍 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 의결권 대리행사 권유 참고서류

금융위원회 / 한국거래소 귀중
&cr&cr&cr
	2021년 3월 9일
권 유 자:	성 명: (주)강스템바이오텍&cr주 소: 서울특별시 강남구 테헤란로 512 신안빌딩 17층&cr전화번호: (02) 888-1590
작 성 자:	성 명: 박하선&cr부서 및 직위: 전략기획팀/ 과장&cr전화번호: (02) 888-1590
&cr&cr

&cr

<의결권 대리행사 권유 요약>

(주)강스템바이오텍본인2021년 03월 09일2021년 03월 25일2021년 03월 12일위탁원활한 주주총회 진행을 위해 필요한 의사 정족수 확보해당사항 없음--해당사항 없음--□ 재무제표의승인□ 정관의변경□ 이사의선임□ 감사의선임□ 이사의보수한도승인□ 감사의보수한도승인□ 주식매수선택권의부여

1. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항
가. 권유자	나. 회사와의 관계
다. 주총 소집공고일	라. 주주총회일
마. 권유 시작일	바. 권유업무&cr 위탁 여부
2. 의결권 대리행사 권유의 취지
가. 권유취지
나. 전자위임장 여부	(관리기관)
(인터넷 주소)
다. 전자/서면투표 여부	(전자투표 관리기관)
(전자투표 인터넷 주소)
3. 주주총회 목적사항

I. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항 (주)강스템바이오텍보통주00.0본인-

성명&cr(회사명)	주식의&cr종류	소유주식수	소유비율	회사와의 관계	비고

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

강경선최대주주보통주1,930,0007.8최대주주-김신현주주보통주300,0001.2주주-강영민주주보통주20,7000.1주주-강영준주주보통주10,4000.0주주-강영은주주보통주10,3000.0주주-이상균등기임원보통주60,0000.2등기임원-이동열미등기임원보통주29,0000.1미등기임원-이미혜주주보통주16,3400.1주주-이태화등기임원보통주13,0000.1등기임원-최정호등기임원보통주89,3660.4등기임원-임승원등기임원보통주6,8000.0등기임원-박용호등기임원보통주12,7650.1등기임원-서광원계열사임원보통주 45,4650.2계열사임원-이계종계열사임원보통주3,4000.0계열사임원-2,547,53610.3-

성명&cr(회사명)	권유자와의&cr관계	주식의&cr종류	소유주식수	소유 비율	회사와의&cr관계	비고
계		-	-

주1) 상기 권유자의 특별관계자에 관한 사항은 2020년 12월 31일 기준입니다.&cr주2) 주식 소유 비율은 의결권 있는 주식총수 대비 소유비율을 기재하였습니다.&cr

2. 권유자의 대리인에 관한 사항 가. 주주총회 의결권행사 대리인 (의결권 수임인) 이재인보통주0직원--김수미보통주0직원--박하선보통주0직원--

성명&cr(회사명)	주식의&cr종류	소유&cr주식수	회사와의&cr관계	권유자와의&cr관계	비고

나. 의결권 대리행사 권유업무 대리인 리앤모어그룹&cr주식회사법인--업무수탁법인업무수탁법인-

성명&cr(회사명)	구분	주식의&cr종류	주식&cr소유수	회사와의&cr관계	권유자와의&cr관계	비고

◆click◆ 『의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우 』 삽입 00660#의결권대리행사권유수탁법인에관한사항.dsl 의결권대리행사권유수탁법인에관한사항

【의결권 대리행사 권유업무 대리인이 법인인 경우】

- 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 관한 사항

리앤모어그룹&cr주식회사이태훈영등포구 국제금융로2길 37, 3402호&cr(여의도동,&cr에스트레뉴빌딩)주주관리(IR), 위임장 &cr제공, 수령 등 제반업무 포함한 의결권 확보 &cr자문 및 용역 제공070-4618-4824

법인명	대표자	소재지	위탁범위	연락처

3. 권유기간 및 피권유자의 범위

가. 권유기간 2021년 03월 09일2021년 03월 12일2021년 03월 25일2021년 03월 25일

주주총회&cr소집공고일	권유 시작일	권유 종료일	주주총회일

나. 피권유자의 범위 제11기 정기주주총회(2021년 03월 25일)를 위한 주주명부 폐쇄기준일(2020년 12월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체주주

II. 의결권 대리행사 권유의 취지

1. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지 (주의) 의결권 대리행사 권유를 하는 취지 및 중요내용에 대해 객관적ㆍ확정적 사실에 근거하여 1,000자 이내로 간략하게 기재. 허위사실이나 확정되지 않은 사실 등 투자자의 오해를 발생시킬 우려가 있는 내용은 기재하여서는 아니됨. 주주총회의 원활한 회의 진행과 의사정족수 확보를 위해 위임받고자 합니다.&cr세부내용은 본 참고서류와 함께 공시하는 주주총회 소집공고를 참고해 주시고 회사가 제안하는 안건에 대해 찬성하여 주시길 부탁드립니다

2. 의결권의 위임에 관한 사항

가. 전자적 방법으로 의결권을 위임하는 방법 (전자위임장) 해당사항 없음----

전자위임장 수여 가능 여부
전자위임장 수여기간
전자위임장 관리기관
전자위임장 수여&cr인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

나. 서면 위임장으로 의결권을 위임하는 방법

□ 권유자 등이 위임장 용지를 교부하는 방법 OOOXO

피권유자에게 직접 교부
우편 또는 모사전송(FAX)
인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지를 게시
전자우편으로 위임장 용지 송부
주주총회 소집 통지와 함께 송부&cr(발행인에 한함)

◆click◆ 『'인터넷 홈페이지 등에 위임장 용지 게시'하는 경우』 삽입 00660#위임장용지교부인터넷홈페이지.dsl 위임장용지교부인터넷홈페이지

- 위임장용지 교부 인터넷 홈페이지

강스템바이오텍www.kangstem.com-

홈페이지 명칭	인터넷 주소	비고

◆click◆ 『'전자우편으로 위임장 용지 전송'하는 경우』 삽입 00660#전자우편전송에대한피권유자의의사표시확보여부및확보계획.dsl

□ 피권유자가 위임장을 수여하는 방법 피권유자가 대리인에게 직접 교부 또는 우편접수 &cr- 우편접수처 : (우 06179) 서울시 강남구 테헤란로 512, 17층 (대치동, 신안빌딩) &cr (주)강스템바이오텍 전략기획팀&cr 전화번호 : 02-888-1590&cr피권유자가 의결권 대리행사 권유 수탁 법인에 직접 교부 및 우편접수 &cr- 우편접수처: (우 07327) 서울시 영등포구 국제금융로2길 37, 3402호&cr (여의도동,에스트레뉴빌딩) 리앤모어그룹(주) &cr 전화번호: 070-4618-4824

다. 기타 의결권 위임의 방법 -

3. 주주총회에서 의결권의 직접 행사에 관한 사항

가. 주주총회 일시 및 장소 2021년 3월 25일 오전 9시경기도 광명시 하안로60 광명SK테크노파크 E동 B1 &cr세미나실

일 시
장 소

나. 전자/서면투표 여부 □ 전자투표에 관한 사항 해당사항 없음----

전자투표 가능 여부
전자투표 기간
전자투표 관리기관
인터넷 홈페이지 주소
기타 추가 안내사항 등

□ 서면투표에 관한 사항 해당사항 없음---

서면투표 가능 여부
서면투표 기간
서면투표 방법
기타 추가 안내사항 등

다. 기타 주주총회에서의 의결권 행사와 관련한 사항

피권유자는 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사 하실 수 있습니다.&cr&cr- 주주총회 참석시 준비물 : 신분증&cr

코로나19 확산과 관련하여 중앙방역대책본부 및 중앙사고수습본부의 집단행사 방역관리 지침에 따라 총회장 건물 입장 전 체온계를 이용한 발열 검사를 진행할 예정입니다. 질병 예방을 위해 주주총회 참석시 반드시 보건용 마스크 착용을 부탁드립니다. 발열 등 감염 증상이 의심될 경우 총회장 건물의 출입이 제한될 수 있음을 알려드립니다.&cr

당사는 총회 개최 전 총회장 방역을 실시하고 당일 손소독제를 비치하는 등 방역에 최선을 다할 것입니다. 총회에 참석하는 주주분들께서는 감염병 예방을 위하여 진행요원의 안내에 적극 협조해 주시기를 부탁드립니다.

III. 주주총회 목적사항별 기재사항

◆click◆ 『일부 목적사항만 기재하는 경우』 삽입 00660#일부목적사항만기재하는경우.dsl

◆click◆ 『주주총회 목적사항별 기재사항』을 삽입 00660#*_*.dsl 01_재무제표의승인 □ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

나. 당해 사업연도의 대차대조표(대차대조표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ이익잉여금처분계산서(결손금처리계산서)

※ 아래의 재무제표는 감사전 연결 ·별도 재무제표로, 외부감사인의 감사결과에 &cr 따라 일부 변경될 수 있습니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 재무제표 및&cr 주석사항은 향후 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의&cr 감사보고서를 참조하시기 바랍니다&cr&cr [연결 재무제표]

연 결 재 무 상 태 표
제 11기 당기 2020년 12월 31일 현재
제 10기 전기 2019년 12월 31일 현재
주식회사 강스템바이오텍과 그 종속기업	(단위 : 원)

과 목	제 11(당) 기말		제 10(전) 기말
자 산
I. 유동자산		44,982,468,390		55,408,094,623
1. 현금및현금성자산	9,968,671,983		7,680,863,204
2. 단기금융상품	24,970,698,657		7,000,000,000
3. 당기손익-공정가치측정금융자산	3,164,040,000		33,543,082,216
4. 매출채권및기타채권	4,338,356,588		3,499,797,386
5. 당기법인세자산	125,933,130		120,263,580
6. 재고자산	354,858,965		266,393,477
7. 계약이행원가	650,073,395		1,707,196,362
8. 기타자산	1,409,835,672		1,590,498,398
I I . 비유동자산		38,376,730,444		58,235,602,200
1. 장기금융상품	-		470,000,000
2. 당기손익-공정가치측정금융자산	500,000,000		20,162,746,584
3. 장기기타채권	991,263,710		658,633,179
4. 유형자산	32,140,519,302		31,219,524,009
5. 무형자산	1,526,938,352		1,789,327,755
6. 사용권자산	3,040,305,716		3,758,212,659
7. 기타자산	177,703,364		177,158,014
자 산 총 계		83,359,198,834		113,643,696,823
부 채
I. 유동부채		12,000,383,210		20,598,773,928
1. 매입채무및기타채무	2,781,907,943		3,160,056,182
2. 차입금	355,555,552		323,333,328
3. 충당부채	666,750,258		586,397,354
4. 계약부채	5,018,501,338		3,252,313,114
5. 리스부채	568,069,198		472,538,676
6. 기타부채	411,153,378		699,301,262
7. 전환사채	2,198,445,543		12,104,834,012
I I . 비유동부채		21,815,358,845		24,325,686,481
1. 차입부채	7,300,000,000		7,655,555,552
2. 전환사채	-		2,134,154,018
3. 상환전환우선주부채	5,127,439,984		5,014,233,292
4. 계약부채	5,000,000,000		5,000,000,000
5. 기타채무	944,989,023		506,430,541
6. 리스부채	2,609,108,766		3,228,418,409
7. 충당부채	92,588,092		72,078,218
8. 확정급여부채	741,232,980		714,816,451
부 채 총 계		33,815,742,055		44,924,460,409
자 본
I.지배기업의 소유주지분		53,085,046,677		70,720,523,146
1. 자본금	12,688,329,000		12,044,685,500
2. 자본잉여금	131,311,370,016		131,767,424,796
3. 기타자본항목	4,182,484,682		4,140,039,850
4. 결손금	(95,097,137,021)		(77,231,627,000)
II.비지배지분		(3,541,589,898)		(2,001,286,732)
자 본 총 계		49,543,456,779		68,719,236,414
부 채 및 자 본 총 계		83,359,198,834		113,643,696,823

연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제 11 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 10 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 강스템바이오텍	(단위 : 원)

과 목	제 11(당) 기	제 10(당) 기
매출액	9,125,210,250	6,004,583,565
매출원가	8,057,051,403	6,428,945,190
매출총이익	1,068,158,847	(424,361,625)
판매비와관리비	19,648,753,611	22,729,346,801
영업손실	(18,580,594,764)	(23,153,708,426)
기타손익	(233,383,830)	(3,148,500,384)
금융수익	1,482,651,274	2,491,328,177
금융비용	859,814,572	1,116,802,250
기타수익	297,247,056	785,837,837
기타비용	1,153,467,588	4,745,798,708
관계기업에 대한 지분법손익	-	(563,065,440)
법인세비용차감전순손실	(18,813,978,594)	(26,302,208,810)
법인세비용(수익)	(1,796,390)	92,262,719
당기순손 실	(18,812,182,204)	(26,394,471,529)
당기순손실의 귀속
지배기업의 소유주지분	(17,880,169,950)	(24,634,608,274)
비지배지분	(932,012,254)	(1,759,863,255)
기타포괄손익
당기손익으로 재분류되지 않는 항목	6,369,017	(369,503,934)
확정급여제도의 재측정요소	6,369,017	(369,503,934)
당기총포괄손익	(18,805,813,187)	(26,763,975,463)
포괄손익의 귀속
지배기업의 소유주지분	(17,865,510,021)	(24,871,122,663)
비지배지분	(940,303,166)	(1,892,852,800)
지배기업지분에 대한 주당순손실
기본 및 희석주당순손실	(802)	(1,182)

연 결 자 본 변 동 표
제 11 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 10 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 강스템바이오텍	(단위 : 원)

과 목	지배기업의 소유주지분					비지배지분	자본총계
자본금	주식발행초과금	기타자본항목	결손금	총 계
---	---	---	---	---	---	---	---
2019년 1월 1일	10,412,468,500	85,615,639,115	4,022,204,350	(52,360,504,337)	47,689,807,628	(108,433,932)	47,581,373,696
당기순손실	-	-	-	(24,634,608,274)	(24,634,608,274)	(1,759,863,255)	(26,394,471,529)
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	(236,514,389)	(236,514,389)	(132,989,545)	(369,503,934)
소유주와의 거래
유상증자	1,619,967,000	46,102,267,740	-	-	47,722,234,740		47,722,234,740
주식선택권 행사	12,250,000	49,517,941	(5,328,050)	-	56,439,891		56,439,891
주식보상비용			123,163,550	-	123,163,550		123,163,550
2019년 12월 31일	12,044,685,500	131,767,424,796	4,140,039,850	(77,231,627,000)	70,720,523,146	(2,001,286,732)	68,719,236,414
당기순손실	-	-	-	(17,880,169,950)	(17,880,169,950)	(932,012,254)	(18,812,182,204)
확정급여제도의 재측정요소	-	-	-	14,659,929	14,659,929	(8,290,912)	6,369,017
소유주와의 거래
주식선택권 행사	65,000,000	133,843,600	(5,291,000)	-	193,552,600	-	193,552,600
주식보상비용	-	-	(104,443,488)	-	(104,443,488)	-	(104,443,488)
전환우선주의 전환	578,643,500	(589,898,380)	-	-	(11,254,880)	-	(11,254,880)
종속기업 취득	-	-	152,179,320	-	152,179,320	(600,000,000)	(447,820,680)
2020년 12월 31일	12,688,329,000	131,311,370,016	4,182,484,682	(95,097,137,021)	53,085,046,677	(3,541,589,898)	49,543,456,779

연 결 현 금 흐 름 표
제 11 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 10 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 강스템바이오텍	(단위 : 원)

과 목	제 10(당) 기		제 10(당) 기
영업활동 현금흐름		(13,981,560,461)		(13,321,543,232)
영업으로부터 창출된 현금흐름	(13,970,401,107)		(13,179,461,476)
이자의 수취	222,367,933		233,561,296
이자의 지급	(235,857,737)		(239,798,778)
배당금의 수취	8,000,000		-
법인세 환급	(5,669,550)		(135,844,274)
투자활동 현금흐름		29,836,230,170		(38,130,531,006)
단기금융상품의 취득	(50,096,121,795)		(19,000,000,000)
단기금융상품의 처분	32,595,423,138		20,280,000,000
장기금융상품의 취득	-		(170,000,000)
유형자산의 취득	(3,050,941,344)		(15,342,462,374)
유형자산의 처분	46,611,503		-
무형자산의 취득	(15,587,298)		(1,722,831,360)
당기손익-공정가치측정금융자산의 취득	(12,500,000,000)		(85,702,608,974)
당기손익-공정가치측정금융자산의 처분	62,839,786,046		63,392,467,302
보증금의 증가	(174,170,000)		(61,881,600)
보증금의 감소	191,229,920		196,786,000
재무활동 현금흐름		(13,566,860,930)		55,910,991,823
장기차입금의 증가	-		3,300,000,000
전환사채의 발행	-		2,099,820,000
상환전환우선주의 발행	-		4,900,000,000
유상증자	-		47,722,234,740
종속기업의 유상증자	(447,820,680)		-
주식선택권 행사	193,552,600		56,439,891
정부보조금의 사용	(3,795,622)		2,271,450
차입금의 상환	(240,000,000)		(1,165,000,000)
유동성장기부채의 상환	(83,333,328)		(343,333,328)
전환사채의 상환	(12,426,888,000)		-
전환우선주의 전환	(11,254,880)		-
리스부채의 지급	(547,321,020)		(661,440,930)
현금및현금성자산의 증가(감소)		2,287,808,779		4,458,917,585
기초의 현금및현금성자산		7,680,863,204		3,221,945,619
기말의 현금및현금성자산		9,968,671,983		7,680,863,204

&cr[별도 재무제표] &cr

재 무 상 태 표
제 11 기 2020년 12월 31일 현재
제 10 기 2019년 12월 31일 현재
주식회사 강스템바이오텍	(단위 : 원)

과 목	제 11(당) 기말		제 10(전) 기말
자 산
I. 유동자산		39,966,796,495		50,136,013,215
1. 현금및현금성자산	7,042,055,397		4,958,530,992
2. 단기금융상품	24,670,208,104		7,000,000,000
3. 당기손익-공정가치측정&cr 금융자산	3,164,040,000		33,543,082,216
4. 매출채권및기타채권	3,591,582,672		3,174,005,855
5. 당기법인세자산	125,405,950		118,864,130
6. 재고자산	27,744,748		34,318,711
7. 기타자산	1,345,759,624		1,307,211,311
I I . 비유동자산		28,243,438,600		48,489,911,516
1. 장기금융상품	170,000,000		170,000,000
2. 당기손익-공정가치측정&cr 금융자산	853,503,766		20,876,360,430
3. 종속기업 및 공동기업투자	294,496,000		-
4. 장기기타채권	851,809,820		427,048,770
5. 유형자산	22,550,495,287		22,738,649,958
6. 무형자산	969,241,333		1,020,550,633
7. 사용권자산	2,546,189,030		3,080,143,711
8. 기타자산	177,703,364		177,158,014
자 산 총 계		68,210,235,095		98,625,924,731
부 채
I. 유동부채		2,149,984,378		15,296,867,499
1. 매입채무및기타채무	1,285,010,428		2,324,931,630
2. 리스부채	467,613,689		268,729,664
3. 기타부채	397,360,261		598,372,193
4. 전환사채	-		12,104,834,012
I I . 비유동부채		12,280,250,953		12,483,848,288
1. 차입금	4,000,000,000		4,000,000,000
2. 리스부채	2,335,261,930		2,977,417,747
3. 계약부채	5,000,000,000		5,000,000,000
4. 장기미지급금	944,989,023		506,430,541
부 채 총 계		14,430,235,331		27,780,715,787
자 본
1. 자본금	12,688,329,000		12,044,685,500
2. 주식발행초과금	131,311,370,016		131,767,424,796
3. 기타자본항목	3,616,019,649		3,725,754,137
4. 결손금	(93,835,718,901)		(76,692,655,489)
자 본 총 계		53,779,999,764		70,845,208,944
부 채 및 자 본 총 계		68,210,235,095		98,625,924,731

포 괄 손 익 계 산 서
제 11 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 10 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 강스템바이오텍	(단위 : 원)

과 목	제 11(당) 기	제 10(전) 기
I. 매출액	295,378,500	282,069,120
II. 매출원가	50,799,489	141,439,397
III. 매출총이익	244,579,011	140,629,723
IV. 판매비와관리비	16,989,527,180	19,551,777,366
V. 영업손실	(16,744,948,169)	(19,411,147,643)
VI. 기타손익	(398,115,243)	(5,590,442,306)
1. 금융수익	1,460,492,372	2,461,210,862
2. 금융비용	1,780,881,523	3,158,117,064
3. 기타수익	90,617,869	782,123,896
4. 기타비용	168,343,961	5,675,660,000
VII. 법인세비용차감전순손실	(17,143,063,412)	(25,001,589,949)
1. 법인세비용	-	-
VIII. 당기순손실	(17,143,063,412)	(25,001,589,949)
1. 기타포괄손익	-	-
IX. 당기총포괄손실	(17,143,063,412)	(25,001,589,949)
X. 주당순손실
기본 및 희석 주당손실	(769)	(1,200)

자 본 변 동 표
제 11 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 10 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 강스템바이오텍	(단위 : 원)

과 목	자본금	주식발행초과금	기타자본항목	결손금	총 계
2019년 1월 1일	10,412,468,500	85,615,639,115	3,607,918,637	(51,691,065,540)	47,944,960,712
당기순손실	-	-	-	(25,001,589,949)	(25,001,589,949)
소유주와의 거래
유상증자	1,619,967,000	46,102,267,740	-	-	47,722,234,740
주식선택권 행사	12,250,000	49,517,941	(5,328,050)	-	56,439,891
주식보상비용	-	-	123,163,550	-	123,163,550
2019년 12월 31일	12,044,685,500	131,767,424,796	3,725,754,137	(76,692,655,489)	70,845,208,944
2020년 1월 1일	12,044,685,500	131,767,424,796	3,725,754,137	(76,692,655,489)	70,845,208,944
당기순손실	-	-	-	(17,143,063,412)	(17,143,063,412)
소유주와의 거래
주식선택권 행사	65,000,000	133,843,600	(5,291,000)	-	193,552,600
주식보상비용	-	-	(104,443,488)	-	(104,443,488)
전환우선주의 전환	578,643,500	(589,898,380)	-	-	(11,254,880)
2020년 12월 31일	12,688,329,000	131,311,370,016	3,616,019,649	(93,835,718,901)	53,779,999,764

현 금 흐 름 표
제 11 기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
제 10 기 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
주식회사 강스템바이오텍	(단위 : 원)

과 목	제 11(당) 기		제 10(전) 기
영업활동 현금흐름		(16,124,996,636)		(11,097,344,234)
영업으로부터 창출된 현금흐름	(16,236,199,907)		(11,111,140,996)
이자의 수취	218,882,015		224,742,920
이자의 지급	(109,136,924)		(141,427,168)
배당금의 수취	8,000,000		-
법인세 납부(환급)	(6,541,820)		(69,518,990)
투자활동 현금흐름		30,790,109,121		(33,356,661,804)
단기금융상품의 취득	(49,995,631,242)		(19,000,000,000)
단기금융상품의 처분	32,495,423,138		20,280,000,000
장기금융상품의 취득	-		(170,000,000)
유형자산의 취득	(773,222,141)		(7,562,797,344)
유형자산의 처분	4,960,000		-
무형자산의 취득	(5,000,000)		(1,584,116,788)
당기손익-공정가치측금융자산의 취득	(13,250,000,000)		(88,702,608,974)
당기손익-공정가치측금융자산의 처분	62,839,786,046		63,392,467,302
종속기업 취득	(447,820,680)		-
보증금의 증가	(112,870,000)		(46,392,000)
보증금의 감소	34,484,000		36,786,000
재무활동 현금흐름		(12,581,588,080)		47,081,569,561
유상증자	-		47,722,234,740
주식선택권 행사	193,552,600		56,439,891
유동성장기부채의 상환	-		(260,000,000)
전환사채의 상환	(12,426,888,000)		-
전환우선주의 전환	(11,254,880)		-
리스 상환	(336,997,800)		(437,105,070)
현금및현금성자산의 증가(감소)		2,083,524,405		2,627,563,523
기초의 현금및현금성자산		4,958,530,992		2,330,967,469
기말의 현금및현금성자산		7,042,055,397		4,958,530,992

결 손금 처리계산 서(안)
제 11(당) 기	2020년 01월 01일부터&cr2020년 12월 31일까지	제 10(전) 기	2019년 01월 01일부터&cr2019년 12월 31일까지
처리예정일	2021년 03월 25일	처리확정일	2020년 03월 25일

(단위: 천원)

과 목	제 11(당) 기		제 10(전) 기
I. 미처리결손금		(93,835,719)		(76,692,655)
1. 전기이월미처리결손금	(76,692,655)		(51,691,066)
2. 당기순손실	(17,143,064)		(25,001,589)
II. 결손금처리액		-		-
III. 차기이월미처리결손금		(93,835,719)		(76,692,655)

&cr - 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당 사항 없습니다

02_정관의변경 □ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
-	-	-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용	변경후 내용	변경의 목적
제2조(목적) (추가) .... 16. 기타 위에 부대되는 사업 일체	제2조(목적) 16. 건강기능식품 제조, 판매 및 수출입업 17. 일반 제품 및 상품 유통업 18. 기타 위에 부대되는 사업 일체	사업다각화를 위한 사업의 목적 추가
제8조2(주식등의 전자등록) 회사는 주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률? 제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. (단서 신설)	제8조2(주식등의 전자등록) 회사는 주식사채 등의 전자등록에 관한 법률?제2조 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을 전자등록하여야 한다. 다만, 회사가 법령에 따른 등록의무를 부담하지 않는 주식등의 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.	비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함
제12조(신주의 배당기산일) 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도말에 발행된 것으로 본다.	제12조(신주의 동등배당) ① 회사가 정한 배당기준일 전에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행한 주식에 대하여는 동등배당한다. ② 제1항의 규정에도 불구하고 배당기준일을 정하는 이사회 결의일로부터 그 배당기준일까지 발행한 신주에 대하여는 배당을 하지 아니한다.	동등배당 원칙을 명시함
제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다. ② 회사는 매년 12월 31일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.	제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ① 회사는 의결권을 행사하거나 배당을 받을 자 기타 주주 또는 질권자로서 권리를 행사할 자를 정하기 위하여 이사회 결의로 일정한 기간을 정하여 주주명부의 기재변경을 정지하거나 일정한 날에 주주명부에 기재된 주주 또는 질권자를 그 권리를 행사할 주주 또는 질권자로 볼 수 있다. ② 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정하는 경우 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다.③ 회사가 제1항의 기간 또는 날을 정한 때에는 그 기간 또는 날의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.	정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함
제17조(전환사채의 발행) ④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.	제17조(전환사채의 발행) ④ 전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한 이익의 배당에 대하여는 제12조의 규정을 준용한다.	전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함
제22조(소집시기) ① 회사의 주주총회는 정기주주총회와 임시주주총회로 한다. ② 정기주주총회는 매사업연도 종료후 3월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.	제22조(소집시기) 회사는 매결산기마다 정기주주총회를 소집하여야 하고, 필요에 따라 임시주주총회를소집한다.	정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함
제48조(감사의 선임) ① 감사는 주주총회에서 선임한다.&cr② 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.&cr③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다.&cr(신설)&cr&cr&cr&cr&cr&cr(신설)&cr	제48조(감사의 선임) ① 감사는 주주총회에서 선임·해임한다.&cr② 감사의 선임 또는 해임을 위한 의안은 이사의 선임 또는 해임을 위한 의안과는 별도로 상정하여 의결하여야 한다.&cr③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr④ 감사의 해임은 출석한 주주의 의결권의 3분의 2 이상의 수로 하되, 발행주식총수의 3분의 1 이상의 수로 하여야 한다.&cr&cr⑤ 제3항·제4항의 감사의 선임 또는 해임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수를 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.	감사선임에 관한 조문 정비&cr&cr&cr전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함&cr&cr&cr전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr&cr감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함
제54조(재무제표 등의 작성 등) ② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.&cr&cr ③ 감사는 정기주주총회일의 1주전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출 하여야 한다.	제54조(재무제표 등의 작성 등) ② 대표이사(사장)는 정기주주총회 회일 또는 사업보고서 제출기한의 6주간 전에 제1항의 서류를 감사에게 제출하여야 한다.&cr&cr③ 감사는 정기주주총회일 또는 사업보고서 제출기한의 1주 전까지 감사보고서를 대표이사(사장)에게 제출하여야 한다.	정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함
제57조(이익배당) ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	제57조(이익배당) ③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	배당기준일을 이사회 결의로정하는 날로 설정할 수 있도록 함
(신설)&cr	부 칙 제1조(시행일) 이 정관은 2021년 3월 25일부터 시행한다.	-
(신설)&cr	제2조(감사 선임에 관한 적용례) 제48조제3항·제5항의 개정규정(선임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 이후 선임하는 감사부터 적용한다.	-
(신설)&cr	제3조(감사 해임에 관한 적용례) 제48조제4항·제5항의 개정규정(해임에 관한 부분에 한한다)은 이 정관 시행 당시 종전 규정에 따라 선임된 감사를 해임하는 경우에도 적용한다.	-

&cr※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다

03_이사의선임 □ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자&cr성명	생년월일	사외이사&cr후보자여부	감사위원회의 위원인&cr이사 분리선출 여부	최대주주와의&cr관계	추천인
나종천	1963.09.20	-	-	-	이사회
배요한	1968.12.19	-	-	-	이사회
총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
나종천	(주)강스템바이오텍 사장	2017.04~2019.12&cr 2013.08~2017.03&cr 2010.02~2013.07	한국쿄와하코기린 대표이사 사장&cr한국쿄와하코기린 개발본부장&cr건일제약 메디칼본부 본부장	-
배요한	(주)강스템바이오텍 임상개발본부장	2011.07~2020.01&cr 2006.02~2011.06	한국알콘 APAC RA Regional RA Director/전무이사&cr한국비엠에스제약 APAC RA Associate Director	-

다. 후보자의 직무수행계획(사외이사 선임의 경우에 한함)

-

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

<후보자 : 나종천> - 추천인 : 이사회&cr후보자는 (주)강스템바이오텍의 사장으로, 외국계 제약사 근무 경험 및 폭넓은 경험과 전문성을 겸비한 전문경영인입니다. 당시 및 경영환경에 대한 이해도가 높아 앞으로도 당사의 성장에 기여할 수 있는 적임자로 판단되어 사내이사로 추천합니다.&cr&cr<후보자 : 배요한> - 추천인 : 이사회&cr후보자는 (주)강스템바이오텍의 임상개발본부장으로, 외국계 제약사 임상 경험뿐만 아니라 폭넓은 고도의 식견을 바탕으로 당사의 경쟁력을 한층 더 강화할 것으로 기대되므로 사내이사로 추천합니다.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 210309_확인서(나종천).jpg 210309_확인서(나종천)

210309-확인서(배요한).jpg 210309-확인서(배요한) ※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다.

05_감사의선임 □ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명	생년월일	최대주주와의 관계	추천인
임승원	1960.06.01	-	이사회
총 (1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명	주된직업	세부경력		당해법인과의&cr최근3년간 거래내역
기간	내용
---	---	---	---	---
임승원	(주)휴비스트제약 부회장	2016.12~2018.10&cr2016.02~2016.12&cr2014.01~2016.01&cr2012.01~2014.01	(주)옐로모바일 부사장&cr한국IR협의회 상근부회장&cr한국거래소 코스닥시장본부 상무&cr한국거래소 시장감시본부 상무	-
-	-	-	-	-

다. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

<후보자 : 임승원> - 추천인 : 이사회&cr후보자는 (주)강스템바이오텍의 감사로서, 견제와 균형의 역할을 다하도록 점검하는 등 회사의 준법경영체계 강화에 중추적인 역할을 할 것으로 기대되어 감사로 추천합니다.

확인서 ◆click◆ 보고자가 서명(날인)한 『확인서』 그림파일 삽입 210309_확인서(임승원).jpg 210309_확인서(임승원)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다

09_이사의보수한도승인 □ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

이사의 수 (사외이사수)	6(2)
보수총액 또는 최고한도액	20억원

(전 기)

이사의 수 (사외이사수)	5(2)
실제 지급된 보수총액	667백만원
최고한도액	20억원

※ 실제 지급된 보수총액은 주식매수선택권 행사금액 포함되어 있습니다.&cr&cr※ 기타 참고사항

전기에 사내이사 1인 중도퇴임 (기초 이사의 수 6인 -> 기말 이사의 수 5인)

10_감사의보수한도승인 □ 감사의 보수한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

(당 기)

감사의 수	1
보수총액 또는 최고한도액	2억원

(전 기)

감사의 수	1
실제 지급된 보수총액	36백만원
최고한도액	2억원

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다

11_주식매수선택권의부여 □ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 경영에 기여할 수 있는 임원 및 장기 근속자에게 주식매수선택권을 부여함으로써 회상의 경영 목표 달성 및 동기 부여

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명	직위	직책	교부할 주식
주식의종류	주식수
---	---	---	---	---
나종천	사장	사장	기명식 보통주	100,000
서명관	부사장	사업개발본부장	기명식 보통주	60,000
배요한	전무	임상개발본부장	기명식 보통주	70,000
김원균	전무	GMP센터장	기명식 보통주	60,000
노경환	상무	임상개발본부	기명식 보통주	70,000
이계종	이사	경영지원실장	기명식 보통주	50,000
이승희	이사	연구소장	기명식 보통주	50,000
OOO 외 15명	직원	직원	기명식 보통주	229,000
총(23)명	-	-	기명식 보통주	총(689,000)주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 행사기간 및 기타 조건의 개요

구 분	내 용	비 고
부여방법	신주발행	-
교부할 주식의 종류 및 수	기명식 보통주 689,000주	-
행사가격 및 행사기간	- 행사가격 : 실질가액(자본시장법시행령 &cr 제176조의7제3항을 준용하여 &cr 평가한 가액)과 권면액 중 높은 금액&cr ※ 실질가액 : 주주총회일 전일부터&cr 과거 2개월, 과거 1개월, &cr 과거 1주간 주가와 거래량의&cr 가중산술평균가격의 산술평균 가격&cr &cr- 행사기간 : 2023.03.25 ~ 2028.03.24	-
기타 조건의 개요	관계법령 및 당사 정관등에 근거하여 상기 &cr주식매수선택권 부여를 취소할 수 있음&cr기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된&cr제반법규 당사 정관 및 계약서 등의 정함에&cr따름	-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행&cr주식수	부여가능&cr주식의 범위	부여가능&cr주식의 종류	부여가능&cr주식수	잔여&cr주식수
25,599,187	발행주식 총수의 15%	기명식 보통주	3,839,878	92,500

※ 참고서류 제출일 현재 총발행주식수 보통주 : 25,531,688주, 우선주 : 67,499주&cr

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도	부여일	부여인원	주식의&cr종류	부여&cr주식수	행사&cr주식수	실효&cr주식수	잔여&cr주식수
2018년	2018.03.23	1	기명식 보통주	10,000	-	-	10,000
2019년	2019.03.21	1	기명식 보통주	20,000	-	20,000	-
2020년	-	-	-	-	-	-	-
계		총(2)명		총(30,000)주	총(-)주	총(20,000)주	총(10,000)주

※ 기타 참고사항

해당사항 없습니다