Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Board/Management Information 2008

Jul 15, 2008

证券代码：600178 股票简称：东安动力 编号：临2008-023

《上市公司治理专项活动整改报告》 的执行情况的报告

按照中国证券监督管理委员会[2008]27 号公告的要求，公司对 2007 年进行的上市公司治理专项活动中自查以及黑龙江省证监局现 场检查出的问题的整改执行情况进行了检查，现报告如下：

一、公司自查发现的问题及整改措施的执行情况

（一）未进行股权激励问题

执行情况：公司原计划2007年实施股权激励计划，但由于该事项 涉及控股股东——中航科工的统一安排，目前该事项还未实施。目前， 中航一集团、中航二集团正进行重组成立新的中航总公司，公司将待 新的中航总公司对该事项做出安排后再做决定。

（二）董事会专门委员会和独立董事作用发挥不够

执行情况：2007年，公司董事会专门委员会刚刚成立不久，作用 未能充分发挥；随着工作的开展，尤其是在公司2007年度报告的编制、 审议过程中，公司董事会按照要求制定了《董事会审计委员会对年度 财务报告的审议工作规程》以及《独立董事年报工作制度》，使得公 司独立董事及专门委员会发挥了应有的作用。今后，公司将为董事会 各专门委员会和独立董事切实履行职责创造条件，使专门委员会对公 司重大事项能够做到完整的事前分析，有效的事中监控和全面的事后 评价，为董事会的决策提供重要支持。

（三）完善公司股东大会征集投票权制度

执行情况：征集投票权是保障股东行使权力的一项措施，公司 2006年审议股权分置改革议案的股东大会表决时曾使用，但参与人不 多。为确保投资者参与公司重大事项的决策，2006年后，公司在重大

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事项的决策时均提供了网络投票平台。2007年8月7日召开的2007年第 一次临时股东大会审议配股议案时，公司提供了网络投票平台，共323 人参与投票，代表股份2.8亿股，其中通过网络投票的股东315人，代 表股份523万股，较单独现场投票参与度大幅提高。公司在今后的股 东大会中，将尽可能为中小投资者提供网络平台，保证其行使股东权 利。

二、黑龙江省证监局现场检查发现的问题及整改情况

（一）公司新任董事长、部分董事及总经理，应积极学习有关上 市公司规范运作的法律法规，尽快熟悉证券市场相关业务。

执行情况：2007 年公司新任董事长、部分董事及高管人员上任 以来，由于需要熟悉公司业务，加之销售形势不太理想，管理的重点 转向了市场开发工作，未能及时参加当年证监局组织的培训，但公司 证券部针对证券业务中三会运作的相关内容归纳重点提供董事长及 新任董事和高管学习，针对新颁布的规范意见等，公司已印发给每一 位董事进行学习，使其了解有关上市公司规范运作的法律法规，尽快 熟悉证券市场相关业务知识。

（二）公司各专门委员会，需进一步发挥其作用。 执行情况：同自查问题第二条。

（三）公司与投资者关系管理工作需要进一步加强。

执行情况：公司一直注重与投资者的关系管理，公开发布董秘、 证券事务代表和证券办公室的电话、邮箱等，直接听取投资者对公司 发展的意见和建议，认真解答投资者关注的热点问题，树立良好的公 司形象。

（四）公司应加大对关联方哈飞汽车、昌河汽车两家公司应收帐 款的回款力度。

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执行情况：哈飞汽车与昌河股份是公司两大客户，由于两企业近 年来销售形势不尽理想，造成对公司较大的经营性欠款，目前公司与 哈飞汽车已签订了《还款协议》，争取在三年内将欠款降至正常水平。 截止2008 年6 月30 日，应收哈飞汽车欠款余额较2007 年底减少4000 余万元，昌河股份的欠款也有了一定改善。

（五）公司与关联方东安集团在水、电、气等方面的关联交易， 要坚持公允的原则。同时，公司应建立防止大股东占用的长效机制。

执行情况：由于历史原因，公司与东安集团在风、水、电、气等 方面形成持续的关联交易，长期以来一直坚持参考市场价定价的原 则，关联交易价格公平合理，并将一如继往的坚持下去。

为规范关联交易，公司制定了《关联交易制度》。

公司大股东不存在占用上市公司资金问题，《公司章程》已对对 外担保、投资权限等与资金有关的事项做了明确规定，可以确保不发 生大股东占用上市公司资金情况。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会

2008 年7 月14 日

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