Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

Dec 16, 2020

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 经理层成员绩效管理办法 第一章 总 则

第一条 为充分发挥公司董事会决策与经理层经营管理作 用，建立有效的经理层成员激励和约束机制，不断提高公司治理 能力和经营水平，切实推动公司增强活力、激发动力、提高效率， 根据《关于印发<中国兵器装备集团有限公司关于推进经理层成 员契约化管理和职业经理人制度的指导意见>的通知》（兵装党 〔2020〕2 号）、《中国兵器装备集团有限公司企事业单位领导 班子成员绩效管理暂行办法》（兵装人〔2020〕3 号）、《关于 推行经理层成员任期制和契约化管理的通知》（兵人〔2020〕14 号）及《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司章程》等相关制度规 定，制定本办法。

第二条 本办法所称的经理层成员，是指哈尔滨东安汽车动 力股份有限公司（以下简称公司）总经理、副总经理和总会计师。

第三条 本办法旨在对公司经理层成员的绩效考核管理机构 及权限、考核指标及目标设定、考核实施与管理、绩效考核结果 应用等做出相关规定，规范对经理层成员的绩效考核与管理。

第四条 考核原则

（一）依法合规原则。符合国家对中央企业负责人相关政策 法规、符合中国兵器装备集团有限公司（以下简称集团公司）对

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契约化管理经理层成员考核的相关规定。

（二）战略导向原则。全面承接集团公司对公司战略和目标 要求，符合公司对战略和目标分解后的经营管理需要。

（三）可持续发展原则。年度与任期考核相结合的方式，既 开展符合当期利益的年度效益考核，又开展符合中长期发展的经 营质量与效率考核，突出可量化业绩指标，形成支撑可持续发展 的考核体系。

（四）公开公平公正原则。重点突出可量化业绩指标，客观 公正地评价企业经营成果，绩效考核过程与结果公开透明。

第二章 管理机构及职责

第五条 公司党委会

公司党委会是经理层成员绩效考核管理事项前置审查机构： （一）对经理层成员绩效考核工作进行指导、监督、控制； （二）听取、讨论、审议经理层成员绩效考核管理事项。

第六条 公司董事会

公司董事会是经理层成员绩效考核的决策机构：

• （一）审定经理层成员的绩效考核办法和实施方案；

• （二）审定经理层成员年度与任期绩效合约；

• （三）监控、指导各项绩效计划的实施；

• （四）审定经理层成员年度与任期绩效考核结果；

• （五）审定考核运行中的重大变化事项；

• （六）对考核申诉进行最终裁决。

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第七条 公司监事会

对经理层成员年度/任期考核过程及结果进行监督评价，必 要时可组织专项检查。

第八条 董事会薪酬与考核委员会

薪酬与考核委员会是董事会下设的议事机构，主要负责协助 董事会研究、审议经理层成员的绩效考核相关事项。

第九条 董事会办公室

董事会办公室是经理层成员绩效考核牵头组织部门：

• （一）负责组织拟定经理层成员绩效考核办法，年度及任期

• 绩效合约（含考核指标及目标值等），并组织绩效合约的签订； （二）负责组织开展公司经理层成员绩效考核工作；

• （三）负责受理经理层成员考核申诉，并提交董事会；

• （四）负责核算经理层成员考核结果并提交董事会，管理并

• 归档考核结果。

第十条 公司人力资源部

人力资源部是经理层成员绩效考核结果应用执行部门：

• （一）负责建立绩效考核结果与绩效薪酬、任期激励挂钩方

式；

• （二）负责根据考核结果，核算、发放绩效薪酬和任期激励。 第三章 考核内容

第十一条 考核期限

经理层成员考核分为年度考核和任期考核，年度考核以自然

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年为考核周期，从当年1 月1 日起至当年12 月31 日止，任期考 核以3 年为考核周期，从当年1 月1 日起至第三年12 月31 日止。

第十二条 绩效指标设定

• 1.年度考核指标 。 年度绩效考核指标包括公司年度绩效考核

• 指标和个人绩效考核指标。

总经理指标体系见下表：

指标结构	指标类型	考核内容
公司年度绩效考核（50%）	见《公司年度目标责任书》	具体见总经理年度绩效合约
个人年度绩效考核（50%）	分管工作KPI（15%）
	分管党建KPI（15%）
	个人履职考核（20%）

副总经理、总会计师指标体系见下表：

指标结构	指标类型	考核内容
公司年度绩效考核（50%）	与总经理相同	具体见副总经理/总会计师 年度绩效合约
个人年度绩效考核（50%）	分管工作KPI（15%）
	分管党建KPI（10%）
	个人履职考核（25%）

其中，公司副总经理、总会计师分管工作KPI 目标设定及考 核评价应充分听取总经理意见。

• 2.任期考核指标。任期考核是对经理层三年任期绩效的综合

• 评价。

总经理、副总经理、总会计师指标体系见下表：

任期考核内容	权重	考核内容
公司经营业绩评价	50%	聘期绩效合约
重大战略和重点改革目标完成评价	20%	见

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任期各年度绩效考核 30%

第十三条 业绩目标设定

董事会办公室每个任期/每年第一个季度内按照集团公司下 发的董事会任期目标责任书、公司制定的战略目标和规划，组织 制定任期/年度绩效考核表，提交党委会研究、董事会审议；业 绩指标与目标确定后，董事长代表董事会与总经理、董事会授权 总经理与总会计师和副总经理签订任期/年度绩效合约，一式三 份，中国长安、董事会办公室和经理层成员各一份。

第四章 考核实施与管理

第十四条 董事会办公室负责和指导并监督公司经营运作情 况和绩效合约执行情况，及时发现和解决问题，推动绩效考核目 标的全面完成。

（一）报告检查。董事会办公室每半年组织对经理层成员年 度/任期绩效合约执行情况实施跟踪检查，当年8 月31 日、次年 1 月31 日前分别上报上半年、全年绩效合约执行情况及相关说 明材料。

（二）重大事项及时报告。企业发生重大经济损失等重要情 况时，董事会办公室应当依据有关规定立即向董事会及集团公司 报告。

（三）预警提醒。董事会办公室对经理层经营运作中存在突 出问题及绩效合约执行情况明显滞后的情况发出警示通知，提醒 经理层成员重视，并督促其采取积极应对措施，妥善解决处理。

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第十五条 经理层成员绩效考核实行年度考核与任期考核相 结合、结果考核与过程评价相统一、奖惩兑现与考核结果紧密挂 钩的考核制度。

（一）考核时间

经理层成员年度绩效考核在次年三季度完成，任期绩效考核 一般结合任期届满当年年度绩效考核一并进行。 （二）考核流程

1．董事会薪酬与考核委员会组织经理层人员的述职，进行 年度个人考核的个人履职考核和任期的重大战略和重点改革目 标评价。

2.董事会办公室组织各部门完成经理层成员各项指标的评 分、统计与汇总工作，并经分管公司领导审定后上报董事会。其 中，经营类指标由财务部先行估算，待经审计的公司上年度财务 报告确定后，以财务报告的数据为准核定；其他指标由董事会办 公室会同相关部门对照相关考核内容和考核标准准备相应材料， 提交董事会进行评分，完成绩效合约的评价。

3.董事会办公室初步确定各项考核指标得分后，将考核指标 分数进行汇总，计算出经理层成员绩效合约的考核得分。

4.董事会办公室将考核得分统计汇总后，根据经理层成员考 核得分对应评级。

（1）年度绩效考核等级。年度绩效考核结果分为A、B、C、 D 四个绩效等级，根据年度绩效考核得分确定。具体为： A（优秀）：90 分-100 分，B（良好）：80 分-90 分；C（合

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格）：70-80 分；D（不合格）：70 分以下（以上分数段均包含 下限值，不包含上限值）。

• （2）任期绩效考核等级。任期绩效考核结果分为A、B、C、

• D 四个绩效等级，根据任期绩效考核得分确定。具体为：

A（优秀）：90 分-100 分；B（良好）：80 分-90 分；C（合 格）：70-80 分；D（不合格）：70 分以下（以上分数段均包含 下限值，不包含上限值）。其中：

A 级应达到90 分，且任期内年度绩效考核等级不能有C 级。 B 级应达到80 分，且任期内年度绩效考核等级不能有D 级。 C 级应达到70 分，且任期内年度绩效考核等级不能有D 级。

5.经董事会审定的考核结果，董事会办公室在考核结束后 10 个工作日内，向经理层成员反馈考核结果，如经理层成员对 绩效考核结果有异议，应在考核结果反馈后5 个工作日内以书面 报告的形式向董事会办公室反映，董事会办公室须在5 个工作日 内予以沟通反馈，如沟通无效，则提交董事会审议，最终以董事 会认定结果为准。

第五章 考核结果运用

第十六条 经理层成员年度考核结果与绩效年薪相挂钩，任 期考核结果与经理层成员任期激励相挂钩，具体见《哈尔滨东安 汽车动力股份有限公司经理层成员薪酬管理办法》。

第十七条 经理层成员年度和任期考核结果，作为其任免的 重要依据，具体见《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司关于公司

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推行经理层成员任期和契约化管理工作方案》或《经理层成员聘 用合同》。

第十八条 经理层成员任期届满后，公司通过离任审计等方 式发现经理层成员任期内的经营管理活动造成在下一任期内形 成不良资产的，将按有关规定对经理层成员任期内的考核指标进 行追溯，重新核定考核结果，调整薪酬。

第十九条 经理层成员实施重大科技创新、发展前瞻性战略 性产业以及深化改革推进创新等，对绩效考核结果产生重大影响 的，按照“三个区分开来”原则和有关规定，在绩效考核上不做 负向评价。

第六章 考核资料管理

第二十条 考核资料保存

（一）需要保存的考核资料包括经理层成员聘用合同、年度 绩效合约、任期绩效合约、各类考核量表原件、年度工作总结、 相关资料原件等；

（二）董事会办公室负责保管考核资料，资料以书面文档和 电子文档形式存档，考核资料档案袋内资料按年度顺序排列，在 年度考核及任期考核完成后30 个工作日内，董事会办公室将所 有考核资料收集整理并完成统一编号工作。

第七章 附则

第二十条 本办法经公司董事会审议通过并报集团公司备

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案。

第二十一条 本办法由公司董事会负责解释。 第二十二条 本办法自2020 年1 月1 日起施行。

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