Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Governance Information 2010

Mar 22, 2010

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度

第一章 总则

第一条 为规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作， 以维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定， 制定本制度。

第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会秘书组织 实施。

第三条 公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信 息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。

第四条 公司证券部为公司内幕信息的监管、披露及登记备案工 作的日常工作部门。未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得 向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。

第二章 内幕信息及内幕人员的范围

第五条 内幕信息的认定标准：

本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响 的，尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公 开的信息，包括但不限于：

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• (一)公司经营方针和经营范围的重大变化；

• (二)公司重大投资行为和重大购置财产（含对外并购）的决定；

• (三)公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告；

• (四)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营

• 成果产生重要影响；

• (五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或

• 者发生大额赔偿责任；

• (六)公司发生重大亏损或者重大损失；

• (七)公司分配股利或者增资的计划；

• (八)公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；

• (九)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或

• 者控制公司的情况发生较大变化；

• (十)涉及公司的重大诉讼和仲裁；

• (十一)股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；

• (十二)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依

• 法进入破产程序、被责令关闭；

• (十三)董事会就发行新股或者其再融资方案、股权激励方案形成

• 相关决议；

• (十四)公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等

• 活动；

• (十五)会计政策、会计估计的重大变更；

• (十六)中国证监会规定的其他情形。

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第六条 内幕信息知情人的认定标准

本制度所指内幕信息知情人是指上市公司内幕信息公开前能直 接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：

• (一)公司董事、监事和高级管理人员；

• (二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，

• 公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

(三)可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收 购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、 高级管理人员；

• (四)公司各部门、控股子公司、分公司负责人及由于所任公司职

• 务可以获取公司有关内幕信息人员；

• (五)因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；

(六)为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评 估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券 服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨 询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；

• (七)上述规定的自然人的配偶、子女和父母；

• (八)中国证监会规定的其他人。

第三章 登记备案和报备

第七条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、 编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知 悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。

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第八条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备 案，登记备案材料保存年限不少于十年。

第九条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息 知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕 信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。

第十条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股子公司、 分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作， 及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更 情况。

第十一条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对 手方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕 信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的 内幕信息知情人情况 以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十二条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购 股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后5个交易日内， 按照《公司内幕信息知情人登记表》(附件)的要求，将相关内幕信 息知情人名单报送上海证券交易所和黑龙江证监局备案。

第四章 保密及责任追究

第十三条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的 责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得 利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股 票及其衍生品。

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第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情 人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制 在最小范围内。

第十五条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得 滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

第十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用 内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司 造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济 处罚。

第十七条 对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内 幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将 自查和处罚结果报送黑龙江证监局和上海证券交易所备案。

第十八条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失 职导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对 责任人进行相应处罚，并保留向其索赔的权利。中国证监会、上海证 券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。

第十九条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机 构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际 控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其 责任的权利。

第二十条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、 给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。

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第五章 附则

第二十一条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所上市公司公平信息披露指引》以及 《公司章程》等有关规定执行。

第二十二条 本制度由公司董事会负责修改、解释。 第二十三条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 二〇一〇年三月二十二日

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附件：

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司内幕信息知情人登记表

公司简称： 公司代码 内幕信息事项（注1）

								报备时间：	年 月 日 信息披露 情况
序 号	姓名	身份证号	证券账户	工作单位	职 务	知悉时间	信息所处阶 段（注2）	获取渠道（注3）	信息披露 情况

注1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名 单应分别报送备案。

注2：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。 注3：填写大股东、实际控制人或监管部门要求公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上 级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求，应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体 适用的条款。

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