Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Board/Management Information 2015

Apr 20, 2015

2014 年度独立董事述职报告

作为哈尔滨东安汽车动力股份有限公司的独立董事，根据《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理 准则》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，三名独立董事在 2014 年认真履行了独立董事职责，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了 公司的整体利益和中小股东的合法权益。现将履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

2014 年公司共召开了5 次董事会和1 次股东大会。独立董事均严格 按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席现象。 （一）出席董事会情况如下表：

出席情况姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
王银燕	5	5	0	0
王洪祥	5	5	0	0
王福胜	5	5	0	0

独立董事对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相

关事项，均进行了认真的审核，对需表决的相关议案均投了赞成票。

（二）出席股东大会情况

2014 年，独立董事王银燕、王洪祥、王福胜均参加了公司2013 年 年度股东大会。

二、2014 年度发表独立意见情况

根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》和 相关法律、法规及公司章程的规定，发表下述意见：

（一）公司五届十次董事会会议所议相关事项

• 1、资金占用及对外担保

1

2013 年，东安动力的治理和运作比较规范，信息披露符合上市公司 的法律法规要求，资金使用等重要信息真实可靠。截止 2013 年 12 月 31 日，公司无任何对外担保事项，无关联方非经营性资金占用。 2、日常关联交易

《关于追加东安三菱关联交易及预计 2014 年度日常关联交易的议 案》所涉及的关联交易，符合公司实际情况，是合规合理的；关联董事在 表决过程中依法进行了回避，表决程序合法；议案所述关联交易是公司日 常生产经营中必须的，关联交易定价公允，不存在损害公司与非关联股 东利益的行为。

3、利润分配

公司2013 年亏损，不符合《公司章程》关于现金分红的条件，董 事会决定2013 年度不进行现金分红，不进行资本公积金转增股本。我 们认为，2013 年，公司出现亏损，目前不分配，符合《公司章程》的规 定，有利于公司长远发展，符合股东利益，我们认为是合适的。

（二）五届十二次至五届十四次董事会会议所议相关事项

关于与哈飞汽车签署以资抵债协议的议案（包括西安房产、哈尔滨 55 号房产、德州房产及土地）所涉及的关联交易，是现阶段清理陈欠款 的合理方式，有利于保护上市公司利益；关联董事在表决过程中依法进行 了回避，表决程序合法；议案所述关联交易由专业机构进行了评估，定价 公允，不存在损害公司与非关联股东利益的行为。

三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、修改分红政策。2014 年，为进一步增强公司现金分红的透明度， 明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式的优先顺序，更好的回报 投资者，维护公司全体股东的合法权益，我们对《公司章程》的修改提 出了建议。

2

2、对哈飞汽车以资抵债工作的监督。报告期内，公司对哈飞汽车 部分欠款实施了以资抵债，该事项有利于提高公司资产质量，对公司 2014 年扭亏也产生了积极影响，我们对该事项发表了独立意见。

3、对公司信息披露工作的监督。报告期内，公司发布的信息，我 们都进行了审阅，认为公司能够严格按照上海证券交易所《股票上市规 则》等法律、法规和公司的《信息披露制度》等有关规定，真实、准确、 及时、完整的做好信息披露。

4、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，需经董事会 审议决策的重大事项，我们都事先进行了认真的查验，对涉及公司生产 经营、财务管理、内控制度建设、关联交易等事项均进行了认真的核查， 必要时均发表了独立意见和专项说明，积极有效地履行了自己的职责。 四、其他事项

1、无提议召开董事会的情况；

2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

2015 年，独立董事除做好日常维护中小投资者工作外，还将重点关 注哈飞汽车欠款清欠问题，切实保护中小投资者利益。

述职人：王银燕、王洪祥、王福胜

2015 年4 月17 日

3