Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Capital/Financing Update 1998

Sep 8, 1998

巨潮资讯

	┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈ ┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈

**哈尔滨东安汽车动力股份有限公司(筹)股票发行公告

**1998-09-09 00:00   

---

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司(筹)股票发行公告

重要提示

1.哈尔滨东安汽车动力股份有限公司(筹)(以下简称“东安动力”或公司)本次股票发行及其发行方案已获中国证券监督管理委员会[证监发审字(1998)160号文]和[证监发审字(1998)161号文]批准。

2.“东安动力”股票经上海证券交易所(以下简称上交所)同意,由主承销商国信证券有限公司通过上交所交易系统进行上网定价发行。

3.本次上网定价发行并非上市,有关上市事宜另行公告。

4.投资者务请注意本公告中关于申购程序、申购价格、申购数量及次数的限制,以及认购量的确定。

5.本公告仅对发售“东安动力”股票的有关事宜向社会公众作必要说明,投资者欲了解“东安动力”股票的一般情况,请详细阅读《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司(筹)招股说明书(概要)》,该概要刊登在1998年9月8日《中国证券报》、《上海证券报》上。

6.投资者在本次申购中,不得非法利用他人帐户或资金进行申购,也不得违规融资或帮助他人违规融资申购。

一、发行基本情况

1.本次“东安动力”公开发行的A股将通过上海证券交易所的股票交易系统,采用上网定价的方式发行。

2.本次向社会公众公开发行8,200万股“东安动力”A股,其中向安信证券投资基金配售164万股,向开元证券投资基金配售164万股,向兴华证券投资基金配售164万股,向金泰证券投资基金配售164万股,向裕阳证券投资基金配售164万股。向公司职工配售820万股,上网发行6560万股。每股面值1元,发行价格为7元,发行市盈率13.06倍。

3.发行对象:在上交所进行股票登记的持有中华人民共和国居民身份证的公民及境内法人(法律、法规禁止购买者除外)。

4.发行时间:1998年9月10日(T日),在上交所正常交易时间进行,如遇重大突发事件影响本次发行,则在下一个交易日继续进行申购。

5.发行地点:与上交所交易系统联网的各证券交易营业网点。

6.股票申购简称及代码:申购简称“东安动力”,申购代码为730178。

二、发行方式

“东安动力”A种股票采用上网定价发行方式,即在指定时间内利用上交所交易系统,由主承销商国信证券有限公司将6560万股股票存入在上海证券交易所开设的股票发行专户,并作为股票的唯一卖方,以发行价作为卖出价。投资者在指定时间内,按现行委托买入股票的方式进行申购。申购结束后,上交所交易系统统计有效申购总量和申购户数,并根据申购数确定申购者的认购股数。

确定方法是:

1.若申购总量小于发行量时,申购者按申购量认购,认购不足部分由承销团按比例包销;

2.若申购总量等于发行量时,申购者按申购量认购。

3.若申购量大于发行量,上交所交易系统主机按每1,000股确定为一个申购号,顺序排号,然后通过摇号抽签,确定每个帐户的中签数量,每一中签申购号可认购1,000股。

三、申购股数的规定

1.本次定价发行每一证券帐户的申购数量不得低于1,000股,若超过1,000股的,必须是1,000股的整数倍。

2.每一证券帐户只能申购一次,申购后不能撤单。

3.每一股票帐户申购数量上限为65,000股。

四、申购程序

1.办理开户登记

凡愿参加本次定价认购的投资者,必须持有有效的上交所的证券帐户卡。尚未办理开户登记手续的投资者,必须在上网发售日(9月10日)前到各地证券登记公司办理好证券帐户卡。

2.存入全额申购资金

(1)已开立资金帐户但没有存入足够资金的申购者,应根据自己的申购数量存入全额申购资金;

(2)尚未开立资金帐户的投资者,应于申购前在证券交易网点开立资金帐户,并存入全额申购资金;

(3)基金管理公司须于T+1日(9月11日)下午4点前,将全部配售股款冻结在上交所指定的清算银行的申购资金专户中。

3.申报手续

(T日)(9月10日)

认购申请与二级市场买入股票的方式相同。

(1)投资者填写好申购委托单的全部内容,持本人身份证、证券帐户卡、资金帐户凭证到与上交所联网的交易网点办理委托手续,使用电话委托的申购者,应输入证券帐户号码,“东安动力”股票发行代码、申购价格、申购数量。

(2)经办人员查验申购委托,一经接受,不得撤单。同一股票帐户不可在几个证券交易网点多次办理申购。

4.投资者申购结束后,上海证券交易所反馈受理情况。

五、配号和抽签

1.冻结资金(T+1日)(9月11日)

上海证券中央登记结算公司将全部申购资金冻结在申购专户中。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入帐的,须在T+1日提供通过人民银行电子联行系统汇划的划款凭证,并确保T+2日上午申购资金入帐。

2.验资、配号(T+2日)(9月14日)

由具有证券从业资格的会计师事务所对申购资金进行验资,并出具验资报告,上交所以实际到位资金(包括按规定提供人民银行已划款凭证部分)作为有效申购进行连续配号,将配号传送到各证券营业部,并通过卫星网络公布中签率。各证券交易网点于T+3日(9月15日)上午9∶00前将申购配号张榜公布于营业大厅显著位置。

3.公布中签率(T+3日)(9月15日)

本次股票上网公开发行量为6,560万股,故有65600个中签号,则中签率=65600/配号总数×100％。

9月15日(T+3日)在中国证券监督管理委员会指定的报刊上公布中签率。

4.摇号抽签(T+3日)(9月15日)

申购结束后第三个工作日(T+3)(9月15日),在中国航空工业总公司、上交所、公证部门的监督下,由主承销商主持摇号抽签,并于当日公布抽签结果。9月16日(T+4日)在中国证券监督管理委员会指定的报刊上公布,每一个中签号可认购1,000股。根据抽签结果,上交所进行清算交割和股东登记。

5.退款(T+4日)(9月16日)

对未中签部分的申购款予以解冻,退还至原申购网点。

六、清算及交割

1.从申购开始到结束期间,申购资金全部由上海证券中央登记结算公司冻结,所冻结资金的企业活期存款利息部分(三个工作日)归发行人所有。

2.(T+3日)(9月15日)上海证券中央登记结算公司进行认购股数的确定和股东登记,并将有效认购结果通过上交所发给各证券交易网点。

3.(T+4日)(9月16日)上海证券中央登记结算公司向各证券营业部返还未中签的申购余款,同时将认购款扣除定价发行手续费(3.5‰)后划至主承销商指定的银行帐户。

5.新股股权登记在本次发行结束后完成,并由上交所以软盘形式交给主承销商和发行人。

七、发行费用

1.参与上网定价发行的投资者无须支付佣金、过户费和印花税等三项费用。

2.上网定价发行手续费按实际成交额的3.5‰比例提取,根据各参与发行证券交易网点的实际认购量,由主承销商委托上交所将此项费用自动转至各证券交易网点的帐户。

八、发行人和主承销商

1.发行人:哈尔滨东安汽车动力股份有限公司(筹)

筹委会主任:刘成佳

住所:哈尔滨市南岗区高新技术产业开发区36号楼

联系电话:0451-2342687

传真:0451-6502266

联系人:姜俊奇

2.主承销商:国信证券有限公司

法定代表人:李南峰

住所:深圳市红岭中路7号国际信托大厦十楼

联系电话:0755-5894174

传真:0755-5564179

联系人:刘豪珍林郁松

国信证券有限公司

1998年9月9日

Copyright©2001 Shenzhen Securities Information Co., Ltd. All rights reserved.

版权所有：深圳证券信息有限公司