IRAY GROUP — Capital/Financing Update 2024

Apr 1, 2024

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2024-014 转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 累计转股情况：截止2024年3月31日，“奕瑞转债”累计有人民币13,272,000 元已转换为上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转股数 量为57,672股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0565%；

 未转股可转债情况：截止2024年3月31日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债 金额为1,421,738,000元，占“奕瑞转债”发行总量的99.0751%；

 本季度转股情况：自2024年1月1日起至2024年3月31日，“奕瑞转债”共有 人民币1,261,000元已转换为公司股票，转股数量为5,485股，占“奕瑞转债”转股 前公司已发行股份总额的0.0054%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司向 不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2167 号）同意注册，公司 于 2022 年 10 月 24 日向不特定对象共计发行 14,350,100 张可转换公司债券，每 张面值为人民币 100 元，按面值发行。本次发行可转债募集资金总额为人民币 143,501.00 万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即自 2022 年 10 月 24 日至 2028 年 10 月 23 日。

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经上海证券交易所自律监管决定书[2022]312 号文同意，公司 143,501.00 万 元可转换公司债券已于 2022 年 11 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券 “ ” 简称 奕瑞转债 ，债券代码“118025”。

根据有关规定和《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“奕瑞转债”自 2023 年 4 月 28 日起可转换为本公司股份，转股期间为 2023 年 4 月 28 日至 2028 年 10 月 23 日。 “奕瑞转债”的初始转股价格为 499.89 元/股。

因公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属登记， 自 2023 年 3 月 13 日起转股价格调整为 499.26 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 3 月 11 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转 股价格调整的公告》（公告编号：2023-015）。

因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 4 月 24 日起转股价格调 整为 354.54 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所网 站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施 2022 年年度权益分派调整“奕瑞转债”转股 价格的公告》（公告编号：2023-029）。

因公司向下修正“奕瑞转债”转股价格，自 2023 年 11 月 28 日起转股价格 调整为 230.00 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 11 月 27 日上海证券交易所网 站(www.sse.com.cn)披露的《关于向下修正“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告 编号：2023-080）。

因公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次归属 及预留授予部分第一个归属期的归属登记，自 2023 年 12 月 5 日起转股价格调整 为 229.82 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 2 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号： 2023-088）。

二、可转债本次转股情况

“奕瑞转债”的转股期自 2023 年 4 月 28 日起至 2028 年 10 月 23 日止。自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日，“奕瑞转债”共有人民币 1,261,000 元已转换 为公司股票，转股数量为 5,485 股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0054%。

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截止 2024 年 3 月 31 日，“奕瑞转债”累计有人民币 13,272,000 元已转换为公 司股票，转股数量为 57,672 股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的 0.0565%。

截止 2024 年 3 月 31 日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债金额为 1,421,738,000 “ ” 元，占 奕瑞转债 发行总量的 99.0751%。

三、股本变动情况

单位：股

				单位：股
股份类别	变动前 （2023年12月31日）	本次可转 债转股	股权激励股份 上市 （注）	变动后 （2024 年3 月31 日）
有限售条件流 通股	0	0	0	0
无限售条件流 通股	101,993,447	5,485	0	101,998,932
总股本	101,993,447	5,485	0	101,998,932

四、其他

投资者如需了解“奕瑞转债”的详细情况，请查阅公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：021-50720560-8311 联系邮箱：ir@iraygroup.com

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

2024 年 4 月 2 日

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