IREADER TECHNOLOGY CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2020

Sep 14, 2020

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2020-055

掌阅科技股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 本次限售股上市流通数量为 237,848,465 股

• 本次限售股上市流通日期为 2020 年 9 月 21 日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2017〕1490 号）核准，掌阅科技股份有限公司（简称 “发行人”或“公司”）获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,100 万股，并于 2017 年 9 月 21 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行 A 股股票前总股本为 36,000 万股，首次公开发行 A 股股票后的总股本为 40,100 万 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为 36 个月。本 次上市流通的限售股股东为张凌云、成湘均，本次限售股上市流通数量为 237,848,465 股，占公司总股本的 59.31%，将于 2020 年 9 月 21 日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 40,100 万股，其中有限售条 件的流通股为 36,000 万股，无限售条件的流通股为 4,100 万股。自前述限售股形 成后至本公告披露日止，公司未发生公积金转增股本等事项，公司的股本总数未 发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

公司实际控制人、董事、高级管理人员张凌云、成湘均承诺：

自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人

管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；在公司任职 期间，每年转让的股份数量不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%。 离职后六个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；在离职六个月后的十二 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人直接或间接持有股票 总数的比例不超过 50%，且不因本人不再作为公司实际控制人、职务变更或离职 而免除上述承诺的履行义务；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公 司股票的锁定期限自动延长 6 个月；本人直接或间接持有的公司股票在承诺锁定 期满后两年内减持的，每个会计年度减持数量不超过公司公开发行股票前本人直 接或间接持有的公司股份总数的 10%，减持价格不低于发行价（如期间公司发生 送红股、公积金转增股本、派息、配股等除权除息事项，则减持价格相应进行除 权、除息调整）；本人直接或间接持有的公司股票在锁定期届满后两年后减持的， 将依据届时相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定进行减持。

截至本公告发布日，张凌云、成湘均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺 未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份解除限售数量、 上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次 有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披 露真实、准确、完整。本保荐机构同意掌阅科技本次解除限售股份上市流通。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为 237,848,465 股；

本次限售股上市流通日期为 2020 年 9 月 21 日；

首发限售股上市流通明细清单

本次限售股上	本次限售股上	本次限售股上	流通日期为20	20年9月21日	；
			首发限售	上市流通明细	清单
序号	股东名称	持有限售股数量（股）		持有限售股占公司总股本的比例	本次上市流通数量（股）		剩余限售股数量（股）
1	张凌云	121,973,572		30.42%	121,973,572		0

2	成湘均	115,874,893	28.90%	115,874,893	0
	合计	237,848,465	59.31%	237,848,465	0

七、股本变动结构表

	单位：股	本次上市前	变动数	本次上市后
	1、其他境内法人持有股份	0	0	0
有限售条	2、境内自然人持有股份	237,848,465	-237,848,465	0
件的流通股份	3、其他	0	0	0
	有限售条件的流通股份合计	237,848,465	-237,848,465	0
无限售条件的流通股份	A股无限售条件的流通股份合计	163,151,535163,151,535	237,848,465237,848,465	401,000,000401,000,000
	股份总额	401,000,000	0	401,000,000

八、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司关于掌阅科技股份有限公司限售股份上市流 通事项的核查意见》

特此公告。

掌阅科技股份有限公司 董事会 2020 年 9 月 14 日