Infotmic co.,ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 28, 2016

盈方微电子股份有限公司第九届董事会 审计委员 2015年度会履职情况工作报告

2015年, 公司审计委员会及委员会全体成员严格按照法律法规、规范性文件 的规定和要求, 依法行使职权, 勤勉履行职责, 积极参加公司董事会会议及公司 股东大会, 认真杳阅公司相关资料, 与公司相关人员沟通交流, 了解把握公司生 产经营情况,监督检查公司财务管理、经营决策、董事及高级管理人员履行职责 的合法合规性,充分发挥审计委员会的作用,促进公司依法规范运作。现将2015 年度审计委员会工作报告如下:

一、审计委员会基本情况

公司第九届董事会审计委员会成员由3名董事组成,包括独立董事沈红波先 生、独立董事马萍女士以及董事史浩樑先生,独立董事占总人数的 2/3,并由独 立董事沈红波先生担任审计委员会主任委员。

二、日常工作情况

2015年, 公司审计委员会共召开了5次会议, 全体成员均亲自出席会议。主 要就会计师事务所2014年度报告审计计划、公司内部控制评价及内部审计工作、 公司财务报告、内部控制审计报告、2015年度财务报告审计机构及内控审计机构 聘请事项、2014年度审计报告、审计委员会履职报告、2015年半年度报告及非公 开发行股票等事项进行审议,并形成决议,部分事项还发表书面意见。

三、2015年度履职情况

1、监督及评估外部审计机构工作

(1) 评估外部审计机构独立性和专业性

通过电话沟通、直接接触以及调查评估,审计委员会认为:为公司提供2014 年度审计服务的大信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"大信事务所") 及审计项目组成员具有独立性和专业性,工作细致、认真,工作成果客观、公正, 为公司提供了良好的审计服务。

(2) 聘请外部审计机构

2014年公司完成股权分置改革,主营业务发生重大变化。鉴于公司业务发 生重大变更, 经评估, 审计委员会认为, 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 具

$\mathbf{1}$

备证券从业资格, 具有为上市公司提供财务及内控审计服务的经验和能力, 能够 适应公司战略发展的需要及满足公司2015年度审计工作的要求。

鉴于上述原因, 经审计委员审议表决后, 决定向公司董事会提议关于将致同 会计师事务所(特殊普通合伙)变更为公司2015年度财务审计机构和内控审计机 构。

2、审核外部审计机构的审计费用

经审核,公司实际支付大信会计师事务所(特殊普通合伙)2014 年度财务 审计和内控审计费用共计180万元,与公司所披露的审计费用情况相符。

3、指导内部审计工作

报告期内,我们认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划的可行 性, 同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行, 对内部审计出现的问题 提出了指导性意见, 提高了内部审计工作效率。

4、审阅公司的财务报告并发表意见

公司2014年年报审计工作中,审计委员会与年审注册会计师一起就公司 2014年度审计工作共同确定年报审计工作安排; 认真审阅了公司编制的 2014年 度财务报表,并提出审阅意见;在注册会计师现场审计期间,与年审注册会计师 进行了充分的沟通,再次审阅财务报表,并同意将审计报告提交董事会审议。同 时, 审计委员会重点审核了公司的财务信息及其披露情况, 审查了公司的内控制 度执行情况。审计委员会在公司年度财务报告审计过程中充分发挥了监督作用, 维护了审计的独立性。

5、评估内部控制的有效性

报告期内,审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极推进公司内部控制 制度建设,督促指导公司内部审计机构完成内部控制自我评价工作,认真审阅了 公司内部控制评价报告及外部审计机构出具的内部控制审计报告。审计委员会认 为, 公司的内部控制符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求, 不存在重大 缺陷。

6、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内,为更好的使管理层及相关部门与大信会计师事务所(特殊普通合 伙)进行充分有效的沟通,审计委员会在听取了双方的诉求意见后,积极进行了

$\overline{2}$

有效的协调工作,履行了协助公司审计工作顺利完成的各项职责。

四、总体评价

2015年, 公司审计委员会依据深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 (2015年修订)以及公司《董事会审计委员会实施细则》等相关规定,勤勉尽责, 较好地履行了审计委员会的职责。2016年,我们将继续积极履职,充分发挥监督 职能,维护公司和全体股东的合法权益。

$\mathfrak{Z}$

特此报告。

第九届董事会审计委员会委员: 沈红波、马萍、史浩樑 2016年4月27日

$\mathcal{A}^{\mathcal{A}}$

【此页无正文,为《盈方微电子股份有限公司第九届董事会审计委员 2015年度 会履职情况工作报告》之签字页】

审计委员:

马 萍

$\frac{1}{4}$

史浩樑

沈红波

$\ensuremath{4}$