Haimo Technologies Group Corp. — Interim / Quarterly Report 2021

Oct 25, 2021

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2021-041

海默科技（集团）股份有限公司

2021 年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示 :

• 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保 证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

• 3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

一 ( ) 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

		本报告期比上年同期增		年初至报告期末比上年
	本报告期		年初至报告期末
		减		同期增减
营业收入（元）	110,161,993.04	34.98%	297,152,789.22	41.24%
归属于上市公司股东的
	-887,216.83	96.73%	-28,490,054.76	95.26%
净利润（元）
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净	-3,061,664.04	88.11%	-32,084,560.23	94.67%
利润（元）
经营活动产生的现金流
	——	——	60,430,223.47	240.02%
量净额（元）
基本每股收益（元/股）	-0.0023	96.73%	-0.0740	95.26%
稀释每股收益（元/股）	-0.0023	96.73%	-0.0740	95.26%
加权平均净资产收益率	-0.07%	1.63%	-2.26%	35.38%
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	2,174,224,115.67	2,391,752,289.94	-9.09%
归属于上市公司股东的	1,248,980,423.86	1,276,521,194.28	-2.16%

1

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

所有者权益（元）

( 二 ) 非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

		年初至报告期期末金
项目	本报告期金额		说明
		额
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定	2,412,838.00	5,292,304.78
额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-98,355.90	-972,592.21
减：所得税影响额	362,883.85	693,676.01
少数股东权益影响额（税后）	-222,848.96	31,531.09
合计	2,174,447.21	3,594,505.47	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。

( 三 ) 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

		期末余额（或期初	期初余额（或上年
序号	项目			变动比例（%）	变动原因及具体情况
		至本期末金额）	金额）
	货币资金	101,895,909.19	226,482,122.56	-55.01%	主要系报告期公司支付日常采购款以及 归还部分银行借款
1
	应收票据	10,530,839.38	36,021,456.82	-70.77%	主要系报告期公司应收票据收回
2
	应收账款	427,703,372.77	566,327,368.62	-24.48%	主要系报告期公司应收账款收回
3
	预付款项	67,913,238.31	39,466,305.05	72.08%	主要系报告期公司预付供应商货款增加
4
	其他应收款	42,768,279.25	22,751,744.83	87.98%	主要系报告期公司办事处备用金增加
5
	短期借款			-12.46%	主要系报告期公司归还了银行借款
6		386,451,611.15	441,445,761.52
	应付票据	22,645,671.06	39,253,420.02	-42.31%	主要系报告期公司支付了供应商到期票 据
7
	合同负债	11,512,639.11	3,865,491.13	197.83%	主要系报告期公司收到客户预付的合同 价款增加
8
	营业收入	297,152,789.22	210,387,047.19	41.24%	主要系报告期国内外疫情逐渐得到控制 后公司经营随之逐渐恢复正常
10
	销售费用	42,044,892.21	64,173,145.85	-34.48%	主要系报告期公司执行新收入准则，将 运杂费、代理费等调整至营业成本
11
	财务费用	28,612,809.66	38,691,867.54	-26.05%	主要系报告期公司利息支出较上年同期 减少
12
	信用减值损失（损 失以“-”号填列）	8,467,855.38	-10,945,673.63	-177.36%	主要系报告期公司应收账款等收回，相 应冲回已计提的坏账准备
13
	资产减值损失（损	60,074.93	-463,530,527.03	-100.01%	主要系上年度公司计提了油气资产减值
14

2

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

	失以“-”号填列）				准备，本报告期无此事项 主要系报告期公司销售商品提供劳务收 到的现金较上年同期增加 主要系报告期公司募投资金投资项目已 结项，无使用闲置募集资金购买理财现 金流量
	经营活动产生的现 金流量净额	60,430,223.47	17,772,499.93	240.02%
15
	投资活动产生的现 金流量净额	-14,146,184.33	17,566,816.06	-180.53%
16

二、股东信息

一 ( ) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股东总数		38,430		报告期末表决权恢复的优			0
				先股股东总数（如有）
		前10名股东持股情况
					持有有限售条件		质押、标记或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					的股份数量		股份状态	数量
窦剑文	境内自然人	17.86%	68,736,810		51,552,607		质押	54,300,000
李建国	境内自然人	1.46%	5,624,600		0
金正谦	境内自然人	0.92%	3,529,936		0
张立刚	境内自然人	0.77%	2,948,396		0
华泰证券股份有 限公司	国有法人	0.70%	2,680,009		0
马骏	境内自然人	0.64%	2,479,000		1,859,250
肖钦羡	境内自然人	0.64%	2,473,720		0
张立强	境内自然人	0.42%	1,614,800		1,211,100
马淑琴	境内自然人	0.41%	1,562,300		0
王华	境内自然人	0.38%	1,460,000		0		冻结	1,460,000
		前10名无限售条件股东持股情况
							股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
							股份种类	数量
窦剑文		17,184,203					人民币普通股	17,184,203
李建国		5,624,600					人民币普通股	5,624,600
金正谦		3,529,936					人民币普通股	3,529,936
张立刚		2,948,396					人民币普通股	2,948,396
华泰证券股份有限公司		2,680,009					人民币普通股	2,680,009
肖钦羡		2,473,720					人民币普通股	2,473,720
马淑琴		1,562,300					人民币普通股	1,562,300
王华		1,460,000					人民币普通股	1,460,000
李玉玲		1,180,400					人民币普通股	1,180,400
侯先春		1,180,100					人民币普通股	1,180,100
		张立刚为窦剑文之姐的配偶，二人具有关联关系。张立刚和张立强是兄弟关系，二人具
上述股东关联关系或一致行动的
		有关联关系。窦剑文、张立刚和张立强于2020年7月3日签署了一致行动协议，为一
说明
		致行动人。
前10名股东参与融资融券业务股		马淑琴通过信用账户持有公司股票1,562,300股，侯先春通过信用账户持有公司股票
东情况说明（如有）		1,180,100股。

3

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

( 二 ) 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

( 三 ) 限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

		本期解除限售股	本期增加限售股
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
		数	数
						每年持股总数的
窦剑文	51,552,607	0	0	51,552,607	高管锁定股
						25%可流通
						每年持股总数的
马骏	1,859,250	0	0	1,859,250	高管锁定股
						25%可流通
						每年持股总数的
张立强	1,211,100	0	0	1,211,100	高管锁定股
						25%可流通
						每年持股总数的
林学军	120,000	0	0	120,000	高管锁定股
						25%可流通
						每年持股总数的
火欣	231,000	0	0	231,000	高管锁定股
						25%可流通
						每年持股总数的
和晓登	39,600	0	0	39,600	高管锁定股
						25%可流通
合计	55,013,557	0	0	55,013,557	--	--

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

1、全资子公司海默美国与Select Energy Services签订了战略合作及独家代理协议

报告期，全资子公司Haimo America, Inc（海默美国）与Select Energy Services, LLC.（以下简称“Select”） 在美国签署了《战略合作协议》及《独家代理协议》，基于在各自领域内丰富的经验与资源，双方同意建 立战略合作伙伴关系。与 Select 建立战略合作关系并授权其在美国和加拿大独家代理公司多相流量计产 品，有利于充分利用双方各自优势，联合研发、生产并销售油田返排和生产测试系统产品，使油田返排检 测结果更加准确和快捷，进一步提升公司的核心竞争力。通过双方共同努力，建立长期合作机制，有利于 推动公司多相流量计业务和油田数字化业务在目标市场的快速拓展，并提升公司在北美市场的知名度。详 细内容见公司于2021年7月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司与Select Energy Services签订战略合作及独家代理协议的公告》（公告编号：2021-022）。

2、获得2021年中央引导地方科技发展专项资金

报告期，公司获得由甘肃省财政厅拨付的 2021 年中央引导地方科技发展专项资金 500 万元，本次收 到的专项资金将用于公司“渤海航道区浅水多相流量计样机研制及产业化”项目。由于公司“渤海航道区浅水 多相流量计样机研制及产业化”项目尚在研发过程中，根据企业会计准则的规定，该笔政府补助不会对公 司 2021 年度经营业绩产生影响，将对以后年度经营业绩产生积极影响。详细内容见公司于2021年9月7日

4

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到2021年中央引导地方科技发展专项资金的公告》（公 告编号：2021-033）。

3、参股公司中核嘉华控制权拟发生变更

报告期，公司参股公司中核嘉华设备制造股份公司（以下简称 “中核嘉华”）控股股东秦皇岛金核投资 有限公司（以下简称“金核投资”）与兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“兰石重装”）签署了股份 转让协议，金核投资拟将其持有的中核嘉华2,200万股股份（占总股本的55%）协议转让给兰石重装，转让 总价为12,925万元。本次交易完成后，中核嘉华的控股股东将变更为兰石重装。本次中核嘉华控制权变更 不会导致公司持股比例发生变化，公司仍然是中核嘉华的第二大股东（持有1,000万股，占中核嘉华总股本 的25%），公司在中核嘉华董事会的席位也不会发生变化。详细内容见公司于2021年9月28日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于参股公司控制权拟进行变更的公告》（公告编号：2021-036）。

四、季度财务报表

一 ( ) 财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：海默科技（集团）股份有限公司

2021 年 09 月 30 日

单位：元

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	101,895,909.19	226,482,122.56
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	10,530,839.38	36,021,456.82
应收账款	427,703,372.77	566,327,368.62
应收款项融资
预付款项	67,913,238.31	39,466,305.05
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	42,768,279.25	22,751,744.83
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	472,502,135.66	433,707,171.74
合同资产	1,994,275.93	4,937,947.44

5

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	7,384,285.43	8,729,325.26
流动资产合计	1,132,692,335.92	1,338,423,442.32
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	37,749,591.86	37,749,591.86
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	321,076,969.19	337,853,532.64
在建工程	20,051.33	19,601.33
生产性生物资产
油气资产	54,859,025.33	59,652,477.45
使用权资产
无形资产	128,224,895.49	132,632,974.19
开发支出	94,675,019.11	79,362,751.40
商誉	339,190,943.95	339,190,943.95
长期待摊费用	16,749,568.92	16,264,691.54
递延所得税资产	44,432,449.00	46,040,976.68
其他非流动资产	4,553,265.57	4,561,306.58
非流动资产合计	1,041,531,779.75	1,053,328,847.62
资产总计	2,174,224,115.67	2,391,752,289.94
流动负债：
短期借款	386,451,611.15	441,445,761.52
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	22,645,671.06	39,253,420.02
应付账款	130,399,917.99	151,983,179.83
预收款项	8,730,682.70	5,330,999.74
合同负债	11,512,639.11	3,865,491.13
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	11,246,206.94	10,520,101.97
应交税费	10,163,552.74	26,659,346.37
其他应付款	5,434,610.76	19,080,013.54

6

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	87,930,000.00	126,418,999.71
其他流动负债	5,819.33	5,819.33
流动负债合计	674,520,711.78	824,563,133.16
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	168,181,711.13	231,920,792.88
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	16,010,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债	5,166,529.06	5,197,996.34
递延收益	39,408,500.00	32,253,000.00
递延所得税负债	13,059,025.82	13,596,920.77
其他非流动负债
非流动负债合计	241,825,766.01	282,968,709.99
负债合计	916,346,477.79	1,107,531,843.15
所有者权益：
股本	384,765,738.00	384,765,738.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,219,578,005.24	1,219,578,005.24
减：库存股
其他综合收益	9,313,621.51	8,364,343.17
专项储备
盈余公积	32,322,298.62	32,322,298.62
一般风险准备
未分配利润	-396,999,239.51	-368,509,190.75
归属于母公司所有者权益合计	1,248,980,423.86	1,276,521,194.28
少数股东权益	8,897,214.02	7,699,252.51
所有者权益合计	1,257,877,637.88	1,284,220,446.79
负债和所有者权益总计	2,174,224,115.67	2,391,752,289.94

法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：梁鲲

7

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

2 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	297,152,789.22	210,387,047.19
其中：营业收入	297,152,789.22	210,387,047.19
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	338,979,421.34	351,229,397.63
其中：营业成本	182,938,382.58	153,395,040.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	4,296,481.17	3,529,088.93
销售费用	42,044,892.21	64,173,145.85
管理费用	57,417,365.98	68,995,662.85
研发费用	23,669,489.74	22,444,591.57
财务费用	28,612,809.66	38,691,867.54
其中：利息费用	26,976,297.00	33,740,288.55
利息收入	421,608.59	678,307.81
加：其他收益	3,611,325.28	6,456,241.44
投资收益（损失以“－”号填
		830,559.75
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
	8,467,855.38	-10,945,673.63
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
	60,074.93	-463,530,527.03
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
	29,285.86	747,683.83
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-29,658,090.67	-607,284,066.08
加：营业外收入	6,632,085.40	1,872,476.50

8

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

减：营业外支出	2,312,372.83	1,395,292.07
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-25,338,378.10	-606,806,881.65
减：所得税费用	4,023,909.59	-3,812,659.19
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-29,362,287.69	-602,994,222.46
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
	-29,362,287.69	-602,994,222.46
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	-28,490,054.76	-600,909,668.45
2.少数股东损益	-872,232.93	-2,084,554.01
六、其他综合收益的税后净额	3,019,472.78	-14,101,173.89
归属母公司所有者的其他综合收益
	949,278.34	-13,151,150.57
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
	949,278.34	-13,151,150.57
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	949,278.34	-13,151,150.57
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
	2,070,194.44	-950,023.32
税后净额
七、综合收益总额	-26,342,814.91	-617,095,396.35
归属于母公司所有者的综合收益
	-27,540,776.42	-614,060,819.02
总额
归属于少数股东的综合收益总额	1,197,961.51	-3,034,577.33
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.0740	-1.5618

9

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

（二）稀释每股收益 -0.0740 -1.5618

法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：梁鲲

3 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	436,604,443.30	419,725,121.66
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	1,843,565.05	9,759,392.52
收到其他与经营活动有关的现金	37,208,503.47	29,326,133.44
经营活动现金流入小计	475,656,511.82	458,810,647.62
购买商品、接受劳务支付的现金	196,309,561.34	210,664,733.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	103,842,710.88	106,739,662.85
金
支付的各项税费	34,705,985.08	34,318,958.19
支付其他与经营活动有关的现金	80,368,031.05	89,314,793.23
经营活动现金流出小计	415,226,288.35	441,038,147.69
经营活动产生的现金流量净额	60,430,223.47	17,772,499.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		47,975,722.22
取得投资收益收到的现金		1,032,388.89
处置固定资产、无形资产和其他
	986,707.62	165,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到

10

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		7,289.80
投资活动现金流入小计	986,707.62	49,180,400.91
购建固定资产、无形资产和其他
	15,132,891.95	22,969,767.09
长期资产支付的现金
投资支付的现金		7,920,075.16
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		723,742.60
投资活动现金流出小计	15,132,891.95	31,613,584.85
投资活动产生的现金流量净额	-14,146,184.33	17,566,816.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		1,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
		450,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金	248,824,781.67	294,341,189.60
收到其他与筹资活动有关的现金	34,000,000.00
筹资活动现金流入小计	282,824,781.67	295,341,189.60
偿还债务支付的现金	413,601,978.27	363,561,698.07
分配股利、利润或偿付利息支付
	21,498,840.73	37,899,582.64
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	9,247,803.90	13,698,137.02
筹资活动现金流出小计	444,348,622.90	415,159,417.73
筹资活动产生的现金流量净额	-161,523,841.23	-119,818,228.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-1,314,376.46	-1,646,200.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-116,554,178.55	-86,125,112.55
加：期初现金及现金等价物余额	190,192,151.64	268,647,163.44
六、期末现金及现金等价物余额	73,637,973.09	182,522,050.89

( 二 ) 财务报表调整情况说明

1 、 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

□ 是 √ 否

不需要调整年初资产负债表科目的原因说明 公司无租赁业务。

2 、 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

11

海默科技（集团）股份有限公司 2021 年第三季度报告

( 三 ) 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。

海默科技（集团）股份有限公司董事会

法定代表人：窦剑文 2021 年 10 月 25 日

12