Insigma Technology Co.,Ltd — Governance Information 2022

Aug 19, 2022

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浙大网新科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

（ 2022 年 8 月修订）

第一章 总则

第一条 为提高浙大网新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的治理水 平，规范公司对董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律 法规和其他规范性文件，制订本工作制度。

第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。

第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责 以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条 公司建立董事会秘书工作制度，并设立董事会办公室为董事会秘书 分管的工作部门，协助董事会秘书工作。

第二章 选 任

第五条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任 董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第六条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专 业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董 事会秘书：

（一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、监事或者高级管理人员 的情形；

• （二）最近3 年受到过中国证监会的行政处罚；

• （三）最近3 年受到过证券交易所公开谴责或者3 次以上通报批评；

• （四）本公司现任监事；

• （五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第七条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海证

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券交易所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上市规则》规 定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、 通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交 变更后的资料。

第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。 第九条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之 日起一个月内将其解聘：

（一）本制度第六条规定的任何一种情形；

（二）连续三个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失； （四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，给公司、投 资者造成重大损失。

董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公 告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当办理有关档案文件、具 体工作的移交手续。董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完 成文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十一条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或 高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案，同时尽快确定 董事会秘书的人选。

公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职 责。公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责， 并在6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。

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第三章 履 职

第十二条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制 人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事会会 议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上 海证券交易所报告并披露；

（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上 海证券交易所问询；

（六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易 所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关 规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管 理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上 海证券交易所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

（九）协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本 市场再融资或者并购重组事务；

（十）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。

第十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、 高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。

第十四条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅 其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第十五条 公司召开总裁办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时 告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

第十六条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，

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可以直接向上海证券交易所报告。

第十七条 董事会秘书应当与公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后， 持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息 不属于前述应当履行保密的范围。

第十八条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。 在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。证券事务代表的任 职条件参照本制度第六条执行。

第四章 培 训

第十九条 董事会秘书原则上每两年至少参加一次由证券交易所举办的董事 会秘书后续培训。被证券交易所通报批评以及年度考核不合格的董事会秘书，应 参加证券交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

第二十条 董事会秘书按照上海证券交易所年度信息披露工作考核评价要求， 组织开展公司自评，并提交上海证券交易所审核评价。

第五章 附 则

第二十一条 本制度未定义的用语的含义，依照国家有关法律、行政法规、 部门规章及上海证券交易所《股票上市规则》等相关业务规则确定。

第二十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及 公司章程的有关规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、 法规、规章和依法定程序修改后的公司章程相抵触，则应根据有关法律、法规、 规章和公司章程的规定执行，公司董事会应及时对本制度进行修订。

第二十三条 本制度由公司董事会负责解释，经公司董事会批准后实施。