Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — Audit Report / Information 2020

Dec 28, 2020

证券代码：600178 证券简称：东安动力 公告编号：临2020-065

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 关于变更会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。

重要内容提示：

 拟聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通 合伙）

 原聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合 伙）

 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：综合 考虑公司业务发展和年度审计工作需要，进一步加强公司财务管理和 内部控制，保持公司未来审计工作有序进行，公司拟变更2020 年度 财务报告及内部控制审计机构为中兴华会计师事务所（特殊普通合 伙）。公司已就变更会计师事务所事项与立信会计师事务所（特殊普 通合伙）进行了充分沟通，立信会计师事务所对此无异议。

2020 年12 月28 日，哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下 简称“公司”）七届二十五次董事会以7 票赞成、0 票反对、0 票弃 权审议通过了《关于聘任公司2020 年度审计机构的议案》，同意公司 聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华”） 担任公司2020 年度财务与内部控制审计机构，本议案尚需提交股东 大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

• 1.基本信息

中兴华成立于1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改制 为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009 年吸收合并江苏富华 会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。 2013 年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为“中兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）”。注册地址：北京市西城区阜外大街1 号 四川大厦东楼15 层，注册资本：4,813 万元。

中兴华会计师事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货 相关业务资格。

2.人员信息

中兴华会计师事务所首席合伙人李尊农，现有合伙人137 人，从 业人员2864 人，注册会计师850 人，其中从事过证券服务业务的注 册会计师423 人。

3.业务规模

2019 年中兴华会计师事务所业务收入148,340 万元，净资产 39,051 万元。共审计10,633 家，其中上市公司年报审计68 家，收 费总额6,446 万元。上市公司涉及的行业包括制造业，房地产业，建 筑业，信息传输、软件和信息技术服务业，农、林、牧、渔业，文化、 体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业， 采矿业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，住宿和餐饮 业，综合业等，审计的上市公司资产总额均值1,109,235 万元。 4.投资者保护能力

中兴华会计师事务所计提职业风险基金13,310 万元，购买的职 业保险累计赔偿限额15,000 万元。上述相关职业保险能覆盖因审计 失败导致的民事赔偿责任。

5.独立性和诚信记录

中兴华会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。近三年受到行政监管措施五次，受到行业自律 监管措施一次。

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人及签字注册会计师：王克东，注册会计师，自2008 年起从事审计工作，从事证券服务业务超过12 年，先后为多家公司 提供IPO 审计或年度审计及内控审计服务，无兼职，具备相应专业胜 任能力。

项目签字注册会计师：张震，注册会计师，2008 年开始从事审 计业务，从事证券服务业务超过10 年，参与过上市公司年度审计等 工作，有证券服务业务从业经验，无兼职，具备相应专业胜任能力。

项目质量控制复核人：武晓景，注册会计师，从2003 年起从事 审计工作，从事证券服务业务超过17 年，目前任职事务所项目质量 复核岗位，负责过多个证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报 及并购重组审计、IPO 审计和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专 业胜任能力。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

项目签字合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未 受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。 （三）审计收费

2020 年度审计费用67 万元，其中：财务审计45 万元，内控审 计22 万元。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）上市公司原聘任会计师事务所的基本情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我 国会计泰斗潘序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年 成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址 为上海市。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务 业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证， 具有 H 股审计 资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

立信截止2019 年已连续为公司提供审计服务三年。2017 年度财 务及内控审计报告签字注册会计师是段奇、胡晓辉，2018 年度财务 及内控审计报告签字注册会计师为李素英、胡晓辉。2019 年度财务 及内控审计报告签字注册会计师为惠增强、胡彬。

（二）拟变更会计师事务所的原因

立信在担任公司审计机构期间，坚持独立审计原则，客观、公正、 公允地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务状况、经营 成果和现金流量，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护 了公司及股东的合法权益。综合考虑公司业务发展和年度审计工作需 要，进一步加强公司财务管理和内部控制，保持公司未来审计工作有 序进行，公司拟变更2020 年度财务报告及内部控制审计机构为中兴 华。公司已就变更会计师事务所事项与立信进行了充分沟通，双方对 此无异议。公司对立信及其工作团队在为公司提供审计服务期间， 勤 勉尽责，切实履行应尽职责，并提供良好服务表示衷心感谢和诚挚敬 意！

三、续聘会计事务所履行的程序

（一）公司董事会审计委员会对中兴华进行了充分了解，并就其 专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经核查， 认为其具备为公司服务的资质要求，能够较好地胜任工作，同意向董 事会提议聘任中兴华为公司2020 年度财务与内部控制审计机构。

（二）公司独立董事对本议案事前进行了认真审议并发表独立意

见，认为中兴华具备证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司 提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服务， 满足公司2020 年度审计工作要求。中兴华具备足够的独立性、专业 胜任能力及投资者保护能力。本次拟聘任年度财务和内控审计机构事 项程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司 利益和股东利益的情形。同意聘任中兴华为公司2020 年度财务与内 部控制的审计机构并将本议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议情况

公司于2020 年12 月28 日召开七届二十五次董事会，会议审议 通过了《关于聘任公司2020 年度审计机构的议案》，董事会同意聘任 中兴华为公司2020 年度审计机构并同意将该事项提交公司股东大会 审议。

（四）本次拟聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议， 并自公司股东大会审议通过之日起生效。

• 四、备查文件

• 1.公司七届二十五次董事会决议

2.独立董事事前认可意见

• 3.独立董事意见

• 4.公司七届十三次董事会审计委员会会议决议 特此公告。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会

2020 年12 月29 日