HEBEI SINOPACK ELECTRONIC TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2021

Dec 20, 2021

中航证券有限公司

关于河北中瓷电子科技股份有限公司 2021 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：中航证券有限公司	被保荐机构简称：中瓷电子（003031）	被保荐机构简称：中瓷电子（003031）	被保荐机构简称：中瓷电子（003031）	被保荐机构简称：中瓷电子（003031）
保荐代表人姓名：司维	联系电话：021-23563566
保荐代表人姓名：赵丽丽	联系电话：021-23563566
现场检查人员姓名：司维、赵丽丽
现场检查对应期间：2021年1月-2021年11月
现场检查时间：2021年12月13日至2021年12月14日
一、现场检查事项		现场检查意见
		是	否	不适用
（一）公司治理
现场检查手段：1．核查公司章程、三会文件、公司治理制度、信息披露等文件； 2．与相关人员进行沟通了解；3．通过外部渠道核查公司相关传媒信息。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规		√
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行		√
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整		√
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认		√
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责		√
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 和信息披露义务		√
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 行了相应程序和信息披露义务				√
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 立		√
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争		√
（二）内部控制

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现场检查手段：1．核对公司相关的内部控制制度是否符合监管制度的要求；2．核 查公司内部控制制度的执行情况；3．与相关人员进行沟通了解。

1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √ 计部门（如适用） 2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立 √ 内部审计部门（如适用） 3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √ 适用） 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √ 部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √ 审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一 次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √ 发现的问题等（如适用） 7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √ 使用情况进行一次审计（如适用） 8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内 向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √ 用） 9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √ 向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） 10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √ 内部控制评价报告（如适用） 11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √ 否建立了完备、合规的内控制度 （三）信息披露

（三）信息披露	（三）信息披露	（三）信息披露	（三）信息披露
现场检查手段：1．查阅公司的信息披露制度；2．核查信息披露文件、核对文件
内容与公司的实际情况；3．与相关人员进行沟通了解。
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2．公司已披露的内容是否完整	√
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 进展	√
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 公司信息披露管理制度的相关规定	√

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6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊 载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1．核查关联交易审议程序、信息公告，关注关联交易内容、价 格是否公允、交易的必要性等；2．与相关人员进行沟通了解。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人 直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息 披露义务	√
4．关联交易价格是否公允	√
5．是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披 露义务				√
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被 担保债务等情形				√
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行 了相应的审批程序和披露义务				√
（五）募集资金使用
现场检查手段：1．查阅募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，核查其完 备性；2．核查三方监管协议、每月核对募集资金对账单；3．核查募投项目的投 资进度及实现的效益情况。4．与相关人员进行沟通了解。
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2．募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理 财等情形	√
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、 暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 形	√
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金 投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补 充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期 间进行风险投资	√

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6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 √ 投资效益是否与招股说明书等相符 7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √

（六）业绩情况

现场检查手段： 1．取得公司的业绩快报、业绩预告、财务报告，核查业绩快报、 业绩预告、财务报告披露的业绩是否存在重大差异；2．核查公司重大财务数据 的合理性，分析是否存在业绩操纵的迹象；3．比较公司历年的财务数据，核查 相关财务指标是否存在大幅波动；4．与相关人员进行沟通了解。

1．业绩是否存在大幅波动的情况		√
2．业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显 异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1．查阅相关承诺事项、信息披露文件等；2．与相关人员进行沟
通了解。
1．公司是否完全履行了相关承诺	√
2．公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：1．分析公司的现金分红方案，对比现金分红制度，核查公司是
否完全执行了现金分红制度；2．取得公司大额往来凭证，核查其交易背景；3．与
相关人员进行沟通了解。
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√

相关人员进行沟通了解。
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大 变化或者风险	√
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否 已按相关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
无

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（本页无正文，为《中航证券有限公司关于河北中瓷电子科技股份有限公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人： __ __

司维 赵丽丽

中航证券有限公司

2021 年 月 日

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