Hymson Laser Technology Group — Audit Report / Information 2021

Dec 24, 2021

中信证券股份有限公司

关于深圳市海目星激光智能装备股份有限公司

2021年持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履 行深圳市海目星激光智能装备股份有限公司（以下简称“海目星”、“上市公司”、 “公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等有关法律、法规的规定，对公司前次现场检查（2020 年 12 月 11 日）至 本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运行情况进行了现场 检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

陈杰裕、陈靖

（三）现场检查时间

2021 年 12 月 16 日、2021 年 12 月 17 日

（四）现场检查人员

陈杰裕、彭立强

（五）现场检查手段：

1、与上市公司有关人员访谈；

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• 2、察看上市公司主要生产经营场所；

• 3、查看上市公司公告的定期报告、自前次现场检查以来的“三会”文件；

• 4、查阅和复印上市公司自前次现场检查以来的募集资金使用凭证、募集资

• 金账户余额明细等资料；

  • 5、查阅并复印上市公司自前次现场检查以来建立的有关内控制度文件；

  • 6、核查公司自前次现场检查以来发生的关联交易、对外投资资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况；

经现场检查，保荐机构认为：

本持续督导期间内，海目星公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事 规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海 证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用，内 部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况；

根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息 进行对比和分析，保荐机构认为：公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露， 确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

经过核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情 况，并与董事会秘书进行访谈，保荐机构认为：截至现场检查之日，海目星资产 完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情 形。

（四）募集资金使用情况；

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经核查，海目星募集资金已全部存放至募集资金专户，并与专户开立银行、 负责募投项目实施的子公司及保荐机构签署了募集资金三方或四方监管协议，保 荐机构查阅了上述协议及募集资金专户对账单及使用明细台账等。保荐机构认 为：截至现场检查之日，海目星制定了募集资金使用的内部管理制度，对募集资 金的使用符合相关法规规定，不存在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用 途的情形，亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有 关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

经公司确认并经保荐机构现场核查，截至现场检查之日，海目星相关关联交 易、对外担保及重大对外投资均已履行了必要的内部审批程序及信息披露义务， 公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

（六）经营状况；

经查阅公司的定期财务报告、相关财务资料，并就公司经营情况与董事会秘 书进行访谈，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况等，保荐机构认为： 海目星经营模式、经营环境并未发生重大变化，经营状况正常。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项。

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

无。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本次现场检查未发现海目星存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定应当向中国证监会和证券交易所 报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

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保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

通过本次现场检查，保荐机构认为：

在本持续督导期间内，海目星在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、 独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等的相关要求。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市海目星激光智能装备股份 有限公司 2021 年持续督导工作现场检查报告》之签署页）

保荐代表人签名：

陈杰裕 陈靖

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----- Start of picture text ----- 保荐机构：中信证券股份有限公司----- End of picture text -----

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----- Start of picture text ----- 年 月 日----- End of picture text -----

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