IRAY GROUP — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 27, 2020

2020 年第三季度报告

公司代码：688301 公司简称：奕瑞科技

上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2020 年第三季度报告

1 / 37

2020 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示 ..................................................... 3
二、	公司基本情况 ................................................. 3
三、	重要事项 ..................................................... 8
四、	附录 ........................................................ 14

2 / 37

2020 年第三季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人TIEER GU、主管会计工作负责人丁宁及会计机构负责人（会计主管 人员）许金海保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

2.1 主要财务数据
		单位：元 币种：人民币
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度 末增减(%)
总资产	2,781,948,014.48	697,637,469.24	298.77
归属于上市公司 股东的净资产	2,565,817,648.11	425,540,650.01	502.95
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告 期末 （1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的 现金流量净额	125,108,388.78	11,864,514.98	954.48
	年初至报告期末 （1-9 月）	上年初至上年报告 期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）

3 / 37

2020 年第三季度报告

营业收入	554,242,569.37	313,583,492.94	76.74
归属于上市公司 股东的净利润	155,732,926.99	34,348,806.94	353.39
归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益 的净利润	143,424,916.06	29,270,370.15	390.00
加权平均净资产 收益率（%）	28.49	8.44	增加20.05 个百分点
基本每股收益（元 /股）	2.87	0.63	355.56
稀释每股收益（元 /股）	2.87	0.63	355.56
研发投入占营业 收入的比例（%）	12.01	19.47	减少7.46 个百分点

非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额 （1-9月）	说明
非流动资产处置损益	-750.00	-1,949.15
越权审批，或无正式批 准文件，或偶发性的税 收返还、减免
计入当期损益的政府 补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外	3,180,706.90	10,019,765.36
计入当期损益的对非 金融企业收取的资金 占用费
企业取得子公司、联营 企业及合营企业的投 资成本小于取得投资 时应享有被投资单位 可辨认净资产公允价 值产生的收益
非货币性资产交换损

4 / 37

2020 年第三季度报告

益
委托他人投资或管理 资产的损益
因不可抗力因素，如遭 受自然灾害而计提的 各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置 职工的支出、整合费用 等
交易价格显失公允的 交易产生的超过公允 价值部分的损益
同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益
与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益
除同公司正常经营业 务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性 金融资产、衍生金融资 产、交易性金融负债、 衍生金融负债产生的 公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资 产、衍生金融资产、交 易性金融负债、衍生金 融负债和其他债权投 资取得的投资收益	2,175,200.00	2,554,200.00
单独进行减值测试的 应收款项、合同资产减 值准备转回		2,000,000.00
对外委托贷款取得的 损益
采用公允价值模式进 行后续计量的投资性 房地产公允价值变动 产生的损益
根据税收、会计等法 律、法规的要求对当期 损益进行一次性调整

5 / 37

2020 年第三季度报告

对当期损益的影响
受托经营取得的托管 费收入
除上述各项之外的其 他营业外收入和支出	-29,999.97	-82,760.33
其他符合非经常性损 益定义的损益项目
少数股东权益影响额 （税后）	-15,400.00	-35,585.64
所得税影响额	-786,773.54	-2,145,659.31
合计	4,522,983.39	12,308,010.93

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数（户）	股东总数（户）							9,225
		前十名股东持股情况
股东名称（全称）	期末持股 数量	比例 (%)		持有有限售 条件股份数 量	包含转融通借 出股份的限售 股份数量	质押 或冻 结情 况		股东性 质
						股 份 状 态	数 量
上海奕原禾锐投资 咨询有限公司	11,915,65 2	16.42		11,915,652	11,915,652	无	0	境内非 国有法 人
上海和毅投资管理 有限公司	7,959,565	10.97		7,959,565	7,959,565	无	0	境内非 国有法 人
天津红杉聚业股权 投资合伙企业（有 限合伙）	6,300,000	8.68		6,300,000	6,300,000	无	0	境内非 国有法 人
苏州工业园区禾源 北极光创业投资合 伙企业（有限合伙）	4,456,483	6.14		4,456,483	4,456,483	无	0	境内非 国有法 人
北京红杉信远股权 投资中心（有限合 伙）	4,402,174	6.07		4,402,174	4,402,174	无	0	境内非 国有法 人

6 / 37

2020 年第三季度报告

上海常则投资咨询 合伙企业（有限合 伙）	4,347,826	5.99	4,347,826	4,347,826	无	0	境内非 国有法 人
上海辰岱投资中心 （有限合伙）	2,747,585	3.79	2,747,585	2,747,585	无	0	境内非 国有法 人
上海张江火炬创业 投资有限公司	2,228,300	3.07	2,228,300	2,228,300	无	0	国有法 人
上海常锐投资咨询 合伙企业（有限合 伙）	2,125,000	2.93	2,125,000	2,125,000	无	0	境内非 国有法 人
深圳鼎成合众投资 基金合伙企业（有 限合伙）	1,692,171	2.33	1,692,171	1,692,171	无	0	境内非 国有法 人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件流 通股的数量		股份种类及数量
				种类	数量
招商银行股份有限公司－交银施 罗德新成长混合型证券投资基金		1,039,217		人民币普通股	1,039,217
中国农业银行股份有限公司－交 银施罗德精选混合型证券投资基 金		801,361		人民币普通股	801,361
国泰君安证券股份有限公司		618,002		人民币普通股	618,002
英大国际信托有限责任公司		405,323		人民币普通股	405,323
全国社保基金六零二组合		323,502		人民币普通股	323,502
中国工商银行股份有限公司－博 时科创板三年定期开放混合型证 券投资基金		302,689		人民币普通股	302,689
UBS AG		197,472		人民币普通股	197,472
中国建设银行股份有限公司－交 银施罗德稳健配置混合型证券投 资基金		190,427		人民币普通股	190,427
中欧基金－兴业银行－中欧基金 －兴赢2 号灵活配置多客户资产 管理计划		187,289		人民币普通股	187,289
上海南土资产管理有限公司－五 色土一期证券投资基金		158,018		人民币普通股	158,018

7 / 37

2020 年第三季度报告

上述股东关联关系或一致行动的 说明	1、上海和毅受曹红光控制，上海常则、上海常锐的执行 事务合伙人均受曹红光控制。上海常则、上海常锐为公司 员工持股平台，存在部分相同的股东。上海和毅和深圳鼎 成存在共同的股东杨伟振，深圳鼎成受杨伟振控制。奕原 禾锐受顾铁控制。顾铁、邱承彬、曹红光、杨伟振为一致 行动关系。 2、天津红杉的执行事务合伙人为上海喆煊投资中心（有 限合伙），北京红杉的执行事务合伙人为上海喆酉投资中 心（有限合伙），而上海喆煊投资中心（有限合伙）、上 海喆酉投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人均为红杉 资本股权投资管理（天津）有限公司。 3、公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关 系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明	无

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件

股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

合并资产负债表重大变动情况说明：

项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日	增减变 动%	原因说明
货币资 金	2,235,386,353.84	136,005,956.23	1543.59	主要系本期完 成首次公开发 行收到募集资 金所致
交易性 金融资 产	1,899,300.00		不适用	主要系美元远 期外汇合约的 影响
应收票 据	17,463,681.20	2,354,100.00	641.84	主要系销售增 长收到银承增 加所致

8 / 37

2020 年第三季度报告

应收账 款	92,567,920.94	199,948,386.88	-53.70	主要系公司加 强应收账款回 款管理所致
应收款 项融资	45,459,870.20	5,945,810.93	664.57	主要系收到银 行承兑汇票增 加所致
其他应 收款	9,812,009.41	25,806,435.81	-61.98	主要系本期末 应收出口退税 款减少所致
存货	168,117,919.21	126,226,636.99	33.19	主要系产品型 号增加,销售规 模增加，相应材 料采购增加所 致
其他流 动资产	22,275,316.89	6,240,618.93	256.94	主要系本期末 待抵扣进项税 增加所致
固定资 产	128,964,646.97	93,902,383.74	37.34	主要系新增生 产设备所致
在建工 程		44,349,554.38	不适用	主要系在建工 程转入固定资 产所致
长期待 摊费用	2,601,820.00	3,954,870.71	-34.21	主要系装修工 程的摊销所致
其他非 流动资 产	6,198,142.26	2,931,792.69	111.41	主要系本期末 预付长期资产 的款项增加所 致
短期借 款	55,102,872.79	33,678,171.38	63.62	主要系本期取 得国家开发银 行发放的人行 防疫专项应急 贷款所致
应付票 据	8,871,259.59	30,092,530.48	-70.52	主要系本期末 应付银行承兑 汇票减少所致
应付账 款	48,544,477.26	102,849,313.04	-52.80	主要系本期向 供应商支付采 购款所致
预收款 项		10,558,443.60	不适用	主要系本期执 行新收入准则 所致
合同负	18,764,775.45		不适用	主要系本期执

9 / 37

2020 年第三季度报告

债				行新收入准则 所致
其他应 付款	12,931,293.71	5,237,320.59	146.91	主要系本期末 未支付发行费 和其他费用增 加所致
其他流 动负债	3,460,156.26		不适用	本期末已背书 未到期的银行 承兑汇票未终 止确认所致
长期应 付款	9,895,927.16	23,174,827.33	-57.30	主要系一年以 上的融资租赁 款减少所致
递延所 得税负 债	284,895.00		不适用	主要系美元外 汇合约公允价 值变动的暂时 性差异所致
实收资 本（或股 本）	72,547,826.00	54,347,826.00	33.49	本期完成首次 公开发行股票 股本增加所致
资本公 积	2,149,043,109.78	181,073,738.57	1086.83	本期完成首次 公开发行股票 资本溢价增加 所致
其他综 合收益	-883,995.84	741,304.26	-219.25	主要系应收款 项融资和外币 报表折算差额 变动所致
未分配 利润	330,617,763.10	174,884,836.11	89.05	主要系本期 利润增加所致
少数股 东权益	141,856.55	66,047.35	114.78	主要系控股子 公司利润增加 所致

合并利润表重大变动情况说明：

项目	2020 年1-9 月	2019 年1-9 月	增减变 动%	原因说明
营业收入	554,242,569.37	313,583,492.94	76.74	主要系本期销售规 模大幅上升所致
营业成本	261,428,910.91	156,997,309.25	66.52	主要系本期销售规 模大幅上升，相应 营业成本增加所致

10 / 37

2020 年第三季度报告

税金及附 加	937,663.01	581,770.39	61.17	主要系本期销售规 模大幅增加所致
财务费用	6,027,186.53	320,527.42	1780.40	主要系本期汇兑损 失和借款利息支出 增加所致
其他收益	3,559,018.97	338,909.76	950.14	主要系本期收到与 日常经营相关的政 府补贴增加所致
投资收益	654,900.33	291,095.20	124.98	主要系美元远期外 汇合约收益增加所 致
公允价值 变动收益	1,899,300.00		不适用	主要系美元外汇远 期合约公允价值变 动所致
信用减值 损失	5,648,273.31	-3,775,402.22	249.61	主要系本期末应收 账款减少所致影响
资产处置 收益	-1,949.15	-102,867.70	98.11	主要系本期处置固 定资产较上年同期 减少所致
营业外支 出	130,000.00		不适用	主要系本期捐赠支 出增加所致

合并现金流量表重大变动情况说明：

项目	2020 年1-9 月	2019 年1-9 月	增减变 动%	原因说明
销售商品、提供 劳务收到的现 金	656,204,692.45	361,461,523.05	81.54	主要系本期 销售回款增 加所致
收到的税费返 还	29,310,546.20	10,742,221.35	172.85	主要系本期 收到出口退 税款增加所 致
收到其他与经 营活动有关的 现金	35,036,904.79	19,654,245.11	78.27	主要系政府 补贴和收回 的保证金增 加所致
购买商品、接受 劳务支付的现 金	408,337,586.73	239,611,751.27	70.42	主要系购买 生产材料增 加所致
支付的各项税 费	37,103,169.47	16,334,990.78	127.14	主要系本期 支付所得税、 增值税等税 费增加所致

11 / 37

2020 年第三季度报告

支付其他与经 营活动有关的 现金	58,755,771.95	44,203,356.01	32.92	主要系运营 费用增加
取得投资收益 收到的现金	654,900.00		不适用	主要系美元 远期外汇合 约收益所致
收到其他与投 资活动有关的 现金		25,291,095.20	不适用	主要系上年 同期年收回 结构性存款 所致
购建固定资产、 无形资产和其 他长期资产支 付的现金	13,510,996.89	37,780,295.41	-64.24	主要系固定 资产同比采 购减少所致
投资支付的现 金		15,530,000.00	不适用	主要系上年 同期购买结 构性存款所 致
吸收投资收到 的现金	1,994,746,207.94		不适用	主要系本期 完成首次公 开发行收到 募集资金所 致
取得借款收到 的现金	75,404,061.43		不适用	主要系本期 取得银行借 款所致
偿还债务支付 的现金	54,728,561.21		不适用	主要系偿还 银行借款所 致
分配股利、利润 或偿付利息支 付的现金	3,048,007.04	768,009.03	296.87	主要系本期 银行借款增 加，支付银行 借款利息增 加所致
其中：子公司支 付给少数股东 的股利、利润	716,292.62	531,620.14	34.74	主要系控股 子公司进行 分红所致
支付其他与筹 资活动有关的 现金	15,773,746.71	21,737,155.70	27.43	主要系融资 租赁付款额 减少
汇率变动对现 金及现金等价 物的影响	-1,626,646.55	1,771,654.87	191.82	主要系美元 汇率的波动 影响

12 / 37

2020 年第三季度报告

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

• 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重 大变动的警示及原因说明

√适用 □不适用

2020年上半年受新冠疫情影响，公司与疫情相关的普放无线系列产品销量快速增 长，非疫情相关产品如普放有线、兽用、齿科、乳腺、工业安防等系列产品的销售有 所下滑或未达预期。下半年非疫情相关需求稳步回升，公司普放有线、工业安防、齿 科等系列产品销量保持良好增长态势。在上述背景下，加上新客户、新产品的量产带 动，预计公司2020年全年销售量较上年有较大幅度增长，营业收入和经营业绩较上年 有显著提升。

公司名称 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 法定代表人 TIEER GU 日期 2020 年 10 月 26 日

13 / 37

2020 年第三季度报告

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表 2020 年9 月30 日

编制单位:上海奕瑞光电子科技股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	2,235,386,353.84	136,005,956.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	1,899,300.00
衍生金融资产
应收票据	17,463,681.20	2,354,100.00
应收账款	92,567,920.94	199,948,386.88
应收款项融资	45,459,870.20	5,945,810.93
预付款项	13,612,838.87	11,764,977.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	9,812,009.41	25,806,435.81
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	168,117,919.21	126,226,636.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	22,275,316.89	6,240,618.93
流动资产合计	2,606,595,210.56	514,292,923.59
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	829,709.81	829,709.47
其他权益工具投资	6,500,000.00	6,500,000.00
其他非流动金融资产

14 / 37

2020 年第三季度报告

投资性房地产	14,987,753.15	15,538,227.22
固定资产	128,964,646.97	93,902,383.74
在建工程		44,349,554.38
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	10,853,416.12	10,109,618.39
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,601,820.00	3,954,870.71
递延所得税资产	4,417,315.61	5,228,389.05
其他非流动资产	6,198,142.26	2,931,792.69
非流动资产合计	175,352,803.92	183,344,545.65
资产总计	2,781,948,014.48	697,637,469.24
流动负债：
短期借款	55,102,872.79	33,678,171.38
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	8,871,259.59	30,092,530.48
应付账款	48,544,477.26	102,849,313.04
预收款项		10,558,443.60
合同负债	18,764,775.45
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	16,644,206.82	18,562,772.63
应交税费	7,472,389.93	9,194,849.62
其他应付款	12,931,293.71	5,237,320.59
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	18,826,302.99	24,390,103.86
其他流动负债	3,460,156.26
流动负债合计	190,617,734.80	234,563,505.20
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款

15 / 37

2020 年第三季度报告

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	9,895,927.16	23,174,827.33
长期应付职工薪酬
预计负债	8,524,952.86	7,627,439.35
递延收益	6,665,000.00	6,665,000.00
递延所得税负债	284,895.00
其他非流动负债
非流动负债合计	25,370,775.02	37,467,266.68
负债合计	215,988,509.82	272,030,771.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	72,547,826.00	54,347,826.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,149,043,109.78	181,073,738.57
减：库存股
其他综合收益	-883,995.84	741,304.26
专项储备
盈余公积	14,492,945.07	14,492,945.07
一般风险准备
未分配利润	330,617,763.10	174,884,836.11
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	2,565,817,648.11	425,540,650.01
少数股东权益	141,856.55	66,047.35
所有者权益（或股东权 益）合计	2,565,959,504.66	425,606,697.36
负债和所有者权益（或 股东权益）总计	2,781,948,014.48	697,637,469.24

法定代表人：TIEER GU 主管会计工作负责人：丁宁 会计机构负责人：许金海

母公司资产负债表

2020 年9 月30 日

编制单位:上海奕瑞光电子科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020 年9 月30 日	2019 年12 月31 日
流动资产：
货币资金	2,127,462,494.06	90,396,172.73
交易性金融资产	1,899,300.00

16 / 37

2020 年第三季度报告

衍生金融资产
应收票据	7,345,990.42	2,354,100.00
应收账款	136,546,355.56	215,172,098.31
应收款项融资	45,459,870.20	5,945,810.93
预付款项	4,923,583.09	3,548,647.98
其他应收款	72,213,010.53	59,778,266.61
其中：应收利息
应收股利
存货	17,758,662.31	20,712,376.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	12,848,006.68	914,774.93
流动资产合计	2,426,457,272.85	398,822,248.34
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	111,250,479.62	75,950,479.28
其他权益工具投资	6,500,000.00	6,500,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产	14,987,753.15	15,538,227.22
固定资产	69,996,990.52	48,567,641.73
在建工程		25,591,661.61
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	1,053,263.58	950,034.78
开发支出
商誉
长期待摊费用	2,264,606.74	3,284,224.82
递延所得税资产	3,791,657.09	4,552,658.01
其他非流动资产	2,555,237.51	2,157,954.52
非流动资产合计	212,399,988.21	183,092,881.97
资产总计	2,638,857,261.06	581,915,130.31
流动负债：
短期借款	50,097,872.79	3,664,865.83
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	5,912,780.74	36,774,369.08
应付账款	6,285,457.52	77,596,973.37
预收款项		7,882,898.52

17 / 37

2020 年第三季度报告

合同负债	22,339,256.45
应付职工薪酬	13,279,403.29	14,177,628.85
应交税费	6,014,534.55	3,638,811.65
其他应付款	11,898,298.65	8,004,237.85
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	14,399,224.73	20,164,645.86
其他流动负债	3,460,156.26
流动负债合计	133,686,984.98	171,904,431.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	5,600,012.60	15,532,945.20
长期应付职工薪酬
预计负债	8,524,952.86	7,627,439.35
递延收益	6,665,000.00	6,665,000.00
递延所得税负债	284,895.00
其他非流动负债
非流动负债合计	21,074,860.46	29,825,384.55
负债合计	154,761,845.44	201,729,815.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	72,547,826.00	54,347,826.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,149,043,109.78	181,073,738.57
减：库存股
其他综合收益	-973,752.15	-165,700.54
专项储备
盈余公积	14,492,945.07	14,492,945.07
未分配利润	248,985,286.92	130,436,505.65
所有者权益（或股东权益）合 计	2,484,095,415.62	380,185,314.75
负债和所有者权益（或股东 权益）总计	2,638,857,261.06	581,915,130.31

法定代表人：TIEER GU 主管会计工作负责人：丁宁 会计机构负责人：许金海

18 / 37

2020 年第三季度报告

合并利润表 2020 年1—9 月

编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司

		单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	2020 年第三季度 （7-9 月）	2019 年第三季度 （7-9 月）	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）
一、营业总 收入	169,237,693.18	112,718,780.86	554,242,569.37	313,583,492.94
其中：营业 收入	169,237,693.18	112,718,780.86	554,242,569.37	313,583,492.94
利息 收入
已赚 保费
手续 费及佣金收 入
二、营业总 成本	124,158,988.06	94,108,842.59	392,556,446.84	274,995,998.70
其中：营业 成本	74,999,790.52	56,344,972.42	261,428,910.91	156,997,309.25
利息 支出
手续 费及佣金支 出
退保 金
赔付 支出净额
提取 保险责任准 备金净额
保单 红利支出
分保 费用
税金 及附加	212,614.15	52,692.49	937,663.01	581,770.39
销售 费用	7,778,033.06	11,184,113.93	27,050,808.13	29,998,640.68
管理 费用	11,712,642.42	8,056,607.80	30,548,166.81	26,031,206.99

19 / 37

2020 年第三季度报告

研发 费用	24,183,025.76	20,048,546.23	66,563,711.45	61,066,543.97
财务 费用	5,272,882.15	-1,578,090.28	6,027,186.53	320,527.42
其 中：利息费 用	354,037.54	1,858,415.56	2,427,631.10	2,321,192.46
息收入	550,283.30	88,469.43	857,917.19	178,306.93
加：其他 收益	445,555.51	110,291.25	3,559,018.97	338,909.76
投资 收益（损失 以“－”号 填列）	641,399.99		654,900.33	291,095.20
其 中：对联营 企业和合营 企业的投资 收益			0.34
摊余成本计 量的金融资 产终止确认 收益
汇兑 收益（损失 以“－”号 填列）
净敞 口套期收益 （损失以 “-”号填 列）
公允 价值变动收 益（损失以 “－”号填 列）	1,533,800.00		1,899,300.00
信用 减值损失 （损失以 “－”号填	3,397,722.48	-4,260,793.08	5,648,273.31	-3,775,402.22

20 / 37

2020 年第三季度报告

列）
资产 减值损失 （损失以 “－”号填 列）
资产 处置收益 （损失以 “－”号填 列）	-750.00		-1,949.15	-102,867.70
三、营业利 润（亏损以 “－”号填 列）	51,096,433.10	14,459,436.44	173,445,665.99	35,339,229.28
加：营业 外收入	2,249,700.03	490,345.17	6,002,034.67	6,008,499.30
减：营业 外支出	30,000.00		130,000.00
四、利润总 额（亏损总 额以“－” 号填列）	53,316,133.13	14,949,781.61	179,317,700.66	41,347,728.58
减：所得 税费用	7,086,324.15	6,742,268.49	22,838,281.50	8,146,030.00
五、净利润 （净亏损以 “－”号填 列）	46,229,808.98	8,207,513.12	156,479,419.16	33,201,698.58
（一）按经营持续性分类
1.持 续经营净利 润（净亏损 以“－”号 填列）	46,229,808.98	8,207,513.12	156,479,419.16	33,201,698.58
2.终 止经营净利 润（净亏损 以“－”号 填列）
（二）按所有权归属分类
1.归 属于母公司	46,202,610.25	8,893,359.86	155,732,926.99	34,348,806.94

21 / 37

2020 年第三季度报告

股东的净利 润（净亏损 以“-”号 填列）
2.少 数股东损益 （净亏损以 “-”号填 列）	27,198.73	-685,846.74	746,492.17	-1,147,108.36
六、其他综 合收益的税 后净额	-3,058,255.63	-92,332.25	-1,579,690.46	8,491.58
（一）归 属母公司所 有者的其他 综合收益的 税后净额	-3,058,428.41	-93,834.90	-1,625,300.10	10,089.43
1.不能 重分类进损 益的其他综 合收益
（1）重 新计量设定 受益计划变 动额
（2）权 益法下不能 转损益的其 他综合收益
（3）其 他权益工具 投资公允价 值变动
（4）企 业自身信用 风险公允价 值变动
2.将重 分类进损益 的其他综合 收益	-3,058,428.41	-93,834.90	-1,625,300.10	10,089.43
（1）权 益法下可转

22 / 37

2020 年第三季度报告

损益的其他 综合收益
（2）其 他债权投资 公允价值变 动
（3）金 融资产重分 类计入其他 综合收益的 金额	-1,143,501.95		-808,051.61
（4）其 他债权投资 信用减值准 备
（5）现 金流量套期 储备
（6）外 币财务报表 折算差额	-1,914,926.46	-93,834.90	-817,248.49	10,089.43
（7）其 他
（二）归 属于少数股 东的其他综 合收益的税 后净额	172.78	1,502.65	45,609.64	-1,597.85
七、综合收 益总额	43,171,553.35	8,115,180.87	154,899,728.70	33,210,190.16
（一）归 属于母公司 所有者的综 合收益总额	43,144,181.84	8,799,524.96	154,107,626.89	34,358,896.37
（二）归 属于少数股 东的综合收 益总额	27,371.51	-684,344.09	792,101.81	-1,148,706.21
八、每股收益：
（一）基 本每股收益 (元/股)	0.85	0.16	2.87	0.63
（二）稀	0.85	0.16	2.87	0.63

23 / 37

2020 年第三季度报告

释每股收益 (元/股)

法定代表人：TIEER GU 主管会计工作负责人：丁宁 会计机构负责人：许金海 母公司利润表

2020 年1—9 月

编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020 年第三季度 （7-9 月）	2019 年第三季度 （7-9 月）	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）
一、营业 收入	163,621,208.38	127,996,751.51	555,682,282.34	349,892,494.70
减：营 业成本	86,671,133.28	91,121,368.63	330,260,972.52	233,906,943.18
税 金及附 加	131,741.41	36,143.75	527,252.46	282,017.05
销 售费用	7,275,965.30	7,339,848.71	23,430,109.49	22,852,958.08
管 理费用	7,972,174.31	5,858,820.36	21,111,446.88	18,943,498.86
研 发费用	19,833,317.93	10,803,582.49	53,145,180.46	37,056,103.73
财 务费用	6,177,606.41	-1,541,845.64	4,810,747.02	-154,572.42
其 中：利息 费用	143,076.35	807,523.98	1,574,185.84	1,878,288.46
息收入	535,183.51	49,845.75	798,340.24	139,744.57
加：其 他收益	357,202.57	228,618.51	1,572,520.37	228,618.51
投 资收益 （损失 以“－” 号填列）	641,400.00		1,400,429.39	591,414.12
其 中：对联 营企业 和合营 企业的 投资收			0.34

24 / 37

2020 年第三季度报告

益
摊余成 本计量 的金融 资产终 止确认 收益
净 敞口套 期收益 （损失 以“-” 号填列）
公 允价值 变动收 益（损失 以“－” 号填列）	1,533,800.00		1,899,300.00
信 用减值 损失（损 失以 “－”号 填列）	-383,829.71	381,438.45	4,112,880.76	-1,992,924.33
资 产减值 损失（损 失以 “－”号 填列）
资 产处置 收益（损 失以 “－”号 填列）	-750.00		-1,949.15	-102,619.57
二、营业 利润（亏 损以 “－”号 填列）	37,707,092.60	14,988,890.17	131,379,754.88	35,730,034.95

25 / 37

2020 年第三季度报告

加：营 业外收 入	1,942,500.03	281,672.83	5,386,715.20	4,627,528.55
减：营 业外支 出	30,000.00		130,000.00
三、利润 总额（亏 损总额 以“－” 号填列）	39,619,592.63	15,270,563.00	136,636,470.08	40,357,563.50
减： 所得税 费用	6,193,022.19	4,654,725.74	18,087,688.81	6,175,867.90
四、净利 润（净亏 损以 “－”号 填列）	33,426,570.44	10,615,837.26	118,548,781.27	34,181,695.60
（一） 持续经 营净利 润（净亏 损以 “－”号 填列）	33,426,570.44	10,615,837.26	118,548,781.27	34,181,695.60
（二） 终止经 营净利 润（净亏 损以 “－”号 填列）
五、其他 综合收 益的税 后净额	-638,301.81		-808,051.61
（一） 不能重 分类进 损益的 其他综 合收益

26 / 37

2020 年第三季度报告

1. 重新计 量设定 受益计 划变动 额
2.权 益法下不 能转损益 的其他综 合收益
3.其 他权益工 具投资公 允价值变 动
4.企 业自身信 用风险公 允价值变 动
（二） 将重分 类进损 益的其 他综合 收益	-638,301.81		-808,051.61
1. 权益法 下可转 损益的 其他综 合收益
2. 其他债 权投资 公允价 值变动
3. 金融资 产重分 类计入 其他综	-638,301.81		-808,051.61

27 / 37

2020 年第三季度报告

合收益 的金额
4. 其他债 权投资 信用减 值准备
5. 现金流 量套期 储备
6. 外币财 务报表 折算差 额
7. 其他
六、综合 收益总 额	32,788,268.63	10,615,837.26	117,740,729.66	34,181,695.60
七、每股收益：
（ 一）基本 每股收 益(元/ 股)	0.62	0.20	2.18	0.63
（ 二）稀释 每股收 益(元/ 股)	0.62	0.20	2.18	0.63

法定代表人：TIEER GU 主管会计工作负责人：丁宁 会计机构负责人：许金海

合并现金流量表 2020 年1—9 月 编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司

合并现金流量表 2020 年1—9 月 编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司	合并现金流量表 2020 年1—9 月 编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币		审计类型：未经审计
项目	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	656,204,692.45	361,461,523.05

28 / 37

2020 年第三季度报告

客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	29,310,546.20	10,742,221.35
收到其他与经营活动有关的现金	35,036,904.79	19,654,245.11
经营活动现金流入小计	720,552,143.44	391,857,989.51
购买商品、接受劳务支付的现金	408,337,586.73	239,611,751.27
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	91,247,226.51	79,843,376.47
支付的各项税费	37,103,169.47	16,334,990.78
支付其他与经营活动有关的现金	58,755,771.95	44,203,356.01
经营活动现金流出小计	595,443,754.66	379,993,474.53
经营活动产生的现金流量净额	125,108,388.78	11,864,514.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	654,900.00
处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		25,291,095.20
投资活动现金流入小计	654,900.00	25,291,095.20
购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金	13,510,996.89	37,780,295.41
投资支付的现金		15,530,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	13,510,996.89	53,310,295.41
	29/37

2020 年第三季度报告

投资活动产生的现金流量净额	-12,856,096.89	-28,019,200.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,994,746,207.94
其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金
取得借款收到的现金	75,404,061.43
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	2,070,150,269.37
偿还债务支付的现金	54,728,561.21
分配股利、利润或偿付利息支付的现 金	3,048,007.04	768,009.03
其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润	716,292.62	531,620.14
支付其他与筹资活动有关的现金	15,773,746.71	21,737,155.70
筹资活动现金流出小计	73,550,314.96	22,505,164.73
筹资活动产生的现金流量净额	1,996,599,954.41	-22,505,164.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 响	-1,626,646.55	1,771,654.87
五、现金及现金等价物净增加额	2,107,225,599.75	-36,888,195.09
加：期初现金及现金等价物余额	126,978,169.47	119,963,318.96
六、期末现金及现金等价物余额	2,234,203,769.22	83,075,123.87

法定代表人：TIEER GU 主管会计工作负责人：丁宁 会计机构负责人：许金海

母公司现金流量表 2020 年1—9 月

编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020 年前三季度 （1-9 月）	2019 年前三季度 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现 金	600,377,510.46	391,633,765.67
收到的税费返还	19,458,512.03	8,812,045.43
收到其他与经营活动有关的现 金	56,703,291.21	18,063,449.58
经营活动现金流入小计	676,539,313.70	418,509,260.68
购买商品、接受劳务支付的现 金	496,664,074.51	279,695,159.26
支付给职工及为职工支付的现 金	57,673,616.61	61,487,058.77
支付的各项税费	22,678,486.08	9,463,700.38
支付其他与经营活动有关的现	40,898,371.78	72,257,008.61

30 / 37

2020 年第三季度报告

金
经营活动现金流出小计	617,914,548.98	422,902,927.02
经营活动产生的现金流量净额	58,624,764.72	-4,393,666.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	562,395.74	402,529.78
处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现 金		5,041,173.77
投资活动现金流入小计	562,395.74	5,443,703.55
购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金	7,083,540.42	6,467,044.95
投资支付的现金	35,300,000.00	15,530,000.00
取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现 金
投资活动现金流出小计	42,383,540.42	21,997,044.95
投资活动产生的现金流量 净额	-41,821,144.68	-16,553,341.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,994,746,207.94
取得借款收到的现金	68,054,061.43
收到其他与筹资活动有关的现 金
筹资活动现金流入小计	2,062,800,269.37
偿还债务支付的现金	22,378,561.21
分配股利、利润或偿付利息支 付的现金	1,666,023.21
支付其他与筹资活动有关的现 金	13,644,739.80	18,255,638.73
筹资活动现金流出小计	37,689,324.22	18,255,638.73
筹资活动产生的现金流量 净额	2,025,110,945.15	-18,255,638.73
四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响	-998,490.48	515,732.84
五、现金及现金等价物净增加额	2,040,916,074.71	-38,686,913.63
加：期初现金及现金等价物余 额	85,363,834.73	68,094,199.79

31 / 37

2020 年第三季度报告

六、期末现金及现金等价物余额 2,126,279,909.44 29,407,286.16

法定代表人：TIEER GU 主管会计工作负责人：丁宁 会计机构负责人：许金海

• 4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相 关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019 年12 月31 日	2020 年1 月1 日	调整数
流动资产：
货币资金	136,005,956.23	136,005,956.23
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	2,354,100.00	2,354,100.00
应收账款	199,948,386.88	199,948,386.88
应收款项融资	5,945,810.93	5,945,810.93
预付款项	11,764,977.82	11,764,977.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	25,806,435.81	25,806,435.81
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	126,226,636.99	126,226,636.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	6,240,618.93	6,240,618.93
流动资产合计	514,292,923.59	514,292,923.59
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	829,709.47	829,709.47
其他权益工具投资	6,500,000.00	6,500,000.00
其他非流动金融资产

32 / 37

2020 年第三季度报告

投资性房地产	15,538,227.22	15,538,227.22
固定资产	93,902,383.74	93,902,383.74
在建工程	44,349,554.38	44,349,554.38
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	10,109,618.39	10,109,618.39
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,954,870.71	3,954,870.71
递延所得税资产	5,228,389.05	5,228,389.05
其他非流动资产	2,931,792.69	2,931,792.69
非流动资产合计	183,344,545.65	183,344,545.65
资产总计	697,637,469.24	697,637,469.24
流动负债：
短期借款	33,678,171.38	33,678,171.38
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	30,092,530.48	30,092,530.48
应付账款	102,849,313.04	102,849,313.04
预收款项	10,558,443.60		-10,558,443.60
合同负债		10,558,443.60	10,558,443.60
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	18,562,772.63	18,562,772.63
应交税费	9,194,849.62	9,194,849.62
其他应付款	5,237,320.59	5,237,320.59
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	24,390,103.86	24,390,103.86
其他流动负债
流动负债合计	234,563,505.20	234,563,505.20
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款

33 / 37

2020 年第三季度报告

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	23,174,827.33	23,174,827.33
长期应付职工薪酬
预计负债	7,627,439.35	7,627,439.35
递延收益	6,665,000.00	6,665,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	37,467,266.68	37,467,266.68
负债合计	272,030,771.88	272,030,771.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	54,347,826.00	54,347,826.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	181,073,738.57	181,073,738.57
减：库存股
其他综合收益	741,304.26	741,304.26
专项储备
盈余公积	14,492,945.07	14,492,945.07
一般风险准备
未分配利润	174,884,836.11	174,884,836.11
归属于母公司所有者权益 （或股东权益）合计	425,540,650.01	425,540,650.01
少数股东权益	66,047.35	66,047.35
所有者权益（或股东权 益）合计	425,606,697.36	425,606,697.36
负债和所有者权益 （或股东权益）总计	697,637,469.24	697,637,469.24

各项目调整情况的说明： √适用 □不适用

2017 年7 月5 日，财政部修订印发了《企业会计准则第14 号-收入》（以下简称 “新收入准则”），境内上市企业自2020 年1 月1 日起执行新收入准则。根据新收 入准则及相关衔接规定，公司自2020 年1 月1 日起将原计入“预收款项”调整至“合 同负债”列报。

母公司资产负债表

		单位:元 币种:人民币	单位:元 币种:人民币
项目	2019 年12 月31 日	2020 年1 月1 日	调整数

34 / 37

2020 年第三季度报告

流动资产：
货币资金	90,396,172.73	90,396,172.73
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	2,354,100.00	2,354,100.00
应收账款	215,172,098.31	215,172,098.31
应收款项融资	5,945,810.93	5,945,810.93
预付款项	3,548,647.98	3,548,647.98
其他应收款	59,778,266.61	59,778,266.61
其中：应收利息
应收股利
存货	20,712,376.85	20,712,376.85
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流 动资产
其他流动资产	914,774.93	914,774.93
流动资产合计	398,822,248.34	398,822,248.34
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	75,950,479.28	75,950,479.28
其他权益工具投资	6,500,000.00	6,500,000.00
其他非流动金融资 产
投资性房地产	15,538,227.22	15,538,227.22
固定资产	48,567,641.73	48,567,641.73
在建工程	25,591,661.61	25,591,661.61
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	950,034.78	950,034.78
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,284,224.82	3,284,224.82
递延所得税资产	4,552,658.01	4,552,658.01
其他非流动资产	2,157,954.52	2,157,954.52
非流动资产合计	183,092,881.97	183,092,881.97
资产总计	581,915,130.31	581,915,130.31
流动负债：
短期借款	3,664,865.83	3,664,865.83
交易性金融负债

35 / 37

2020 年第三季度报告

衍生金融负债
应付票据	36,774,369.08	36,774,369.08
应付账款	77,596,973.37	77,596,973.37
预收款项	7,882,898.52		-7,882,898.52
合同负债		7,882,898.52	7,882,898.52
应付职工薪酬	14,177,628.85	14,177,628.85
应交税费	3,638,811.65	3,638,811.65
其他应付款	8,004,237.85	8,004,237.85
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流 动负债	20,164,645.86	20,164,645.86
其他流动负债
流动负债合计	171,904,431.01	171,904,431.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	15,532,945.20	15,532,945.20
长期应付职工薪酬
预计负债	7,627,439.35	7,627,439.35
递延收益	6,665,000.00	6,665,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	29,825,384.55	29,825,384.55
负债合计	201,729,815.56	201,729,815.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	54,347,826.00	54,347,826.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	181,073,738.57	181,073,738.57
减：库存股
其他综合收益	-165,700.54	-165,700.54
专项储备
盈余公积	14,492,945.07	14,492,945.07
未分配利润	130,436,505.65	130,436,505.65
所有者权益（或股 东权益）合计	380,185,314.75	380,185,314.75
负债和所有者	581,915,130.31	581,915,130.31

36 / 37

2020 年第三季度报告

权益（或股东权益）总 计

各项目调整情况的说明：

√适用 □不适用

2017 年7 月5 日，财政部修订印发了《企业会计准则第14 号-收入》（以下简 称“新收入准则”），境内上市企业自2020 年1 月1 日起执行新收入准则。根据新 收入准则及相关衔接规定，公司自2020 年1 月1 日起将原计入“预收款项”调整至 “合同负债”列报。

4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 □适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用

37 / 37