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Mar 17, 2020

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2020-005

掌阅科技股份有限公司

第二届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”或“掌阅科技”）第二届监事会 第十二次会议通知及会议资料于 2020 年 3 月 17 日通过电子邮件方式送达全体监 事，本次会议于 2020 年 3 月 17 日以现场和通讯相结合方式召开。本次监事会会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次监事会会议由监事会主席黄国伟先 生主持。本次会议的召开和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况

• （一）审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》

公司对照上市公司非公开发行股票的资格和条件进行自查，认为公司符合非 公开发行 A 股股票的有关规定，具备非公开发行股票的资格和条件，同意公司 向中国证监会申请非公开发行股票。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

• （二）逐项审议通过了《关于公司 2020 年非公开发行 A 股股票方案的议案》

• 1、本次发行股票的种类和面值

本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为 人民币 1.00 元。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 2、发行方式、发行时间、发行对象和认购方式

本次发行采取向达孜县百瑞翔创业投资管理有限责任公司（以下简称“百瑞 翔投资”）非公开发行方式，在获得中国证监会关于本次非公开发行核准文件的 有效期内按照公司非公开发行股票之附条件生效的股份认购合同发行。发行对象 以现金方式认购本次非公开发行的股票。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

3、定价基准日、发行价格和定价原则

本次非公开发行 A 股股票的定价基准日为关于本次非公开发行 A 股股票的 董事会决议公告日。

本次非公开发行 A 股股票的发行价格为 18.10 元/股，系定价基准日前 20 个 交易日（不含定价基准日）公司 A 股股票交易均价（定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总成交额/定价基准 日前 20 个交易日 A 股股票交易总成交量）的 90%。如公司在该 20 个交易日内 发生因权益分派、公积金转增股本或配股等除权、除息事项引起股价调整的情形， 则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。

若公司股票在定价基准日至发行日期间，发生权益分配、资本公积金转增股 本等除权、除息事项，本次发行的发行价格将作相应调整。调整公式如下： 派发现金股利：P1=P0-D；

送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)；

上述两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)。

其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股 利，N 为每股送红股或转增股本数。

若公司股票在定价基准日至发行日期间，发生配股的除权事项，则由双方根 据上海证券交易所交易规则所确定的配股除权原则对发行价格进行调整。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

4、发行数量

本次非公开发行股票的数量不超过 38,674,033 股（含本数），全部由达孜县 百瑞翔创业投资管理有限责任公司认购。最终发行数量以中国证监会核准发行的 股票数量为准。

若公司股票在定价基准日至发行日期间，发生派发现金股利等除息事项，本 次发行数量不作调整；发生送红股、资本公积金转增股本、配股等除权事项或因 其他原因导致本次发行数量需要调整的，本次发行数量上限将相应调整。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

5、限售期

本次非公开发行的 A 股股票自发行结束之日起 24 个月内不得转让。因公司 分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份限售安 排。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

6、募集资金总额及用途

本次非公开发行募集资金总额不超过 7 亿元（含本数），扣除发行费用后将 用于数字版权资源升级建设项目。

单位：万元

		单位：万元
项目名称	拟投资总额	募集资金拟投入金额
数字版权资源升级建设项目	73,641.25	70,000.00
合计	73,641.25	70,000.00

本次非公开发行股票募集资金到位后，公司将根据投资项目的建设进度逐步 投入上述资金。募集资金未到位前，公司可以利用自筹资金先行投入，募集资金 到位后将用于支付项目剩余款项、置换先行投入的自筹资金。本次非公开发行股 票实际募集资金净额小于上述项目拟投资总额的不足部分，由公司通过自筹方式 解决，以保障项目的顺利实施。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 7、本次非公开发行完成前滚存未分配利润的安排

本次发行之前的滚存未分配利润由本次发行之后的新老股东按照发行之后 的股权比例共同享有。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

8、上市地点

在限售期满后，本次非公开发行的股票将在上海证券交易所上市交易。 表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

• 9、本次非公开发行股票决议有效期

本次非公开发行股票的决议自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。 表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

上述议案尚需提交公司股东大会逐项审议。

（三）审议通过了《关于公司 2020 年非公开发行 A 股股票预案的议案》

为实施本次非公开发行股票事项，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法（2020 年修订）》（以下简 称“《管理办法》”）以及《上市公司非公开发行股票实施细则（2020 年修订）》（以 下简称“《实施细则》”）及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性 文件的有关规定，结合公司具体情况，编制了《掌阅科技股份有限公司 2020 年 非公开发行 A 股股票预案》。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关 公告。

（四）审议通过了《关于公司 2020 年非公开发行 A 股股票募集资金使用可 行性分析报告的议案》

根据《管理办法》、《实施细则》的要求，为确保本次非公开发行股票所募集 资金合理、安全、高效地使用，公司对本次非公开发行股票募集资金用途进行分 析和讨论，编制了《掌阅科技股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票募集 资金使用可行性分析报告》。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关 公告。

（五）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

根据《管理办法》、《实施细则》和《关于前次募集资金使用情况报告的规定》

（证监发行字 [2007]500 号）的规定，公司出具了《掌阅科技股份有限公司前 次募集资金使用情况报告》。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关 公告。

（六）审议通过了《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险提示及 采取填补措施的议案》

根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意

见》（国办发[2013]110 号），以及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重 组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等相关法律法 规的规定要求，公司制定了掌阅科技股份有限公司关于非公开发行 A 股股票摊 薄即期回报的风险提示及采取填补措施。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关 公告。

（七）审议通过了《关于批准与本次发行对象签订 < 非公开发行股票之附条 件生效的股份认购合同 > 的议案》

经审议，监事会一致同意公司通过非公开发行股票的方式引进百瑞翔投资作 为战略投资者，并与百瑞翔投资签订《非公开发行股票之附条件生效的股份认购 合同》。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关 公告。

（八）审议通过了《关于 < 公司未来三年（ 2020-2022 年）股东分红回报规

划 > 的议案 》

经审议，监事会同意公司制定的《掌阅科技股份有限公司未来三年 （2020-2022 年）股东分红回报规划》。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关

公告。

（九）审议通过了《关于公司 2017 、 2018 年度财务报告的议案》

经审议，监事会一致同意公司编制的 2017、2018 年度的财务报告。容诚会 计师事务所（特殊普通合伙）出具了公司 2017、2018 年的审计报告，容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）与瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2017、 2018 年的审计报告数据保持一致，未进行修改。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关 公告。

（十）审议通过了《关于与百度集团开展战略合作暨关联交易的议案》

经审议，监事会一致同意公司与百瑞翔投资和其母公司及关联方（简称“百 度集团”）在战略投资、数字内容授权及深度战略合作等方面开展合作且同意签 订《战略合作框架协议》及相关业务协议。

表决结果：通过。

表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关

公告。

三、报备文件

掌阅科技股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议

特此公告。

掌阅科技股份有限公司 监事会

2020 年 3 月 17 日