Harbin Dongan Auto Engine Co.,Ltd — AGM Information 2022

May 13, 2022

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2021 年年度股东大会材料

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2021 年年度股东大会议程

• 1、《公司2021 年度董事会工作报告》

• 2、《公司2021 年度监事会工作报告》

• 3、《关于计提减值准备的议案》

• 4、《公司2021 年度财务决算及2022 年财务预算报告》

• 5、《公司2021 年度利润分配议案》

• 6、《公司2021 年年度报告及摘要》

• 7、《关于公司董监事2021 年度薪酬的议案》

• 8、《公司2022 年投资计划》

• 9、《关于投资新能源混动系统新基地一期建设项目的议案》

• 10、《关于预计2022 年度日常关联交易及签署关联交易协议的议案》

• 11、《关于公司与关联方兵器装备集团财务有限责任公司签署<金融

• 服务协议>及关联交易预计的议案》

• 12、《关于申请金融机构授信额度及借款的议案》

• 13、《关于聘任公司2022 年度审计机构的议案》

• 14、《公司2021 年度独立董事述职报告》

• 15、股东发表意见，回答股东提问

• 16、投票表决

• 17、宣布表决结果

• 18、宣读并审议股东大会决议

• 19、见证律师宣读法律意见书

• 20、参会董事、监事在股东大会决议和会议记录上签字

2022 年5 月20 日

1

东安动力2021 年年度股东大会议案之一

公司2021 年度董事会工作报告

各位股东、股东代表：

现在，我向本次股东大会作《公司2021 年度董事会工作报告》，请 审议。

一、 2021 年董事会履职情况

截止2021 年底，公司总股本46208 万股，股东户数38512 户，市 值40.66 亿元，较上年增长15.79%，高于上证指数10.99 个百分点，董 事会2021 年重点工作完成情况如下：

（一）董事会召开情况

2021 年，公司召开董事会会议12 次。全体董事出席会议情况良好， 做到了忠实勤勉尽责地履行董事义务，在完善公司治理结构、关联交易 控制、内部控制及风险管理等方面做了大量工作，会议具体情况如下：

序号	会议届次	召开时间	出席情况	主要内容
1	七届 二十六次	01月22日	应到董事9人，实到董事 9人。	追加确认2020年日常关联交易。
2	七届 二十七次	04月16日	应到董事9人，实到董事 8人，张春光独立董事委 托孙开运独立董事代行 表决权。	公司2020年度董事会工作报告、总 经理工作报告、计提减值准备、财 务决算、利润分配、年度报告、内 部控制自我评价报告及审计报告、 董事及高管人员薪酬及2021年度财 务预算、关联交易、金融机构授信、 聘任审计机构、会计政策变更、培 训计划、审计计划、风险管理报告、 召开股东大会等21项。
3	七届 二十八次	04月26日	应到董事9人，实到董事 9人。	公司2021年第一季度报告。

2

4	七届 二十九次	05月21日	应到董事9人，实到董事 9人。	修改《经理层成员薪酬管理办法》。
5	七届 三十次	08月26日	应到董事8人，实到董事 6人，王瑛玮董事、陈芙 蓉董事均委托陈笠宝董 事代行表决权。	公司2021年半年度报告。
6	七届 三十一次	09月03日	应到董事8人，实到董事 8人。	聘任公司总经理。
7	七届 三十二次	09月22日	应到董事8人，实到董事 8人。	公司与中国航发东安签署《搬迁协 议》。
8	七届 三十三次	10月18日	应到董事8人，实到董事 8人。	公司参与国有土地使用权摘牌。
9	七届 三十四次	10月29日	应到董事8人，实到董事 6人，王瑛玮董事、陈芙 蓉董事均委托陈笠宝董 事代行表决权。	公司2021年三季度报告、增加日常 关联交易预计、董事会换届、召开 临时股东大会。
10	七届 三十五次	11月09日	应到董事8人，实到董事 8人。	股权激励计划草案、股权激励考核 办法、股权激励授权事项及组织机 构调整。
11	八届一次	11月19日	应到董事9人，实到董事 6人，任纪刚董事、黄毅 董事、陈芙蓉董事分别 委托陈笠宝、靳松董事 代行表决权。	选举八届董事会董事长、选举八届 各专门委员会、聘任八届管理层。
12	八届二次	12月10日	应到董事7人，实到董事 7人。	补选董事、聘任副总经理、增加日 常关联交易预计、召开临时股东大 会、调整独立董事津贴。

报告期内，除按上市公司要求做好会议组织外，董事会还按照中国 长安关于董事会规范建设的要求，听取了公司上半年经营情况及授权事 项进展情况、2021 年前三季度经营情况及授权事项进展情况、2020 年 度经理层副职考核结果及薪酬兑现方案、2022 年董事会工作计划及公司 2022 年财务预算等报告，修订了《经理层成员薪酬管理办法》，调整了 组织机构，公司治理进一步规范。

报告期内，公司三名独立董事积极参与公司决策，参与董事会专门 委员会工作和定期报告工作等，做到了独立、公正地履行职责，对全体

3

股东负责。尤其关注社会公众股股东的合法权益，对有关重大事项、关 联交易等发表了17 项独立意见。

（二）专门委员会召开情况

1、审计委员会

报告期内公司共召开五次会议，审议并通过了公司四份定期报告、 关联交易、会计政策变更等15 项议案，2020 年年度报告期间还召开了 两次审计沟通会，详见董事会审计委员会年度述职报告。

2、提名委员会

8 月27 日,以通讯表决方式召开七届四次提名委员会会议，会议审 议并通过了《关于聘任公司总经理的议案》。

10 月15 日，以通讯表决方式召开七届五次提名委员会会议，会议 审议并通过了《关于公司董事会非独立董事换届选举的议案》及《关于 公司董事会独立董事换届选举的议案》。

3、薪酬与考核委员会

4 月 1 日，以通讯表决的方式召开七届四次薪酬与考核委员会会议， 会议审议并通过了《关于公司董事及高管人员 2020 年度薪酬提交董事 会审议的议案》。

• 5 月 14 日，以通讯表决的方式召开七届五次薪酬与考核委员会会议，

• 会议审议并通过了《关于修改<经理层成员薪酬管理办法>的议案》。 4、战略委员会

4 月 1 日，以通讯表决的方式召开七届四次战略委员会会议，会议 审议并通过了《公司2021 年度经营计划》及《公司2021 年度投资计划》。

9 月16 日，以通讯表决的方式召开七届五次战略委员会会议，会议 审议并通过了《关于与中国航发东安签署<搬迁协议>的议案》。

4

10 月11 日，以通讯表决的方式召开七届六次战略委员会会议，会 议审议并通过了《关于拟参与国有土地使用权摘牌的议案》。

（三）股东大会决议执行情况

2021 年，公司共召开股东大会五次，审议通过 21 项议案，董事会 认真、及时地执行了股东大会审议并通过的决议中应由董事会办理的各 事项，并及时履行了信息披露义务。

（四）董事会及管理层换届

2021 年公司七届董事会及管理层任期届满。10 月 29 日，公司召开 七届三十四次董事会，选举产生八届董事会董事候选人；11 月 19 日， 公司召开 2021 年第三次临时股东大会，选举产生公司八届董事会董事， 同日，召开八届一次董事会，选举产生公司董事长，聘任公司新一届管 理层。

目前，公司董事中，集团委派 3 人，独立董事 3 人，内部董事 3 人， 结构更合理，运营进一步规范。

（五）完成收购东安汽发股权项目

2021 年 1 月 8 日，公司完成了外方股东转让的东安汽发 19.64%股 权的工商变更，持股增加至 55.64%，实现了对东安汽发的控制。目前， 两厂已完成组织机构和人员的整合，后续将按照集团公司统一部署，坚 持“整体筹划、分步实施、平稳过渡、深度融合”的原则，持续深入推 进整合，深入践行集团公司执行文化理念，厚植奋斗者文化，以文化融 合促进两厂深度融合。

（六）实施股权激励

为建立健全中长期激励机制，充分调动员工积极性，公司拟对经理 层人员及核心技术（管理）员工进行限制性股票激励。方案于 8 月份上

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报国资委，11 月 9 日，方案获国资委口头同意。同日，公司召开董事会、 监事会审议通过了股权激励计划草案，2022 年 2 月 18 日，公司限制性 股票激励计划获得国务院国资委正式批复。实施股权激励，有利于吸引 和留住核心人才，调动高管的积极性，绑定员工和公司利益，实现公司 发展、员工收益。

（七）信息披露

2021 年，公司披露了 2020 年年度报告及 2021 年前 3 季度报告等四 份定期报告及 70 份临时公告，均通过了上交所审核。

三、 2022 年董事会重点工作

2022 年，董事会将重点做好以下工作：

1、完成股权激励后续工作

2022 年 3 月 2 日，公司召开董事会修订股权激励计划草案，2022 年 3 月 18 日召开股东大会审议通过相关议案，并于 4 月 22 日，完成股 权激励计划授予股份的变更登记。后续，公司将按照股权激励管理办法 做好公司及个人的业绩考核工作。

2、建立健全内控及信息披露体系

2021 年 1 月 8 日，公司收购东安汽发 19.64%股权完成过户，公司 持股东安汽发 55.64%，东安汽发由公司参股公司变成了控股子公司，目 前，东安动力已完成对东安汽发的组织机构及人员的整合，董事会将基 于整合后的运营模式，修订《公司章程》《董事会授权管理办法》《对外 投资管理制度》等基本制度，并督促东安汽发依据上市公司相关要求完 善相关制度，确保制度适应公司发展需要，并满足监管要求。

3、探讨引进战略投资者

公司三年行动改革方案，把引入战略投资者作为一项重要工作。 2022 年，公司将继续推进该项工作，同时，公司将继续深化东安汽发的

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整合，充分发挥上市公司平台在资源整合中的作用，实现公司利益最大 化。

• 4、会议召开及信息披露

按照公司 2022 年董事会会议计划，做好 4 次定期会议的组织召开； 根据工作需要，及时召开临时会议，并完成信息披露。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会

2022 年5 月20 日

7

东安动力2021 年年度股东大会议案之二

公司2021 年度监事会工作报告

各位股东、股东代表：

现在我向本次股东大会作《关于公司2021 年度监事会工作报告》， 请审议。

2021 年度，公司监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》等 有关规定的要求，从维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行职责， 召开了9 次监事会会议，列席了12 次董事会会议和5 次股东大会，对 公司董事会和高级管理人员履职的合法合规性、企业依法运作、经营运 行状况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行监督。现将有关情 况报告如下：

一、监事会召开会议情况

• 1、报告期内，东安动力监事会共召开了9 次会议。会议的议题和

披露情况如下：

序号	会议届次	召开时间	主要内容
1	七届十八次	1月22日	审议通过《关于追加确认2020年日常关联交 易的审核意见》。
2	七届十九次	4月16日	审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》 等9项议案。
3	七届二十次	4月26日	审议通过《公司2021 年第一季度报告正文及 全文的审核意见》议案。
4	七届二十一次	7月9日	审议通过了《关于选举监事会主席的议案》， 选举张跃华为监事会主席。

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5	七届二十二次	8月26日	审议通过了《公司2021 年半年度报告及摘要 的审核意见》。
6	七届二十三次	10月28日	审议通过了《公司2021 年第三季度报告的审 核意见》《关于增加2021 年日常关联交易预 计的的审核意见》《关于公司监事会换届选举 的议案》。
7	七届二十四次	11月9日	审议《关于公司<限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》《关于公司<限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
8	八届一次	11月19日	审议《关于选举公司监事会主席的议案》，选 举张跃华为监事会主席。
9	八届二次	12月10日	审议《关于增加2021 年日常关联交易预计的 审核意见》。

二、监事列席会议情况

2021 年，监事会成员出席了12 次董事会会议，出席了5 次股东大

会，具体情况如下：

会议	届次	召开时间	主要内容
董 事 会	七届二十六次	1 月22 日	追加确认2020 年日常关联交易。
	七届二十七次	4 月16 日	公司2020 年度董事会工作报告、总经理工作 报告、计提减值准备、财务决算、利润分配、 年度报告、内部控制自我评价报告及审计报 告、董事及高管人员薪酬及2021 年度财务预 算、关联交易、金融机构授信、聘任审计机构、 会计政策变更、培训计划、审计计划、风险管 理报告、召开股东大会等21 项。
	七届二十八次	4 月26 日	公司2021 年第一季度报告。
	七届二十九次	5 月21 日	修改《经理层成员薪酬管理办法》。
	七届三十次	8 月26 日	公司2021 年半年度报告。
	七届三十一次	09 月03 日	聘任公司总经理。

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	七届三十三次	10 月18 日	公司参与国有土地使用权摘牌。
	七届三十二次	9 月29 日	公司与中国航发东安签署《搬迁协议》。
	七届三十四次	10 月28 日	公司2021 年三季度报告、增加日常关联交易 预计、董事会换届、召开临时股东大会。
	七届三十五次	11 月9 日	股权激励计划草案、股权激励考核办法、股权 激励授权事项及组织机构调整。
	八届一次	11 月19 日	选举八届董事会董事长、选举八届各专门委员 会、聘任八届管理层。
	八届二次	12 月10 日	补选董事、聘任副总经理、增加日常关联交易 预计、召开临时股东大会、调整独立董事津贴。
股东 大会	2021 年第一次 临时股东大会	1 月14 日	审议《关于聘任公司2020 年度审计机构的议 案》等3 项议案。
	2020 年年度股 东大会	5 月14 日	审议《公司2020 年度董事会工作报告》等11 项议案。
	2021 年第二次 临时股东大会	10 月15 日	审议《关于与中国航发东安签署<搬迁协议>的 议案》 。
	2021 年第三次 临时股东大会	11 月19 日	审议《关于选举非独立董事的议案》《关于选 举独立董事的议案》《关于选举监事的议案》。
	2021 年第四次 临时股东大会	12 月30 日	审议《关于增加2021 年日常关联交易预计的 议案（二）》《关于调整独立董事津贴的议案》 《关于公司补选董事的议案》。

对于公司以通讯表决的形式召开的公司董事会，监事会认真审阅了 相关材料。

三、监事会换届选举情况

2021 年公司第七届监事会任期届满。10 月28 日，公司召开七届二 十三次监事会，选举产生第八届监事会监事候选人。11 月19 日，公司 2021 年第三次临时股东大会选举产生2 名监事会监事，与公司职工大会 选举产生的1 名职工代表监事共同组成第八届监事会，同日，召开公司 八届一次监事会，选举产生公司监事会主席。

四、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

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（1）依法运作情况。公司监事会根据国家有关法律、法规的规定， 对公司股东大会和董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决 议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进 行监督，认为公司董事会2021 年度能够严格按照《公司法》《证券法》 《上海证券交易所上市规则》《公司章程》及其他有关法律法规制度进 行规范运作，工作认真负责、经营决策科学合理，进一步完善了内部管 理制度，建立了良好的内控机制。公司董事、经理和其他高级管理人员 在报告期内执行公司职务时没有发现违反法律、法规、公司章程或损害 公司利益的行为。

（2）检查公司财务的情况。公司监事会对公司的财务制度和财务 状况进行了监督和检查，认为公司财务制度健全、内控制度较完善，财 务运作规范、财务状况良好。公司财务报告真实地反映了公司财务状况 和经营成果。

（3）最近一次募集资金实际投入情况。募集资金未有使用到本期 的情况。

（4）公司限制性股票激励计划。监事会对公司限制性股票激励计 划实施进行了监督和核查，认为公司实施本次限制性股票激励计划，符 合国家相关法规和公司实际情况，有利于建立健全公司长效激励机制， 调动员工积极性，提升公司经营业绩和管理水平，不存在损害公司及全 体股东利益的情形。

（5）关联交易情况。公司在报告期内发生的日常关联交易符合公 司实际，定价公允，不存在损害公司利益的情况。

（6）股东大会决议执行情况。公司监事会成员列席了公司董事会 并出席了股东大会，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案

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内容均无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认 为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。

(7）内部控制评价报告。公司监事会对公司 2021 年度内部控制评 价报告及内部控制体系的运行情况进行了审核，认为公司已建立了较为 完善的内部控制规范体系，并能够有效执行。公司内部控制评价报告真 实、完整地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司监事会 2022 年5 月20 日

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东安动力2021 年年度股东大会议案之三

公司计提减值准备的议案

各位股东、股东代表：

现在，我向本次股东大会报告《公司计提减值准备的议案》，请审 议。

根据《企业会计准则》和公司会计政策的规定，公司对期末资产进 行减值测试，根据测试结果，总共转回信用减值损失1,418 万元，计提 资产减值损失11,326 万元。具体如下：

一、减值准备确认情况：

（一）应收款项——转回坏账准备1,386 万元

2021 年，公司应收款项坏账准备余额27,581 万元，较去年同期减 少1,386 万元，其中,应收账款和其他应收款按账龄分析法计算转回金 额1,418 万元，预付账款计提坏账准备32 万元。

（二）存货——计提跌价准备4,334 万元。

2021 年，公司共计提存货跌价准备4,334 万元。计提金额是根据成 本与可变现净值孰低确认计量,主要是4AT、13T/15T 机型已停产，后续 车厂无法消耗积压的材料，可变现净值为零，全额计提减值。

（三）合同资产——计提减值准备225 万元。

2021 年，根据新收入准则，公司确定合同资产4,500 万元，按账龄 法计提减值准备225 万元。

（四）无形资产——计提减值准备6,735 万元。

2021 年，公司计提无形资产减值准备6,735 万元,主要是4G15TGDI

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技术、老D 机型车厂已切换，后续无市场需求，无法带来收益，全额计 提减值。

二、确认资产减值准备对公司财务状况及经营成果的影响

本期转回信用减值损失和计提的资产减值损失全部计入本期损益， 使本年度利润减少9,908 万元。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2022 年5 月20 日

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东安动力2021 年年度股东大会议案之四

公司2021 年度财务决算及 2022 年度财务预算报告

各位股东、股东代表：

现在我向本次股东大会作《公司2021 年度财务决算及2022 年度财 务预算报告》，请审议。

一、2021 年主要经济指标情况

2021 年，公司主要经营指标情况如下：

2021 年主要指标情况表

项 目	2021 年度	2020 年度	增减金额	增减变动幅度 （％）
营业收入	658,556	538,235	120,321	22.35
利润总额	9,304	6,181	3,123	50.53
归属于母公司的净利润	9,068	4,428	4,640	104.79
基本每股收益（元）	0.1962	0.0958	0.1004	104.80
加权平均净资产收益率（%）	3.6503	1.7701	1.8802	1.88 个百分点
项目	2021 年度	2020 年度	增减金额	增减变动幅度 （％）
资产总额	871,538	820,038	51,500	6.28
负债总额	502,258	431,966	70,292	16.27
归属于母公司的股东权益	244,391	252,413	-8,022	-3.18

二、财务报表分析

（一）资产负债表

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项 目	年末数	年初数(调整后）	增减金额	增减幅度%
流动资产：
货币资金	216,414	241,805	-25,391	-10.50
交易性金融资产	2,479		2,479	100.00
应收票据	189,239	179,154	10,085	5.63
应收账款	79,120	93,801	-14,681	-15.65
预付款项	6,398	4,983	14,154	28.40
其他应收款	230	531	-301	-56.68
合同资产	4,275		4,275	100.00
其他流动资产	2,174	308	1,866	604.82
流动资产合计	586,235	593,897	-7,661	-1.29
非流动资产：
债权投资	51,724		51,724	100.00
长期股权投资	2,880	2,808	72	2.58
投资性房地产	3,109	3,325	-216	-6.49
固定资产净额	144,805	126,177	18,628	14.76
在建工程	4,659	26,228	-21,569	-82.24
无形资产	41,198	29,452	11,747	39.88
开发支出	30,369	32,965	-2,596	-7.88
递延所得税资产	4,094	3,712	382	10.29
其他非流动资产	2,465	1,475	990	67.08
非流动资产合计	285,303	226,142	59,161	26.16
资 产总计	871,539	820,038	51,501	6.28
流动负债：
短期借款	34,022	40,000	-5,978	-14.95
应付票据	210,104	173,370	36,734	21.19
应付账款	172,322	152,043	20,279	13.34
预收账款		78	-78	-100.0
合同负债	7,624	2,775	4,848	174.69
应付职工薪酬	25,164	24,945	219	0.88
应交税费	1,241	1,852	-611	-32.98
其他应付款	38,733	23,021	15,712	68.25
其他流动负债	435	361	74	20.61

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流动负债合计	489,645	418,445	71,200	17.02
非流动负债：
预计负债	3,342	4,372	-1,030	-23.57
递延收益	8,922	9,148	-226	-2.47
递延所得税负债	349		349	100
非流动负债合计	12,613	13,520	-907	-6.71
负 债 合 计	502,258	431,966	70,292	16.27
所有者权益（或股东权 益）：
股本	46,208	46,208
资本公积	79,952	95,664	-15,712	-16.42
专项储备	1,399	1,390	9	0.65
盈余公积	24,223	32,680	-8,457	-25.88
未分配利润	92,609	76,471	16,138	21.10
归属于母公司所有者权 益合计	244,391	252,413	-8,022	-3.18
*少数股东权益	124,889	135,659	-10,770	-7.94
所有者权益合计	369,280	388,072	-18,792	-4.84
负债和所有者权益总计	871,539	820,038	51,501	6.28

变动说明如下：

• 1、交易性金融资产期末余额2,479 万元，年初为0，主要是按照众泰

• 汽车的重组方案，本期收到的众泰汽车股票。

• 2、其他应收款期末余额230 万元，较年初减少301 万元，减幅

• 56.68%，主要是本期末备用金借款余额减少。

• 3、合同资产期末余额4,250 万元，年初为0，主要是北汽福田卡车工

• 厂按照合同约定预留的质保金。

• 4、其他流动资产期末余额2,174 万元，较年初增加1,865 万元，增幅

• 604.82%，主要是本期末增值税留抵金额增加。

• 5、债权投资期末51,723 万元，较年初增加100%，主要是子公司定期

• 存款。

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6、在建工程期末余额4,659 万元，较期初减少21,569 万元，减幅 82.24%，主要是本期将符合转固条件的在建工程转入固定资产。

7、其他非流动资产期末余额2,465 万元，较年初增加989 万元，增幅 67.08%，主要是本期在建工程预付款增加。

8、预收账款期末余额减少78 万元，主要是将预收账款重分类至合同 负债。

9、合同负债期末余额7,624 万元，较年初增加4,848 万元，增幅 174.69%，主要是按照合同约定，本期预收货款增加。

10、应交税费期末余额1,241 万元，较期初减少611 万元，减幅 32.98%，主要是本期应缴增值税减少。

11、其他应付款期末余额38,733 万元，较年初增加15,712 万元，增 幅68.25%，主要是本期本部收到往来款增加及子公司应付股利款增 加。

12、递延所得税负债期末349 万元，较年初增加100%，主要是子公司 计提的定期存款利息收入影响。

（二）利润表

项 目	本期金额 （万元）	上期金额 （调整后） （万元）	增减金额 （万元）	增减幅 度（%）
一、营业总收入	658,556	538,235	120,321	22.35
二、营业总成本	647,285	525,805	121,480	23.10
其中：营业成本	591,330	471,187	120,143	25.50
税金及附加	2,404	2,130	274	12.87
销售费用	11,262	9,870	1,393	14.11
管理费用	26,182	28,687	-2,505	-8.73
研发费用	17,599	16,337	1262	7.73
财务费用	-1,493	-2,406	913	不适用

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其中：利息费用	1,310	1,458	-147	-10.10
利息收入	3,019	3,496	-477	-13.65
加：其他收益	2,944	2,506	438	17.48
投资收益（损失以“-”号填列）	3,989	-99	4,088	不适用
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	93		93	不适用
信用减值损失（损失以“-”号填列）	1,418	-5,704	7,122	不适用
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-11,326	-3,606	-7,720	不适用
资产处置收益（损失以“-”号填列）	808	215	594	275.81
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	9,197	5,742	3,455	60.17
加：营业外收入	173	580	-407	-70.11
减：营业外支出	67	142	-74	-52.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	9,304	6,181	3,123	50.53
减：所得税费用	-517	622	-1,140	-183.08
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	9,821	5,558	4,263	76.69
（一）按所有权归属分类：
1.归属于母公司所有者的净利润	9,068	4,428	46,409	104.80
2.少数股东损益	753	1,131	-377	-33.39
（二）按经营持续性分类：
1.持续经营净利润	9,821	5,558	4,263	76.69
2.终止经营净利润

变动说明如下：

1、财务费用本期发生-1,493 万元，较同期减少901 万元，主要是子 公司存款利息增加。

2、投资收益本期发生3,989 万元，较同期增加4,088 万元，主要是本 期确认的定期存款利息收入增加及收到的债务重组利得增加。

3、公允价值变动收益本期增加93 万元，主要是本期确认的众泰股票 市值变动影响金额。

4、信用减值损失本期转回1,418 万元，同比减少7,122 万元，同比增 加主要是本期末应收账款余额减少，按账龄法计提的减值准备减少。

5、资产减值损失本期计提11,326 万元，同比增加7,720 万元，主要

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是计提的无形资产减值及存货跌价准备。

6、资产处置收益本期发生809 万元，同比增加594 万元，增幅 275.81%，主要是本期处置的闲置资产收益增加。

（三）现金流量表

项 目	本期金额 （万元）	上期金额（调 整后）（万元）	增减金额 （万元）	增减幅度 （%）
经营活动产生的现金流量净额	47,145	121,891	-74,746	-61.32
投资活动产生的现金流量净额	-101,622	-3,684	-97,938	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-9,349	-74,481	-65,132	不适用
现金及现金等价物净增加额	-63,825	43,726	-107,551	不适用
加：期初现金及现金等价物余额	206,153	162,427	43,726	26.92
期末现金及现金等价物余额	142,328	206,153	-63,825	-30.96

变动说明如下：

• 1、经营活动产生的现金流量净额为47,145万元，同比减少74,746

• 万元，减幅61.32%，主要是本期经营性应付增加导致。

• 2、投资活动产生的现金流量净额-101,622 万元，同比减少97,938

• 万元，主要是子公司支付的其他与投资相关的现金增加。

• 3、筹资活动产生的现金流量净额-9,349万元，同比增加65,132万

• 元，主要是子公司分配股利支付的现金减少。

• 三、2022 年财务预算情况

本预算为公司2022 年度经营计划的内部管理控制指标，能否实现 取决于市场状况的变化，存在一定的不确定性。 （一）预算编制说明

本预算报告是公司本着谨慎性的原则，结合市场和业务拓展计划 ，在公司2022 年全面预算的基础上，按照合并报表要求编制。预算报 告所选用的会计政策在各重要方面均与本公司实际采用的相 关会计政

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策一致。

• （二）2022 年预算情况

2022 年，公司预计实现营业收入68.32 亿元，营业成本67.20 亿元 ，因变动因素较多，难以准确预测盈利水平，因此，公司拟不对2022 年利润指标进行预测。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

附件：1、资产负债表（见2021 年度报告）

• 2、利润表（见2021 年度报告）

• 3、现金流量表（见2021 年度报告）

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会

2022 年5 月20 日

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东安动力2021 年年度股东大会议案之五

公司2021 年度利润分配议案

各位股东、股东代表：

现在由我向本次股东大会报告《公司2021 年度利润分配议案》，请 审议。

经中兴华会计师事务所审计，截止2021 年12 月31 日，母公司可 供股东分配的利润为562,131,980.94 元。为了与投资者分享公司经营 成果，公司董事会决定2021 年度分配方案为： 以2021 年末总股本46208 万股为基数，按每10 股派发现金人民币0.59 元（含税），共计派发现 金股利人民币27,262,720 元，剩余534,869,260.94 元未分配利润结转 到2022 年度。本次不进行资本公积金转增股本。

2022 年4 月22 日，公司完成股权激励股票授予登记，股本变更至 475783900 股，根据《2021 年年度利润分配方案公告》（临2022-019 号）， 总分红金额不变，相应调整每股分配金额。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2022 年5 月20 日

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东安动力2021 年年度股东大会议案之六

公司2021 年年度报告及摘要

各位股东、股东代表：

现在我向本次股东大会报告《公司2021 年年度报告及摘要》，请审 议。

一、近三年主要会计数据和财务指标

（一）主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2021年	2020年	2020年	本期比上年同 期增减(%)	2019年
		调整后	调整前
营业收入	6,585,558,228.13	5,382,351,963.48	3,385,196,029.28	22.35	1,939,226,217.50
归属于上市公司股 东的净利润	90,675,085.86	44,275,266.17	39,269,457.04	104.80	10,578,436.65
归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润	47,037,581.64	12,683,034.52	18,677,937.74	270.87	-16,415,377.62
经营活动产生的现 金流量净额	471,454,663.46	1,218,909,710.45	98,351,387.22	-61.32	24,911,613.31
	2021年末	2020年末		本期末比上年同 期末增减（%）	2019年末
		调整后	调整前
归属于上市公司股 东的净资产	2,443,910,967.99	2,524,132,684.51	1,923,514,038.51	-3.18	1,883,022,689.18
总资产	8,715,385,445.84	8,200,383,876.08	5,077,421,206.32	6.28	3,965,398,291.71

（二）主要财务指标

（二）主要财务指标
主要财务指标	2021年	2020年		本期比上年同期增 减(%)	2019年
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.1962	0.0958	0.0850	104.80	0.0229
稀释每股收益（元／股）	0.1962	0.0958	0.0850	104.80	0.0229
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.1018	0.0274	0.0404	271.53	-0.0355
加权平均净资产收益率（%）	3.6503	1.7701	2.0633	增加1.88 个百分点	0.5635
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 （%）	1.8936	0.5071	0.9814	增加1.39个百分点	-0.8745

二、重大关联交易情况

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单位:元 币种:人民币

					单位:元	币种:人民币
关联交易方	关联关系	关联交易 类型	关联交 易内容	关联交易定 价原则	关联交易金额	占同类交易金 额的比例(%)
重庆长安汽车股 份有限公司			销售发 动机	市场价格	1,666,264,518.16	25.30
保定长安客车制 造有限公司			销售发 动机	市场价格	526,940,390.74	7.88
合计				/	2,193,204,908.90	33.18

以上是年度报告部分内容，详细内容详见年报全文，以上报告请各 位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2022 年5 月20 日

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东安动力 2021 年年度股东大会议案之七

关于公司董监事2021 年度薪酬的议案

各位股东、股东代表：

现在我向本次股东大会报告《关于公司董监事 2021 年度薪酬的议 案》，请审议。

根据公司薪酬制度，人力资源部对在公司领取报酬的董事（不含独 立董事）及监事的薪酬进行了核定，明细如下：

姓名	职务	报告期内从公司获得的税前 报酬总额（万元）
陈笠宝	董事长	130.8
靳 松	董事、总经理	67.8
李学军	职工董事	104.7
张跃华	监事会主席	23.9
葛建国	职工监事	52.9
杨宝全	董事、总经理（离职）	98.1
孙 毅	监事（离职）	23.1

以上议案，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会

2022 年5 月20 日

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东安动力2021 年年度股东大会议案之八

公司2022 年投资计划

各位股东、股东代表：

现在，我向本次股东大会作《公司2022 年投资计划》，请审议。

一、2021 年专项投资项目进展情况

M15K 发动机能力提升项目，总投资6985 万元，已完成投资5362.85 万元，该项目已投产。

生产线能力提升项目，总投资4007 万元，已完成投资3348.9 万元， 该项目部分设备正在安装调试。

二、2022 年投资计划

（一）专项投资项目

1、高效增程发动机生产线建设项目（拟新建），主要包括加工中心 改造、打号机、拧紧机、涂胶机等设备，建设单位为东安汽发，总投资 7233 万元。

2、过程能力提升项目（拟新建），主要包括缸盖自动打磨设备、缸 体最终清洗机等设备，建设单位为东安动力，总投资2400 万元。

（二）小型技措项目

总投资6000 万元，东安动力、东安汽发各3000 万元。

三、资金筹措

2022 年预计总投资16133 万元，资金来源为企业自筹。

四、投资项目对上市公司的影响

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（一）资金来源安排：企业自筹

• （二）对上市公司未来财务状况和经营成果的影响：

高效增程发动机生产线建设项目建成后，可迅速响应市场需求，提 升原有生产线利用率，提升公司核心竞争力。项目建设兼顾自动化、信 息化、智能化集成设计，投产后对行业转型升级具有一定示范效应。

过程能力提升项目建成后提高产品保证能力，提升设备加工精度和 产品开发效率，为公司良性发展提供支持。

五、投资风险分析

受全球汽车业芯片供应波动，国内汽车产业政策调整， 整车市场 需求波动，公司市场拓展不及预期等因素影响，将导致项目存在一定的 风险。公司将以市场为导向，通过加强与主要客户的战略合作、密切关 注外部环境变化、加强项目管理等措施降低风险。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2022 年5 月20 日

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东安动力2021 年年度股东大会议案之九

关于投资新能源混动系统新基地 一期建设项目的议案

各位股东、股东代表：

现在，我向本次股东大会作《关于投资新能源混动系统新基地一期 建设项目的议案》，请审议。

一、投资概述

由于历史原因，公司与中国航发哈尔滨东安发动机有限公司（以下 简称“中国航发东安”）共用厂区，公司所使用的土地权属归中国航发 东安，使用的部分厂房和场地租赁中国航发东安，电力等主要能源均归 属中国航发东安。根据中国航空发动机集团十四五规划，中国航发东安 要求公司迁出现有厂区。同时，公司现有厂区无法满足下一代高效发动 机产品需求，为满足市场需求，公司在将部分零部件外委的情况下，产 能利用率仍处于较高水平，现有厂区无法满足新建生产线的需求，已严 重制约未来发展。为此，公司利用哈尔滨地区资源，促进产业集聚，实 现产业规模倍增，形成具备经济规模的传统及新能源动力总成一体化研 发制造基地，打造中国兵器装备集团和中国长安汽车集团有限公司在哈 尔滨市的新能源混动系统新基地, 总规划面积约51 公顷。

本项目的建设目标为M15N/16N 系列发动机机加、试车产能10 万台 /年，装配产能20 万台/年。项目建设期18 个月，至2023 年达产。预 计投资金额为48788.38 万元，项目资金来源为企业自筹。

二、投资标的的基本情况

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• 1、项目名称：新能源混动系统新基地一期建设项目 2、建设内容

新增土地9.987 万平米，新建5 号联合厂房和试验试制厂房，购置 设备171 台/套。

3、项目建设期：18 个月

• 4、项目资金：总投资48788.38 万元

5、项目经济效益分析

序号	指标名称	单 位	指 标
1	销售收入	万元/年	276500
2	利润总额	万元/年	14191
3	净利润	万元/年	12062
4	投资回收期	年	7.9
5	内部收益率	%	14.44

三、投资项目对上市公司的影响

（一）资金来源安排：企业自筹

（二）对上市公司未来财务状况和经营成果的影响：

本项目产品可满足商用车四阶段、乘用车五阶段油耗及国6b（含 RDE）排放限值要求，紧跟新能源汽车产业政策导向和技术发展趋势， 加快高效及增程动力一体化研发及产业化步伐，快速响应市场，满足用 户需求。最高热效率可达43%，处于国内领先水平。该项目实施后提升 公司的市场地位和竞争力，增强公司的持续盈利能力，成为公司新的利 润增长点。

四、投资风险分析

1、项目建设期间，投资成本将受到原材料、劳动力成本等要素价 格波动、贷款利率波动、施工进度等诸多因素的影响，从而影响项目的 收益率。对此在项目实施过程中，公司将强化项目进程控制，注重对可

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能发生的不利条件及变化因素的预测与防范，以保证项目按计划完成。 2、项目建成投入运营后，预期收益可能会因宏观经济环境的任何 不利变化或需求下降而受到不利影响。对此，公司将积极关注经济形势 的变化，通过积极的手段，降低经营风险。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2022 年5 月20 日

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东安动力2021 年年度股东大会议案之十

关于预计2022 年度日常关联交易

及签署关联交易协议的议案

各位股东、股东代表：

现在，我向本次股东大会报告《关于预计2022 年度日常关联交易 及签署关联交易协议的议案》，请审议。

一、签署关联交易协议

2019 年3 月，公司与关联方签署关联交易框架协议，现已到期，均 需续签。2022 年3 月，公司与关联方签署了关联交易框架协议，包括与 哈尔滨东安华孚机械制造有限公司、成都华川电装有限责任公司、云南 西仪工业股份有限公司等的采购框架协议，与重庆长安汽车股份有限公 司、保定长安客车制造有限公司等的销售框架协议；同时，考虑业务拓 展，与哈尔滨东安华孚机械制造有限公司签订关联交易框架协议，上述 协议有效期3 年，到期续签。

二、日常关联交易预计金额和类别

基于公司2022 年生产和销售计划，公司及子公司东安汽发对2022 年度日常关联交易金额进行了预计，具体如下：

单位：万元

						单位：万元
关联交 易类别	关联方	本年预 计金额	占同类 业务比	上年发 生金额	占同类 业务比 例（%）	本次预计金额与上年实 际发生金额差异较大的 原因
			例（%）
	哈尔滨东安华孚机械制造有限公 司	43,776				本期预计产销量上升
			6.25	30,461	4.68
向关联	成都华川电装有限责任公司	15,821	2.26	9,374	1.44	本期预计产销量上升
方购买 原材料	云南西仪工业股份有限公司	6,955	0.99	5,080	0.78	本期预计产销量上升
	重庆长安汽车股份有限公司	5,124	0.73	5,413	0.83	本期预计采购产品减少
	小计	71,676	10.24	50,328	7.73

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	重庆长安汽车股份有限公司	174,844	24.98	166,626	25.30	本期预计销量增加
向关联	保定长安客车制造有限公司	53,772	7.68	52,694	8.00
方销售 产品、 商品	哈尔滨东安华孚机械制造有限公 司	5,921				本期预计销量增加
			0.89	5,339	0.81
	小计	234,537	33.55	224,659	34.11
	合计	306,213	-	274,987	-

以上议案，请各位股东、股东代表审议，关联股东请回避表决。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2022 年5 月20 日

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东安动力2021 年年度股东大会议案之十一

关于公司与关联方兵器装备集团财务有限责任公司签 署《金融服务协议》及关联交易预计的议案

各位股东、股东代表：

现在，我向本次股东大会作《关于公司与关联方兵器装备集团财务 有限责任公司签署<金融服务协议>及关联交易预计的议案》，请审议。

一、关联交易概况概述

2019年3月，公司与兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“财 务公司”）签署《金融服务协议》，协议有效期3 年，现已到期。按照 上交所《股票上市规则》的要求，公司需与财务公司重新签署《金融服 务协议》。

2022 年3 月，双方签订《金融服务协议》，财务公司在其经营范围 内向公司及公司控股子公司提供相关金融服务，包括但不限于贷款服 务、存款服务、结算服务及中国银行保险监督管理委员会批准的财务公 司可从事的其他业务。其中，综合授信额度不超过120,000 万元人民币、 日最高存款余额不超过人民币260,000 万元及其他金融服务，协议有效 期三年。

根据上交所《股票上市规则》规定，该事项构成公司与受同一最终 控股公司中国兵器装备集团有限公司控制的关联法人之间的关联交易 事项,本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资 产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，不需要经过

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有关部门批准。

二、关联方基本情况

• 1.企业名称：兵器装备集团财务有限责任公司；

• 2.注册地址：北京市海淀区车道沟10 号院3 号科研办公楼5 层； 3.企业类型：其他有限责任公司；

• 4.法定代表人：崔云江；

• 5.注册资本：303,300 万元；

• 6.税务登记证号码：911100007109336571；

7.主营业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的 咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代 理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投 资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结 算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款； 对成员单位 办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销 成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单 位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。

8.主要股东：中国兵器装备集团有限公司出资人民币 69,456 万 元，占注册资本的 22.90%；南方工业资产管理有限责任公司出资人民 币68,546 万元，占注册资本的22.60%；中国长安汽车集团有限公司出 资人民币40,249 万元，占注册资本的13.27%。

9.最近一年财务概况：截至2021 年12 月31 日，未经审计的财务 公司合并资产总额7,823,294.27万元、保证金及客户存款6,632,915.42 万元、净资产850,181.60 万元；2021 年财务公司合并利润总额

34

97,871.68 万元，净利润78,954.92 万元。

10.与上市公司的关联关系：财务公司为公司实际控制人中国兵器 装备集团有限公司的控股子公司，与本公司构成了受同一实际控制人控 制的关联方关系。

11.经查询，财务公司不是失信被执行人。

三、关联交易标的基本情况

财务公司为公司提供结算服务、日最高存款余额不高于260,000 万 元的存款服务、最高综合授信总额为120,000 万元的授信及相关信贷服 务以及其他金融服务，自股东大会批准之日起，有效期三年。

四、关联交易的定价政策及定价依据

服务价格遵循公平合理的原则，按照优于市场公允价格或国家规定 的标准制定金融服务的价格。

五、关联交易协议的主要内容

（一）结算服务

• 1.财务公司根据公司指令为公司提供付款服务和收款服务，以及其

• 他与结算业务相关的辅助服务；

• 2．财务公司免费为公司提供上述结算服务；

• 3．财务公司应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，满足

• 公司支付需求。

（二）存款服务

• 1.公司在兵装财务开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金

• 存入在财务公司开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、 通知存款、协定存款等；

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• 2.财务公司为公司提供存款服务的存款利率将根据中国人民银行

• 统一颁布的同期同类存款的存款利率厘定，将不低于公司在其它国内金 融机构取得的同期同档次存款利率；

3、本协议有效期内，公司在财务公司的每日最高存款余额原则上 不高于人民币260,000 万元；

• 4.兵装财务保障公司存款的资金安全，在公司提出资金需求时及时

• 足额予以兑付。

（三）授信及相关信贷服务

1.财务公司将在国家法律、法规和政策许可的范围内，按照中国银 行保险监督管理委员会要求、结合自身经营原则和信贷政策，全力支持 公司业务发展中对人民币资金的需求，为公司设计科学合理的融资方 案，提供综合授信及票据贴现等信贷服务，公司可以使用财务公司提供 的综合授信额度办理贷款、票据承兑以及其他类型的金融服务，兵装财 务将在自身资金能力范围内尽量优先满足公司需求；

2.本协议有效期内，财务公司给予公司的最高综合授信总额为人民 币 120,000 万元；

3.财务公司承诺向公司提供的贷款、票据贴现、票据承兑等信贷业 务提供优惠的信贷利率及费率，不高于公司在其它国内金融机构取得的 同期同档次信贷利率及费率水平；

• 4.有关授信及相关信贷服务的具体事项由双方另行签署协议。 （四）其他金融服务

1.除上述金融服务外，财务公司还将在法律法规和营业执照许可的 经营范围内为公司提供包括委托贷款、委托投资等委托业务，财务和融

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资顾问等咨询、代理业务，以及保理、保函、债券承销、融资租赁、提 供担保、保险代理等一揽子金融服务；同时财务公司将与公司共同探讨 新的服务产品和新的服务领域,并积极进行金融创新,为公司提供个性 化的更优质服务；

• 2.财务公司向公司提供其他金融服务前，双方需进行磋商及订立

• 独立的协议；

• 3.财务公司向公司提供的其他金融服务，应遵循公平合理的原则，

• 按照优于市场公允价格或国家规定的标准制定金融服务的价格。 以上交易尚需公司股东大会批准后生效。

六、关联交易目的和影响

财务公司为公司提供的金融服务是正常的非银行金融机构服务，目 的是为了节约交易成本和费用，进一步提高资金使用效率，降低融资成 本和融资风险。服务价格遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价 格或国家规定的标准制定金融服务的价格。该关联交易不会损害公司及 非关联股东的利益。

七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

截至2021 年12 月31 日，公司在财务公司存款余额246,134.8 万 元，贷款余额为30,000 万元及日常经营性关联交易。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会

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东安动力 2021 年年度股东大会议案之十二

关于申请金融机构授信额度及借款的议案

各位股东、股东代表：

现在由我向本次股东大会报告《关于申请金融机构授信额度及借款 的议案》，请审议。

一、2021 年授信额度使用情况

（一）本部

2021 年末，贷款余额30,000 万元,全部为兵装财务公司贷款；银行 承兑汇票使用授信73,704 万元，其中，兵装财务公司承兑汇票使用授 信8000 万元。

（二）东安汽发

2021 年末，贷款余额4,000 万元，为混合动力专用变速器（DHT） 国有资本金项目贷款；建设银行使用授信额度24,526 万元，招商银行 使用授信额度17,952 万元。

二、2022 年授信额度

根据2022 年的生产经营需要，公司及子公司拟申请授信额度合计 为人民币46.7 亿元，主要包括流动资金贷款、项目贷款、开具银行承 兑汇票、信用证、票据贴现、保函等形式的融资，拟向各金融机构申请 的授信额度见下表：

单位：人民币 万元

银 行	本 部	东安汽发	合 计
工商银行	30,000	20,000	50,000

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光大银行	70,000		70,000
兴业银行	50,000		50,000
兵装财务公司	50,000	70,000	120,000
建设银行	37,000	50,000	87,000
招商银行	20,000	30,000	50,000
农业银行	20,000	10,000	30,000
交通银行	10,000		10,000
合 计	287,000	180,000	467,000

为确保资金需求，董事会拟提请股东大会授权公司董事长或总经理 办理在授信额度内申请授信及借款事宜，并同意其在金融机构或新增金 融机构间可以调剂使用，授权期限一年。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2022 年5 月20 日

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东安动力 2021 年年度股东大会议案之十三

关于聘任公司2022年度审计机构的议案

各位股东、股东代表：

现在，我向本次股东大会报告《关于聘任公司 2022 年度审计机构 的议案》，请审议。

2021 年度，公司聘任中兴华会计师事务所为本公司的财务、内控审 计机构。该所在审计业务中能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执 业准则，与本公司配合良好，按时完成了公司委托的年度审计等工作。 2021 年度审计费用总计98 万元，其中内控审计22 万元。

董事会拟决定聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务、内控审计机构。公司董事会提请股东大会授权经营管理 层根据2022 年具体工作量及市场价格水平，确定2022 年度审计费用。

以上报告，请各位股东、股东代表审议。

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会 2022 年5 月20 日

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东安动力 2021 年年度股东大会议案之十四

2021 年度独立董事述职报告

各位股东、股东代表：

作为哈尔滨东安汽车动力股份有限公司的独立董事，根据《公司 法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理 准则》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，我们开展了相关工作， 现将履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

公司第八届董事会共有三名独立董事，分别是孙开运先生、张纯信 先生和张春光先生， 2021 年以来，三人均一直担任公司独立董事（2021 年11 月换届，换届后均连任），均具备独立董事资格。具体个人情况 如下：

孙开运先生： 历任东安公司团支部书记、党校教员、党委宣传部室 副主任、主任、副部长，党委宣传部部长、统战部部长；东安集团党委 副书记、纪委书记；哈航集团党委副书记、纪委书记、监事会主席；东 安汽发董事、党委书记、纪委书记。现已退休。

张纯信先生： 历任东安集团锻铸厂经营科室主任、副科长、科长； 东安集团纪委监察员、财务处科长；东安汽发财务部部长、副总会计师、 工会副主席。现已退休。

张春光先生： 历任哈尔滨市公安局民警；黑龙江朗信律师事务所律 师、合伙人；黑龙江朗信银龙律师事务所律师、高级合伙人，现任黑龙 江沐丰律师事务所律师、高级合伙人。

我们作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司股东单位担任职务，不存在影响独立性的情况。

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二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

2021 年，公司共召开了12 次董事会、12 次专门委员会和5 次股东 大会。独立董事均严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，未 发生过缺席现象。

1、出席董事会情况如下表：

出席情况 姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
孙开运	12	12	0	0
张纯信	12	12	0	0
张春光	12	11	1	0

独立董事对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相

关事项，均进行了认真的审核，对需表决的相关议案均投了赞成票。

2、出席专门委员会情况

独立董事按照各自在专门委员会中的任职情况参加了各专门委员 会，对提交各专门委员会审议的各项议案进行了认真的审核，对需表决 的议案均投了赞成票。

3、出席股东大会情况

2021 年，独立董事参加股东大会情况如下：

出席情况 姓名	应出席次数	亲自出席次数	缺席次数
孙开运	5	5	0
张纯信	5	4	1
张春光	5	5	0

（二）现场考察情况

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2021 年公司董事会利用现场会议的机会，安排独立董事进行现场考 察，同时，通过电话或邮件咨询，与公司内部董事、高级管理人员及相 关工作人员保持联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司 运行动态。

（三）公司配合情况

公司董事会秘书、总会计师等高级管理人员与独立董事保持了定期 的沟通；每月初，公司董事会办公室向独立董事提供月度报告，独立董 事可及时掌握公司情况；召开董事会及相关会议前，会议材料均能及时 准确送达，使独立董事及时了解公司经营状况，并作出独立判断。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一) 关联交易情况

2021 年 1 月 22 日、4 月 16 日、8 月26 日、12 月10 日，独立董事 分别对《关于追加确认 2020 年日常关联交易的议案》《关于预计 2021 年度日常关联交易及子公司签署关联交易协议的议案》《关于增加 2021 年日常关联交易预计的议案》所涉及的关联交易发表同意意见，认为： 关联交易符合公司实际情况，是合规合理的；关联董事在表决过程中进行 回避，表决程序合法；议案所述关联交易是公司日常生产经营中必须的， 符合公司利益，关联交易定价公允，不存在损害公司与非关联股东利益 的行为。

• (二) 对外担保及资金占用情况

报告期内，公司无对外担保及资金占用情况。

• (三) 募集资金的使用情况

报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

• (四) 高级管理人员提名以及薪酬情况

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1、2021 年 4 月 16 日，独立董事对公司董事、监事和高级管理人员 的薪酬发表同意意见，认为：公司董事、监事和高级管理人员 2020 年 的薪酬严格按照公司薪酬制度核定与发放，并经公司薪酬与考核委员会 的认真核实及公司董、监事会审议，相关审议、审批程序符合相关法律 法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

2、2021 年 8 月 26 日、9 月 3 日、11 月 19 日、12 月 10 日，独立 董事分别对《关于聘任公司总经理的议案》、八届董事会候选人、管理 层候选人及《关于公司补选董事的议案》发表同意意见，认为：相关人 员具备与其行使职权相适应的任职条件，能够胜任所聘岗位的要求，未 发现有《公司法》规定的不得担任董事、高管的情况，以及被中国证监 会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。故同意聘任相关人员及 候选人提名。

3、2021 年12 月10 日，独立董事对《关于调整独立董事津贴的议 案》发表同意意见，认为：本次调整独立董事津贴是根据公司目前整体 经济环境、公司所处地区、行业、规模，参考同行业上市公司薪酬水平 确定的，有利于调动公司独立董事的工作积极性，强化独立董事勤勉尽 责的意识，符合公司长远发展的需要，没有损害中小股东的利益。因此， 同意独立董事津贴调整方案。

(五) 业绩预告及业绩快报情况

• 2021 年公司发布了4 份业绩预告，未出现业绩预告更正的情况。 (六) 聘任或者更换会计师事务所情况

2021 年 4 月 16 日，独立董事对续聘会计师事务所发表同意意见， 认为：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年上市公司审计服 务经验，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作要求；公司本

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次聘任会计师事务所并确定其报酬的审议程序符合法律、法规和《公司 章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；同意公司 聘任中兴华会计师事务所为2021 年度审计机构并同意其报酬，并将《关 于聘任公司2021 年度审计机构的议案》提交公司2020 年年度股东大会 审议。

• (七)现金分红及其他投资者回报情况

2021 年 4 月 16 日，独立董事对公司 2020 年利润分配预案发表同意 意见，认为：2020 年利润分配预案响应了监管要求，与股东分享经营成 果，是合适的。

• (八) 公司、股东及关联方承诺履行情况

公司目前正在履行承诺两项：

• 1、中国长安出具的同业竞争承诺

报告期内，中国长安汽车集团有限公司严格按照承诺执行，无违反 承诺情况。

• 2、哈飞汽车还款承诺

目前案件正在执行过程中，哈飞汽车暂无可执行资产，持续关注执 行进展情况。

• (九) 信息披露的执行情况

2021 年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共发布定期报告

• 4 份，临时公告70 份。

公司发布的信息，我们都进行了审阅，我们认为公司能够严格按照 上海证券交易所《股票上市规则》等法律、法规和公司的《信息披露制 度》等有关规定，真实、准确、及时、完整的做好信息披露。

• (十) 内部控制的执行情况

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在2021 年的内控工作中，我们能够及时了解公司内部控制运行、 内部控制预审计等各阶段工作的进展情况，以审计委员会为主要监督机 构，定期听取公司相关汇报，向公司提出建设性意见和建议，持续完善 内控体系建设，有效管控运营风险，发挥预警职能，提升公司化解和抵 御重大风险能力，指导公司在实践中不断探索优化内部控制规范实施的 工作方法和途径。

• (十一) 董事会以及下属专门委员会的运作情况

2021 年，公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、薪酬与考核 委员会、提名委员会按照各自工作细则的规定，认真勤勉地履行了各自 职责，召开审计委员会会议5 次、战略委员会3 次、薪酬与考核委员会 2 次、提名委员会2 次，在公司经营管理中充分发挥了其专业性作用。 (十二)其他关注事项

1、2021 年 4 月 16 日，独立董事对《关于变更会计政策的议案》发 表同意意见，认为：公司依照财政部颁布的相关制度的规定，对公司会计 政策进行变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所 的相关规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，符 合公司及全体股东的利益。本次会计政策变更的审批程序符合有关法律、 法规和公司章程的规定。

2、2021 年 11 月 9 日，独立董事对《关于公司<2021 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案》发表同意意见，认为：实施限制 性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激 励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。公司 本激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性文件所规定的 成为限制性股票激励对象的条件。公司不存在向激励对象提供贷款、贷

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款担保或任何其他财务资助的计划或安排。关联董事均回避了相关议案 的表决。因此，我们一致同意公司实施限制性股票激励计划。

3、2021 年 11 月 9 日，独立董事对《关于公司制定<2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》发表同意意见，认为：《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》设定的考核指标科学、合理， 考核体系具有全面性、综合性及可操作性，在调动激励对象的工作积极 性同时，又对激励对象进行约束，能够达到本激励计划的考核目的。因 此，我们一致同意相关议案。

(十三)独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项 独立董事认为上市公司无其他需予以改进的事项。

四、总体评价和建议

作为公司独立董事，报告期内，我们严格按照《公司法》、《证券法》 和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，以及 《公司章程》、《公司独立董事年报工作制度》等规定，本着客观、公正、 独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充 分发挥独立董事应有的作用，在公司经营业务拓展、高管履职监督等方 面积极建言献策，维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。

2022 年，我们将继续本着诚信、勤勉的态度，本着为公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东负责的精神，严格按照相关法律法规的规 定，切实履行独立董事应尽义务。

述职人：独立董事 2022 年5 月20 日

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