IRAY GROUP — Audit Report / Information 2022

Mar 31, 2023

中国国际金融股份有限公司

关于上海奕瑞光电子科技股份有限公司

2022 年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定对上海奕瑞 光电子科技股份有限公司进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号	工作内容	持续督导情况
1	建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 续督导工作制定相应的工作计划	保荐机构已建立并有效执 行了持续督导制度，并制定 了相应的工作计划
2	根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案	保荐机构已与奕瑞科技签 订《保荐协议》，该协议明 确了双方在持续督导期间 的权利和义务，并报上海证 券交易所备案
3	持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公 开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经 上海证券交易所审核后在指定媒体上公告	在持续督导期间奕瑞科技 未发生按有关规定需保荐 机构公开发表声明的违法 违规情况
4	持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违 背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作 日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保 荐人采取的督导措施等	在持续督导期间奕瑞科技 未发生违法违规或违背承 诺等事项
5	通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开 展持续督导工作	保荐机构通过日常沟通、定 期或不定期回访、现场检查 等方式，了解奕瑞科技业务 情况，对奕瑞科技开展持续 督导工作

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序号	工作内容	持续督导情况
6	督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他 规范性文件，并切实履行其所做的各项承诺	在持续督导期间，保荐机构 督导奕瑞科技及其董事、监 事、高级管理人员遵守法 律、法规、部门规章和上海 证券交易所发布的业务规 则及其他规范性文件，切实 履行其所作出的各项承诺
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 事和高级管理人员的行为规范等	保荐机构督促奕瑞科技依 照相关规定健全完善公司 治理制度，并严格执行公司 治理制度
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限 于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募 集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等	保荐机构对奕瑞科技的内 控制度的设计、实施和有效 性进行了核查，奕瑞科技的 内控制度符合相关法规要 求并得到了有效执行，能够 保证公司的规范运营
9	督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信 息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司 向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏	保荐机构督促奕瑞科技严 格执行信息披露制度，审阅 信息披露文件及其他相关 文件
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交 易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披 露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补 充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信息 披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露 义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存 在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充， 上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报 告	保荐机构对奕瑞科技的信 息披露文件进行了审阅，不 存在应及时向上海证券交 易所报告的情况
11	关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所 纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况， 并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正	奕瑞科技及其实际控制人、 董事、监事、高级管理人员 未发生该等事项
12	持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的 情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事 项的，及时向上海证券交易所报告	奕瑞科技及其实际控制人 不存在未履行承诺的情况
13	关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进 行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大 事项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如 实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时 向上海证券交易所报告	经保荐机构核查，奕瑞科技 不存在应披露未披露的重 大事项或与披露的信息与 事实不符的情况

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序号	工作内容	持续督导情况
14	发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改 正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市 规则》等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人 员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏等违法违规情形或其他不当情形； （三）公司出现《保 荐办法》第七十条规定的情形； （四）公司不配合持续督导 工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其 他情形	2022年度，奕瑞科技未发生 前述情况
15	制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查工作 要求，确保现场检查工作质量	保荐机构已制定对上市公 司的现场检查工作计划，明 确现场检查工作要求
16	上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人 应当自知道或者应当知道之日起十五日内进行专项现场 核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、 实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上 市公司利益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金 往来或者现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或 者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。	2022年度，奕瑞科技未发生 前述情形

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

公司面临的风险因素主要如下：

（一）行业竞争加剧风险

数字化 X 线探测器属于行业壁垒较高的行业，全球市场能形成规模化生产的厂 家较少，行业集中度相对较高，公司目前已占据了一定的市场份额。与此同时，该 行业广阔的市场空间和良好的经济回报可能吸引更多的新进入者，如果国内外潜在 竞争者不断进入，将导致数字化 X 线探测器市场竞争逐步加剧。

如果公司未来不能在产品研发、质量管理、营销渠道、供应链优化等方面继续 保持竞争优势，或现有竞争对手和行业新进入者通过调整经营策略和技术创新等方

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式抢占市场，公司将面临行业竞争加剧导致市场占有率下降的风险。

（二）行业景气度下降导致公司业务发展速度放缓的风险

近年，公司经营规模逐年扩大，出货量快速增长。全球医疗设备数字化升级趋 势、工业无损检测及安全检查领域细分市场需求上升、产业链向中国大陆转移以及 探测器下游应用领域的拓展等因素，刺激了数字化 X 线探测器市场需求和行业景气 度的不断提升，为公司高速发展提供了良好的外部环境。未来，如果行业景气度下 降导致数字化 X 线探测器市场需求大幅下滑，将在一定程度上限制公司的快速发展， 对公司盈利水平造成影响。

（三）新技术和新产品开发风险

公司所处下游应用领域较多，目前公司掌握的非晶硅、IGZO、CMOS 和柔性基 板四大传感器技术适用于不同的终端应用场景，任一技术均无法覆盖大部分应用场 景。如果未来出现革命性的新技术，且公司未能及时应对新技术的迭代趋势，未能 适时推出差异化的创新产品不断满足客户终端需求，则公司的市场竞争力及持续盈 利能力将会削弱。

同时，公司注重技术、产品的研发创新投入，未来预期仍将保持较高的研发投 入比例，但由于产品研发需要投入大量资金和人力，耗时较长且研发结果存在一定 的不确定性，如果出现研发项目失败、产品研发未达预期或开发的新技术、新产品 缺乏竞争力等情形，将会对公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。

（四）知识产权保护及核心技术泄密风险

数字化 X 线探测器是典型的高科技产品，公司在技术研发和产品创新方面很大 程度上依赖于多年来公司通过自主研发形成的核心技术。此外，公司需要向供应商 提供定制化原材料如 TFT SENSOR、PCBA 等相关的必要的技术资料和技术指导。 虽然公司已和相关供应商签订了保密协议，但仍无法完全消除技术泄密的可能性。 同时，核心技术人员流失、技术档案管理出现漏洞等原因也可能导致公司核心技术 泄密。核心技术是公司竞争优势的重要载体，在未来的生产经营活动中，若公司知 识产权保护不力或受到侵害，将会对公司竞争优势以及经营业绩造成一定负面影响。

（五）汇率风险

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2022 年，公司境外主营业务收入为 5.25 亿元，约占主营业务收入 36%，境外采 购为 2.85 亿元，约占总采购额的 32%。目前，公司与境外客户及一部分境外供应商 主要使用外币定价、结算，汇率波动对公司经营业绩的影响主要体现在：一方面， 人民币汇率波动将直接影响公司产品出口价格的竞争力，进而对公司经营业绩造成 一定影响；另一方面，公司外销收入占比较高，人民币汇率波动直接影响公司汇兑 损益金额。因此，如果未来人民币大幅升值，可能对公司盈利能力造成一定影响。

四、重大违规事项

2022 年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2022 年度，公司主要财务数据如下所示：

单位：万元

			单位：万元
主要财务数据	2022 年度	2021 年度	变化幅度（%）
营业收入	154,911.67	118,735.29	30.47
归属于上市公司股东的净利润	64,130.04	48,403.95	32.49
扣除非经常性损益后归属于上市 公司股东的净利润	51,679.35	34,182.87	51.18
经营活动产生的现金流量净额	31,662.06	24,801.78	27.66
主要财务数据	2022 年12 月31 日	2021 年12 月31 日	变化幅度（%）
归属于上市公司股东的净资产	387,672.05	305,217.75	27.01
总资产	581,873.25	353,710.35	64.51

2022 年度，公司主要财务指标如下所示：

主要财务数据	2022 年度	2021 年度	变化幅度（%）
基本每股收益（元/股）	8.84	6.67	32.53
稀释每股收益（元/股）	8.81	6.67	32.08
扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元/股）	7.12	4.71	51.17
加权平均净资产收益率（%）	19.25	17.11	增加2.14个百分点

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主要财务数据	2022 年度	2021 年度	变化幅度（%）
扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%）	15.51	12.08	增加3.43个百分点
研发投入占营业收入的比例 （%）	15.41	12.27	增加3.14个百分点

上述主要财务数据及指标的变动原因如下：

1. 2022 年度，公司营业收入为 154,911.67 万元，较上年同期增长 30.47% ，主 要系 2022 年公司积极面对内外部带来的挑战和不确定因素，在持续搭建平台化产品 结构、扩大产能储备的同时，继续开拓全球市场，深化战略大客户策略，取得齿科、 工业产品销售的进一步增长，普放、放疗等产品销售亦整体保持稳定增长。

2. 2022 年度，公司归属于上市公司股东的净利润为 64,130.04 万元，较上年同 期增长 32.49%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 51,679.35 万 元，较上年同期增长 51.18%，主要系 2022 年营业收入较上年持续提升，同时公司 继续专注于精益生产和管理，毛利率和净利率等利润指标持续增长。

3. 2022 年度，公司经营活动产生的现金流量净额 31,662.06 万元，较上年同增 长 27.66%，主要系营业收入增加，本期收到的销售回款增加所致。

4. 2022 年末，公司总资产 581,873.25 万元，较上一年末增长 64.51%，主要系公 司发行可转债募集资金到位；新增研发及生产基地在建工程；生产规模扩大，增加 库存备料所致。

5. 2022 年度，公司基本每股收益为 8.84 元/股，较上年同期增长 32.53%，稀释 每股收益 8.81 元，较上年同期增长 32.08%，主要原因系 2022 年归属于上市公司股 东的净利润增长带动每股收益增长。

综上，公司 2022 年度主要财务数据及指标变动具备合理性。

六、核心竞争力的变化情况

公司是一家以全产业链技术发展趋势为导向、技术水平与国际接轨的数字化 X 线探测器生产商，主要从事数字化 X 线探测器研发、生产、销售与服务，产品广泛 应用于医学诊断与治疗、工业无损检测、安全检查等领域。公司的核心竞争力主要

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体现在以下方面：

（一）技术优势

技术创新是推动科技型企业持续发展的核心要素之一，公司历来重视技术积累 和持续创新，通过技术进步提高产品的性能质量并不断开发新产品。目前公司拥有 数字化 X 线探测器关键技术的自主知识产权，并在研发过程中掌握了 TFT SENSOR、 CMOS SENSOR、读出芯片、探测器电子学和上位机 SDK、图像校正软件的设计能 力，在生产过程中掌握了碘化铯蒸镀和封装、硫氧化钆的 OCA 贴附等工艺诀窍。在 此基础上，公司逐渐掌握了传感器设计和制程技术、CT 探测器技术、闪烁材料及封 装工艺技术、读出芯片及低噪声电子技术、X 光智能探测及获取技术、探测器物理 研究和医学图像算法技术，成为了全球为数不多的、掌握全部主要核心技术的数字 化 X 线探测器生产商之一。

（二）人才优势

公司拥有由多名行业内专家组成的技术管理团队，团队在平板显示和医学影像 等领域有深厚的技术积累、敏锐的市场嗅觉，能前瞻性地把握行业的发展方向并制 定公司技术发展战略。同时，公司拥有一支高学历、高素质、梯队合理的研发队伍， 专业涵盖数字 X 线探测器、闪烁体、高压发生器及准直器等不同领域。此外，公司 持续加强供应链、市场销售、质量管理、人力资源、项目管理等业务部门的中层管 理团队及人才梯队的培养和组建，并以上海总部为核心、国内及海外各业务子公司 为卫星，健全了人才识别、发展及留用的各项制度，并通过限制性股票激励等长期 持续的激励手段，有效激发积极性。卓越的专业实力和优秀的人才队伍确保了公司 产品技术及服务领先，是公司的核心竞争优势之一。

（三）客户资源优势

随着公司产品质量和可靠性提升，公司在行业内逐步建立了较高的品牌知名度， 在医用普放领域，公司主要客户包括柯尼卡、锐珂、富士、西门子、DRGEM、万东 医疗、联影医疗等；在齿科领域，公司主要客户包括美亚光电、朗视、博恩登特、 菲森、啄木鸟等；在工业领域，公司主要客户包括宁德时代、正业科技、日联科技、 贝克休斯 GE 等工业电子检测设备供应商。国内外知名影像设备厂商均与公司建立

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了良好的合作关系，随着合作时间的推移，除原有产品线继续保持稳定合作外，也 为公司其他新产品的导入及合作奠定了坚实的基础。数字化 X 线探测器是影像设备 的核心部件，整机厂商注重对其产品质量的严格把控，产品需要通过较长时间的检 验、测试、改良，且整机厂商对核心部件供应商的选择和导入要求很高，需要综合 评估探测器企业的研发实力、工艺水平、交货周期、售后响应速度等条件后方能确 立合作关系，达成合作后还会进行定期的场地流程复核，因此，整机厂商与探测器 生产企业之间合作关系一旦建立，将在较长时间内保持稳定。这种稳定的合作关系 与优质的客户资源已成为公司较为突出的竞争优势。

（四）产品质量优势

公司处于高端装备制造业，自设立以来就一直重视产品的品质，以“客户满意、 技术先进、执行法规、过程控制、及时准确地交付一流产品”为公司的质量方针。公 司在产品的设计之初就严格按照国家标准 GB9706 系列医疗电气设备以及行业标准、 IEC60601 系列国际标准的要求进行设计，并进行严格的设计论证、样机验证确认和 可靠性测试，以确保设计质量。凭借强大的研发设计能力、先进的技术工艺、完善 的质量控制体系，公司产品品质达到行业领先水平。公司相继通过 EN ISO13485:2016、MDSAP、KGMP 等质量管理体系认证，多项产品获得 NMPA 注册、 FDA 注册、CE 及 NRTL 认证。同时公司的产品经过检验、测试、评估获得系统厂 商的认可，成功进入众多国内外知名影像设备整机厂商的配套体系。优秀的产品品 质优势使得公司的产品具备较强的国际竞争力，为公司开拓海内外市场奠定了坚实 的基础。

（五）客户服务优势

公司建立了完善的客户服务体系，凭借高素质的客户服务团队，为客户提供从 售前技术整合、注册申报、量产支持、售后服务等全过程的支持服务。公司客服团 队既有行业经验丰富的资深人员，亦有具备国际化视野的留学归国人员，能够为全 球客户提供优质服务。此外，在国内市场，公司作为本土化供应商，建立了 24 小时 售后服务团队，极大地缩减产品维修周期；在海外市场，公司设立了奕瑞美国、奕 瑞欧洲、奕瑞韩国及奕瑞日本多个销售平台和客服中心，同时增设拉美技术支持团 队，共同面向北美、南美、欧洲、亚太及环地中海地区客户提供高效的售后服务支

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持，尽可能地降低了相应客户的维修成本，获得了广泛认可。公司以完善的客户服 务体系、高素质的客户服务团队、全球 7*24 小时的服务响应、业内较为领先的客户 服务水平，赢得了客户的好评，并为公司的市场开拓夯实了基础。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出变化情况

2022 年度，公司积极布局研究新技术、新产品，建设新的生产线，储备公司发 展新动能，持续投入较多研发费用，公司的研发投入的情况如下表所示：

单位：万元

			单位：万元
主要财务数据	2022 年度	2021 年度	变化幅度（%）
费用化研发投入	23,875.24	14,569.72	63.87
资本化研发投入	-	-	-
研发投入合计	23,875.24	14,569.72	63.87
研发投入总额占营业收入比例（%）	15.41	12.27	增加3.14个百分点
研发投入资本化的比重（%）	-	-	-

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（二）研发进展

2022 年度，公司的主要在研项目如下：

单位：万元

								单位：万元
序号	项目名称	预计总投 资规模	本期投入 金额	累计投入 金额	进展或阶段性成果	拟达到目标	技术水平	具体应用前景
1	静态平板 探测器技 术及应用	21,000.00	1,790.44	21,144.37	高分辨率探测器已形成产 品家族，可满足各类主要 应用，1748超大尺寸探测 器已实现规模量产，完成 无线1724探测器研发	完善产品系列，提高产 品性能，形成更具优势 的应用解决方案，保持 产品的市场领先地位	已形成较完 整产品家族 覆盖各类应 用，总体水 平国际领先	广泛用于普通胸腹 部四肢关节摄影、乳 腺摄影、齿科摄影、 焊缝检查、安全检查 以及兽用摄影等领 域
2	动态平板 探测器技 术及应用	31,500.00	10,126.11	26,633.69	部分高帧率、高可靠性产 品已进入销售，大尺寸及 超大尺寸动态探测器完成 研发并开始客户送样，启 动多种规格CMOS动态产 品的研发	提高产品性能，针对不 同应用形成完整解决 方案，扩大产品优势， 占据市场领先地位	已形成较完 整产品家族 覆盖各类应 用，总体水 平国际领先	广泛用于入治疗、造 影、骨科手术摄影、 齿科摄影、CBCT、 工业二维/三维检测 等领域
3	新型材料 及工艺	7,000.00	2,280.79	4,516.99	实现大尺寸碘化铯等闪烁 单晶体的开发及工业、安 检量产导入，高端闪烁陶 瓷材料开发取得实质性突 破，可满足安检及工业应 用并形成小批量供货	针对不同应用，完成关 键材料及晶体的工艺 开发和制备，实现规模 量产，填补国内空白， 争取市场领先	达到或接近 国际水平， 部分关键指 标较为领先	广泛应用于医疗、工 业等各个细分领域
4	线阵探测 器技术及 应用	3,500.00	1,059.71	3,755.80	完成研发端基于材料、器 件及算法的线阵探测器性 能优化，启动多个新应用	提高产品性能，形成覆 盖低、中、高端市场端 的产品家族和完整解	已形成针对 不同应用的 产品家族和	广泛用于货物安检、 工业在线检测、食品 检测等领域

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序号	项目名称	预计总投 资规模	本期投入 金额	累计投入 金额	进展或阶段性成果	拟达到目标	技术水平	具体应用前景
					探测器研发项目	决方案，增大市场份额	解决方案， 总体水平国 际先进
5	新型探测 器	20,000.00	3,965.67	3,965.67	目前已完成大面阵CMOS 探测器、基于CMOS的128 级/256级TDI探测器、CT 探测器核心部件的开发	开发新型CMOS 探测 器、CT 探测器、TDI 探测器、SiPM探测器、 CZT光子计数探测器	已初步形成 相关技术布 局	广泛应用于医疗、工 业等各个细分领域
6	探测器芯 片	10,000.00	2,112.77	2,112.77	开发了基于BGA 封装64 通道、16 位ADC 转换的 读出芯片，已应用到部分 LDA 探测器等产品	高性能、高通道ADC 转换的读出芯片性能 优化以及高性能CT探 测器读出芯片	已初步形成 相关技术布 局	广泛应用于医疗、工 业等各个细分领域
7	其他	7,000.00	2,539.75	6,394.84	针对相关应用新需求，完 成部分新核心部件研发项 目，启动并推进基于客户 需求的增值服务项目	产业化，形成产品及解 决方案的综合布局，提 高竞争优势及市场占 有率	已初步形成 技术及产品 布局	广范运用于医疗、工 业等各个细分领域
合计	/	100,000.00	23,875.24	68,524.13	/	/	/	/

注：本期投入研发费用金额包含公司 2022 年度承担的股份支付费用。

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八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

（一） 2020 年公司首次公开发行股票募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1823 号），公司首次向社会公 众公开发行人民币普通股 1,820.00 万股，募集资金总额为 217,672.00 万元，扣除承 销及保荐费用等与发行有关的费用（不含增值税）共计 19,055.06 万元后，实际募集 资金净额为人民币 198,616.94 万元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2020]第 ZA15507 号验资报告。募集资金到 账后，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并与 海通证券、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。变 更保荐机构后，公司（及子公司）重新与中金公司、存放募集资金的商业银行签署 了《募集资金专户存储三方/四方监管协议》。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：直接投入募集资金项 目人民币 78,821.22 万元，使用超募资金人民币 35,000 万元永久补充流动资金，累 计收到利息收入扣除手续费净额 5,278.07 万元，累计收到理财收益 3,771.06 万元， 已完工募投项目专户销户一次性补流 532.11 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司 募集资金专户余额为人民币 93,312.74 万元。

2022 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点 的议案》，拟新增奕瑞影像科技（海宁）有限公司作为 2020 年首次公开发行股票募 投项目之“研发中心建设项目”的实施主体，新增奕瑞海宁现有场地作为该项目实施 地点，并拟以此作为项目主要实施地点。公司独立董事发表了同意的独立意见。保 荐机构对公司本次部分募投项目新增实施主体和实施地点事项无异议。

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（二） 2022 年公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2167 号）， 公司发行面值总额为 143,501.00 万元的可转换公司债券，募集资金总额为 143,501.00 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用（不含增值税）共计 1,369.65 万元 后，实际募集资金净额为人民币 142,131.35 万元。上述资金到位情况已经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字信会师报字[2022]第 ZA16039 号验资报告。募集资金到账后，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开 立了募集资金专户，并与中金公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专 户存储三方监管协议》。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：直接投入募集资金项 目人民币 17,556.92 万元，收到利息收入扣除手续费净额人民币 412.34 万元，使用 闲置募集资金购买理财产品净额 20,751.42 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募 集资金专户余额为人民币 104,348.35 万元。

2022 年 11 月 22 日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十 六次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点 的议案》，公司拟新增奕瑞影像科技（合肥）有限公司作为 2022 年向不特定对象发 行可转换公司债券募投项目之“新型探测器及闪烁体材料产业化项目”的实施主体， 新增合肥新站高新技术产业开发区为该募投项目的实施地点。公司独立董事发表了 同意的独立意见。保荐机构对公司本次部分募投项目新增实施主体和实施地点事项 无异议。

公司 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司 《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储 和专项使用，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集 资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

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十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、 冻结及减持情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理 人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

无。

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（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海奕瑞光电子科技股份有限 公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

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冯进军 卞 韧
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中国国际金融股份有限公司

年 月 日

15