Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Governance Information 2007

Oct 23, 2007

证券代码：600178 股票简称：东安动力 编号：临2007-024

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 公司治理专项活动整改报告

按照中国证监会证监公司字【2007】28 号文以及黑龙江监管局 《关于进一步做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求， 结合公司的实际情况，公司成立了以董事长为第一负责人的专项工作 小组，切实加强对公司治理专项活动的组织领导，明确了公司治理专 项活动的整体工作计划。

一、公司治理专项活动期间完成的主要工作

5 月25 日——31 日，公司三届十二次董事会以通讯表决的方式 审议通过了《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司治理专项活动自查报 告和整改计划》。

6 月1 日，公司将《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司治理专项 活动自查报告和整改计划》上报黑龙江省证监局、上海证券交易所。

7 月2 日，《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司治理专项活动自 查报告和整改计划》公告披露，公司设立专门电话和传真，接受社会 公众的评议。

9 月19 日，公司接受黑龙江省证监局现场检查。

9 月24 日，公司收到黑龙江省证监局出具的《关于对东安汽车 动力股份有限公司治理情况的综合评价及整改建议的通知》（黑证监 上字[2007]29 号）。

10 月22 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于东安动力股 份有限公司治理状况评价意见》。

• 二、公司自查发现的问题及整改情况

（一）未进行股权激励问题

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整改措施：公司将进一步完善激励与约束机制，根据公司实际情 况，逐渐建立起有公司特色的激励体系，进一步推动管理层与公司、 股东利益的紧密结合。

公司股权激励计划将在公司治理整顿的基础上，力争在明年的年 度股东大会上推出，责任人为公司董事长。

（二）董事会专门委员会和独立董事作用发挥不够 整改措施：

1、6月份，公司组织部分监事参加了黑龙江省证监局组织的培训， 今后将持续为董事、监事、高管学习培训创造条件，确保董事、监事、 高管及时更新关于公司治理的知识结构，促进其更加忠实、勤勉地履 行义务，提高公司决策和管理的规范性。

此项工作将在今后的工作中持续进行，责任人为董事会秘书。

2、公司将为董事会各专门委员会和独立董事切实履行职责创造 条件，使专门委员会对公司重大事项能够做到完整的事前分析，有效 的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。

此项工作将在以后工作中持续改进，责任人为各专业委员会主任 委员和公司董事会秘书。

（三）完善公司股东大会征集投票权制度

整改措施：公司将根据证券监管部门的要求，进一步完善公司股 东大会相关制度，为公司股东参与股东大会表决、行使公司股东权利 提供保障。

在以后的股东大会中，公司将尽可能为中小投资者提供平台，保 证其行使股东权利，责任人为公司董事会秘书。

三、黑龙江省证监局现场检查发现的问题及整改情况

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（一）公司新任董事长、部分董事及总经理，应积极学习有关上 市公司规范运作的法律法规，尽快熟悉证券市场相关业务。

整改措施：公司将充分利用上海证券交易所及省证监局举办的各 种培训，使公司新任董事长、部分董事及高管人员充分学习有关上市 公司规范运作的法律法规，尽快熟悉证券市场相关业务。

整改措施责任人为公司董事会秘书。

（二）公司各专门委员会，需进一步发挥其作用。

整改措施：公司各专门委员会成立时间比较短，专门委员会的作 用发挥的还不够。公司董事会将在今后的工作中，严格履行各专门委 员会工作细则中规定的职责，使专门委员会对公司重大事项能够做到 完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决 策提供重要支持。

整改措施责任人为各专业委员会主任委员和公司董事会秘书。 （三）公司与投资者关系管理工作需要进一步加强。

整改措施：加强与投资者开展面对面的沟通，公开发布证券办公 室的电话、邮箱等，直接听取投资者对公司发展的意见和建议，认真 解答投资者关注的热点问题，以增强沟通的针对性和有效性，树立良 好的公司形象。

整改措施责任人为公司董事会秘书。

（四）公司应加大对关联方哈飞汽车、昌河汽车两家公司应收帐 款的回款力度。

整改措施：公司与关联方哈飞汽车、昌河汽车的配套关系是历史 形成的，一直坚持按照市场价定价的原则，由于两车厂今年市场销售 不畅，造成公司对其应收帐款不能及时收回，公司正在积极与两家沟 通，逐步减少应收帐款数额。

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整改措施责任人为公司董事长、总经理。

（五）公司与关联方东安集团在水、电、气等方面的关联交易， 要坚持公允的原则。同时，公司应建立防止大股东占用的长效机制。

整改措施：由于历史原因，公司与东安集团在风、水、电、气等 方面形成持续的关联交易，长期以来一直坚持参考市场价定价的原 则，在今后的生产经营中，公司将一如继往的坚持下去。

公司不存在大股东资金占用问题，并将持续贯彻。 整改措施责任人为公司董事长。

四、上海证券交易所对公司治理状况的评价意见

上海证券交易所对本公司治理专项活动给予了评价。同时对公司 定期报告披露方面提出了很好的建议，如尽量减少定期报告的更正的 情况等。

五、对上海证券交易所提出的治理状况评价意见的认识

根据上海证券交易所出具的治理状况评价意见，公司将以本次上 市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及 相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度 建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包 括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高，切实维护 全体股东的利益，确保公司规范运作和稳定健康的发展。

本报告已经公司三届十六次董事会审议通过，特此公告。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2007 年10 月24 日

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