IREADER TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2019

Aug 28, 2019

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2019-042

掌阅科技股份有限公司

2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”或“掌阅科技”）根据《上海证 券交易所上市公司募集资金管理制度》、《掌阅科技股份有限公司募集资金管理制 度》的规定，编制了《掌阅科技股份有限公司 2019 年半年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》。现将公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况说明 如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1490 号文核准，并经上海证券 交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,100.00 万股， 发行价为每股人民币 4.05 元，共募集资金总额为 16,605.00 万元。扣除发行费用 后募集资金净额为 13,332.92 万元。上述募集资金已于 2017 年 9 月 13 日到位， 业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（瑞华验字 〔2017〕【48370005】号）。

截至 2019 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 16,605.00 万元，其中以 前年度使用 16,532.92 万元，2019 年半年度使用 72.08 万元，募集资金已全部使 用完毕，公司已于 2019 年 2 月 2 日办理了募集资金专用账户的销户手续。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理制度》、中国 证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关法律、法规和规

范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《掌阅科技股份有限公司募集资金 管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专 户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐 机构可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代 表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司同保 荐机构华泰联合证券有限责任公司与北京银行股份有限公司现代城支行签订了 《募集资金三方监管协议》，公司单次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超 过人民币 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 20%的，公 司应当及时通知保荐机构，同时经公司董事会授权，保荐机构指定的保荐代表人 可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2019 年 6 月 30 日，公司募集资金专用账户已销户，原募集资金专用账 户情况如下：

户情况如下：
银行名称	账号	账户状态	注销时间
北京银行现代城 支行	20000011105000018335767	销户	2019年2月2日

三、本年度募集资金的实际使用情况

详见“募集资金使用情况对照表”。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、 使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司 董事会 2019 年 8 月 28 日

募集资金使用情况对照表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额					13,332.92	本年度投入募集资金总额					0
变更用途的募集资金总额					—	已累计投入募集资金总额					13,332.92
变更用途的募集资金 总额比例					—
承诺投资 项目	已变 更项 目，含 部分 变更 （如 有）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后投 资总额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目 达到 预定 可使 用状 态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达 到预计 效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
数字阅读 资源平台 升级项目	否	13,332.92	13,332.92	13,332.92	0	13,332.92	—	100%	—	—	—	否
数字阅读 技术平台 升级项目	否	—	—	—	—	—	—	—	—	—	—	否
数字阅读 海外开发 升级项目	否	—	—	—	—	—	—	—	—	—	—	否
合计		13,332.92	13,332.92	13,332.92	0	13,332.92		100%
未达到计划进度原因 （分具体募投项目）					不适用

项目可行性发生 重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目 先期投入及置换情况	在募集资金到位前，为保证项目的正常实施，公司已使用部分自筹资金对募 集资金投资项目进行了先行投入，根据瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的 瑞华核字[2017]48370030号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入 募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，截至2017年10月18日，公司以自 筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为70,041.28万元。经公司第 一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十次会议分别审议通过了《关于公司 以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金13,332.92万 元置换预先投入的自筹资金，并于2017年10月28日进行了公告，参见2017-013 号公告。截至2019 年6 月30 日，公司已完成相应募集资金的置换。
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况	无
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形成原因	无
募集资金其他使用情况	无