IREADER TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 16, 2021

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2021-040

掌阅科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，编制了《掌 阅科技股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 现将公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3348 号文核准，公司通过非公 开发行的方式向 20 名特定投资者发行人民币普通股（A 股）37,896,835 股，发 行价格为 28.00 元/股，募集资金总额为 1,061,111,380.00 元，扣除不含税的发行 费用人民币 23,410,546.99 元，公司实际募集资金净额为人民币 1,037,700,833.01 元。上述募集资金净额已于 2021 年 2 月 3 日全部到位，业经容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014）。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 729.21 万元，2021 年上 半年度投入募集资金投资项目的资金 729.21 万元。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金余额为人民币 103,576.02 万元，募集 资金账户变动具体情况如下：

项目	金额（万元）
实际到账募集资金金额	104,116.25
减：支付的发行费用	317.16
减：募集资金项目支出金额	729.21
加：募集资金大额存单累计收益金额	370.32

加：累计利息收入扣除手续费净额	48.66
截至2021年6月30日募集资金账户余额	103,576.02
二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》有关 规定的要求，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别同招商银行股份有 限公司北京分行望京支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签署了《募 集资金专户存储三方监管协议》，其内容与上海证券交易所制定的《募集资金专 户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至本报告披露日，公司募集资金的管理和使用符合《募集资金专户存储三 方监管协议》的约定及相关法律法规的规定。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 6 月 30 日，公司各募集资金专用账户的储存情况如下：

银行名称	账号	余额（元）
招商银行北京望京支行	110920128710118	538,902,219.62
上海浦东发展银行北京知春 路支行	91170078801500001791	496,858,020.94
合计		1,035,760,240.56

注：截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金账户余额包含公司购买的保本固定收 益型的大额存单未到期金额 60,000.00 万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

“ ” 详见 募集资金使用情况对照表 。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、 使用、管理及披露不存在违规情形。

掌阅科技股份有限公司董事会 2021 年 8 月 16 日

募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额				103,770.08		本年度投入募集资金总额					729.21
变更用途的募集资金总额					—	已累计投入募集资金总额					729.21
变更用途的募集资金 总额比例					—
承诺投资 项目	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本年 度投 入金 额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至期 末投入 进度 （%） (4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
数字版权 资源升级 建设项目	否	71,595.14	71,595.14	5,775.53	729.21	729.21	-5,046.32	12.63%	不适用	不适用	不适用	否
技术中心 建设项目	否	34,516.00	34,516.00	1,597.38	0	0	-1,597.38	0.00%	不适用	不适用	不适用	否
合计		106,111.14	106,111.14	7,372.91	729.21	729.21	-6,643.70	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生 重大变化的情况说明					无

募集资金投资项目 先期投入及置换情况	在募集资金到位前，为保证项目的正常实施，公司已使用部分自筹资金对募集资 金投资项目进行了先行投入，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容 诚专字[2021]518Z0205 号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，本次拟置换预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金合计为7,655,108.11 元。公司第二届董事会第二十五次 会议及第二届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预 先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金7,655,108.11 元置换预先投入的自 筹资金及支付的发行费用，详见2021年4月21日的《掌阅科技股份有限公司关 于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。截至本公告发布日，公司已完 成相应募集资金的置换。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高闲置募集资金使用效率， 合理利用闲置募集资金，在确保不影响公司募集资金投资项目建设的前提下，拟 使用额度不超过80,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。本议案已于2021 年 3月15日经公司2021年第二次临时股东大会审议批准。截至2021年6月30日， 公司累计购买保本固定收益型的大额存单理财产品6 亿元。
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无