Haimo Technologies Group Corp. — Interim / Quarterly Report 2020

Oct 29, 2020

海默科技（集团）股份有限公司

2020 年第三季度报告

公告编号： 2020-068

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2020 年 10 月

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人窦剑文、主管会计工作负责人和晓登及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 梁鲲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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1

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	2,379,309,493.15		3,146,147,490.25		-24.37%
归属于上市公司股东的净资产	1,287,092,964.58		1,905,511,783.85
					-32.45%
（元）
		本报告期比上年同期				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减				年同期增减
营业收入（元）	81,616,342.61	-31.82%		210,387,047.19		-34.26%
归属于上市公司股东的净利润	-27,146,345.24			-600,909,668.45
		-54.34%				-1,185.10%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
	-25,753,682.21	-39.80%		-602,315,351.83		-1,015.60%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额				17,772,499.93
	7,040,814.84	154.14%				123.16%
（元）
基本每股收益（元/股）	-0.0706	-54.49%		-1.5618		-1,185.43%
稀释每股收益（元/股）	-0.0706	-54.49%		-1.5618		-1,185.43%
加权平均净资产收益率	-1.70%	-0.70%		-37.64%		-35.09%

非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用

√适用□不适用	√适用□不适用	√适用□不适用
单位：元
项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	747,683.83
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	1,484,688.04
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益	770,559.75
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,007,503.61
减：所得税影响额	580,724.48
少数股东权益影响额（税后）	9,020.15
合计	1,405,683.38	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

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2

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说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1 、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

				报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数		24,926					0
				股股东总数（如有）
		前10名股东持股情况
					持有有限售条	质押或冻结情况
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量
					件的股份数量	股份状态		数量
窦剑文	境内自然人	17.86%	68,736,810		51,552,607	质押		47,400,000
李建国	境内自然人	2.75%	10,570,000		0	质押		4,230,000
中国华电集团财务有限 公司	国有法人	1.31%	5,055,000		0
金正谦	境内自然人	0.92%	3,529,936		0
麦克传感器有限公司	境内非国有法人	0.90%	3,470,600		0
张立刚	境内自然人	0.77%	2,948,396		0
肖钦羡	境内自然人	0.73%	2,823,720		0
上海明汯投资管理有限 公司－明汯价值成长1 期私募投资基金	其他	0.66%	2,550,522		0
马骏	境内自然人	0.64%	2,479,000		1,859,250
华泰金融控股（香港）有 限公司－自有资金	境外法人	0.58%	2,218,900		0
		前10名无限售条件股东持股情况
						股份种类
股东名称		持有无限售条件股份数量
						股份种类		数量
窦剑文		17,184,203				人民币普通股		17,184,203
李建国		10,570,000				人民币普通股		10,570,000
中国华电集团财务有限公司		5,055,000				人民币普通股		5,055,000
金正谦		3,529,936				人民币普通股		3,529,936
麦克传感器有限公司		3,470,600				人民币普通股		3,470,600

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张立刚	2,948,396	人民币普通股	2,948,396
肖钦羡	2,823,720	人民币普通股	2,823,720
上海明汯投资管理有限公司－明汯价值成 长1期私募投资基金	2,550,522
		人民币普通股	2,550,522
华泰金融控股（香港）有限公司－自有资金	2,218,900	人民币普通股	2,218,900
洪沁	1,875,490	人民币普通股	1,875,490
上述股东关联关系或一致行动的说明	窦剑文和张立刚具有关联关系，张立刚为窦剑文之姐的配偶。
前10名股东参与融资融券业务股东情况说
	无
明（如有）

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

3 、 限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

		本期解除	本期增加
股东名称	期初限售股数			期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
		限售股数	限售股数
窦剑文	51,552,607	0	0	51,552,607	高管锁定股	每年持股总数的25%可流通
张立强	1,211,100	0	0	1,211,100	高管锁定股	每年持股总数的25%可流通
马骏	1,859,250	0	0	1,859,250	高管锁定股	每年持股总数的25%可流通
林学军	120,000	0	0	120,000	高管锁定股	每年持股总数的25%可流通
火欣	231,000	0	0	231,000	高管锁定股	每年持股总数的25%可流通
和晓登	39,600	0	0	39,600	高管锁定股	每年持股总数的25%可流通
合计	55,013,557	0	0	55,013,557	--	--

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海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

		期末余额（或期初至	期初余额（或上年金	变动比例	变动原因及具体情况
序号	项目
		本期末金额）	额）	（%）
		205,032,349.87	286,232,275.36	-28.37%	主要系报告期支付材料采购款和归还银行 借款，期末货币资金减少。
1	货币资金
		0	48,237,551.36	-100%	主要系报告期公司购买的理财产品到期收 回。
2	交易性金融资产
		55,205,158.11	35,053,187.62	57.49%	主要系报告期公司收到客户结算的汇票， 期末应收票据增加。
3	应收票据
		437,690,032.16	712,874,672.82	-38.60%	主要系报告期公司客户回款，期末应收账 款减少。
4	应收账款
		52,611,228.11	46,836,438.71	12.33%	主要系报告期公司预付供应商材料采购 款，期末预付款项增加。
5	预付款项
		60,428,064.21	41,812,378.85	44.52%	主要系报告期公司支付办事处备用金，期 末其他应收款增加。
6	其他应收款
7	存货	508,429,868.77	454,519,570.81	11.86%	主要系报告期末在产品增加所致。
		332,789,530.12	284,193,463.57	17.10%	主要系报告期公司兰州新区建设项目达到 预定使用状态转为固定资产所致
8	固定资产
		4,206,464.11	71,680,693.54	-94.13%	主要系报告期公司兰州新区建设项目达到 预定使用状态转为固定资产所致
9	在建工程
		35,713,201.93	490,007,458.88	-92.71%	主要系报告期公司计提美国油气资产减值 准备所致。
10	油气资产
		92,265,554.63	77,515,593.98	19.03%	主要系报告期公司研发支出投入，期末开 发支出增加。
11	开发支出
		110,673,272.57	174,910,303.57	-36.73%	主要系报告期公司支付供应商采购款，期 末应付账款减少。
12	应付账款
		0	5,257,447.03	-100.00%	主要系报告期公司执行新收入准则，预收 账款重分类为合同负债。
13	预收账款
		0	7,211,664.85	-100.00%	主要系报告期公司长期应付款(应付融资 租赁款）一年内到期，重分类至一年内到 期的非流动负债。
14	长期应付款
15	其他综合收益	23,930,016.54	32,636,477.67	-26.68%	主要系报告期人民币增值，公司境外子公

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					司外币报表折算差额减少。
		9,185,483.07	20,631,562.85	-55.48%	主要系报告期公司收购思坦仪器少数股东 权益所致。
16	少数股东权益
		210,387,047.19	320,037,941.78	-34.26%	主要系报告期公司受年初疫情影响，导致 部分产品未能完成交付，使得营业收入同 比下降。
17	营业收入
		64,173,145.85	53,200,434.07	20.63%	主要系报告期公司营销模式变化，使得售 后三包费和代理费较上年同期增加。
18	销售费用
		38,691,867.54	26,227,822.87	47.52%	主要系报告期人民币增值，汇兑损失增加， 使得财务费用同比增加。
19	财务费用
		-463,530,527.03	0		主要系报告期公司计提了油气资产减值准 备。
20	资产减值损失
	经营活动产生的现金	17,772,499.93	-76,742,977.92	123.16%	主要系报告期公司销售商品、提供劳务收 到的现金增加所致。
21
	流量净额

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用 见下表：

见下表：
重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
公司控制权变更事项：公司于2020年6 月29日起股票停牌，筹划公司控制权变 更。2020年7月3日，公司控股股东窦 剑文及其一致行动人张立刚与甘肃国开 投资有限公司签署了附生效条件的《股 份转让协议》，同时窦剑文及其一致行动 人张立刚、张立强与甘肃国开投资有限 公司签署了附生效条件的《表决权委托 协议》及《一致行动协议》。本次股权转 让、表决权委托后，甘肃国开投资有限 公司将成为公司控股股东，实际控制人 将变更为甘肃省国资委。		具体内容见公司在巨潮资讯网
		（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关
	2020年06月29日
		于筹划公司控制权变更的停牌公告 》
		（公告编号：2020-039）。
		具体内容见公司在巨潮资讯网
		（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关
		于公司控制权变更事项的复牌公告 》
	2020年07月04日	（公告编号：2020-041）和《关于控股股
		东及其一致行动人签署<股份转让协议>
		和<表决权委托协议>暨控制权拟发生变
		更的提示性公告》 （公告编号：2020-042）。
		具体内容见公司在巨潮资讯网
		（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关
	2020年09月02日	于披露权益变动报告书的提示性公告 》
		（公告编号：2020-063）、《简式权益变动
		报告书 》和《详式权益变动报告书 》。
关于向特定对象发行股票事项：公司于 2020年8月31日披露了2020年度向特 定对象发行股票预案，公司拟向甘肃国		具体内容见公司在巨潮资讯网
	2020年08月31日	（http://www.cninfo.com.cn）披露的
		《2020年度向特定对象发行股票预案》、

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开投资有限公司发行股票 115,429,721 《关于公司与认购对象签署附生效条件 股,发行价格为 3.68 元。甘肃国开投资有 的股份认购协议的公告》（公告编号： 限公司已与公司签订了附条件生效的 2020-058）等公告。 《股份认购协议》，拟以现金全额认购公 司本次发行的股票。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对 2020 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末可能出现以下应披露业绩预告的情形：不适用

五、报告期内现金分红政策的执行情况

√ 适用 □ 不适用

公司目前执行的现金分红政策是经过第五届董事会第四十三次会议和2017年年度股东大会审议通过 的《未来三年（2018-2020年）股东回报规划》，详细情况见公司于2018年4月25日在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董事会第四十三次会议决议公告》（公告编号：2018-024）、 《独立董事对相关事项的独立意见》、《未来三年（2018-2020年）股东回报规划》以及2018年5月31日披 露的《2017年年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-044）。

公司第六届董事会第二十二次会议、2019年年度股东大会审议通过了《2019年度利润分配预案》，2019 年度的利润分配预案为：“2019年12月31日总股本384,765,738股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 0.15元（含税），合计派发现金红利5,771,486.07元（含税），剩余未分配的利润结转到以后年度。不进行 资本公积金转增股本。”详细情况见公司于2020年4月25日、2020年5月23日在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2020-019）、 《2019年年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-033）。

公司现金分红政策的制定及执行情况符合公司章程的规定和股东大会决议的要求，分红标准和比例明 确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东具有充分表达 意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到充分维护。

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

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海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

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第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：海默科技（集团）股份有限公司

2020 年 09 月 30 日

单位：元

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	205,032,349.87	286,232,275.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		48,237,551.36
衍生金融资产
应收票据	55,205,158.11	35,053,187.62
应收账款	437,690,032.16	712,874,672.82
应收款项融资
预付款项	52,611,228.11	46,836,438.71
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	60,428,064.21	41,812,378.85
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	508,429,868.77	454,519,570.81
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	10,584,911.85	10,805,846.98
流动资产合计	1,329,981,613.08	1,636,371,922.51
非流动资产：

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发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	37,412,018.07	37,412,018.07
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	332,789,530.12	284,193,463.57
在建工程	4,206,464.11	71,680,693.54
生产性生物资产
油气资产	35,713,201.93	490,007,458.88
使用权资产
无形资产	114,220,644.48	120,418,040.95
开发支出	92,265,554.63	77,515,593.98
商誉	389,426,630.73	389,426,630.73
长期待摊费用	18,272,375.01	19,146,038.11
递延所得税资产	25,021,460.99	19,975,629.91
其他非流动资产
非流动资产合计	1,049,327,880.07	1,509,775,567.74
资产总计	2,379,309,493.15	3,146,147,490.25
流动负债：
短期借款	410,925,031.04	470,740,984.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	44,972,786.82	34,733,698.25
应付账款	110,673,272.57	174,910,303.57
预收款项		5,257,447.03
合同负债	17,914,574.04
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款

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代理承销证券款
应付职工薪酬	10,459,797.39	12,014,916.91
应交税费	3,311,045.11	29,763,703.34
其他应付款	20,458,237.98	31,231,323.54
其中：应付利息	960,059.46
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	96,367,934.98	100,366,666.68
其他流动负债
流动负债合计	715,082,679.93	859,019,043.32
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	312,590,000.00	304,298,260.43
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款		7,211,664.85
长期应付职工薪酬
预计负债	5,164,694.18	5,305,933.22
递延收益	32,533,500.00	30,177,500.00
递延所得税负债	17,660,171.39	13,991,741.73
其他非流动负债
非流动负债合计	367,948,365.57	360,985,100.23
负债合计	1,083,031,045.50	1,220,004,143.55
所有者权益：
股本	384,765,738.00	384,765,738.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,218,752,277.11	1,221,021,631.65
减：库存股

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海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

其他综合收益	23,930,016.54	32,636,477.67
专项储备
盈余公积	32,322,298.62	32,322,298.62
一般风险准备
未分配利润	-372,677,365.69	234,765,637.91
归属于母公司所有者权益合计	1,287,092,964.58	1,905,511,783.85
少数股东权益	9,185,483.07	20,631,562.85
所有者权益合计	1,296,278,447.65	1,926,143,346.70
负债和所有者权益总计	2,379,309,493.15	3,146,147,490.25

法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：梁鲲

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	21,169,729.88	46,730,932.04
交易性金融资产		48,237,551.36
衍生金融资产
应收票据	500,000.00
应收账款	124,217,025.65	132,824,786.47
应收款项融资
预付款项	66,424,202.08	15,122,059.93
其他应收款	110,353,063.88	237,949,635.83
其中：应收利息
应收股利	59,265,227.80	59,265,227.80
存货	35,360,634.63	23,362,422.37
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	602,404.46	2,263,312.61
流动资产合计	358,627,060.58	506,490,700.61
非流动资产：
债权投资
其他债权投资

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12

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

长期应收款
长期股权投资	2,041,549,703.36	2,029,492,343.86
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	106,184,412.17	37,736,976.76
在建工程	1,330,111.86	60,897,531.21
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	54,486,844.86	57,933,518.50
开发支出	62,947,537.70	51,687,492.63
商誉
长期待摊费用	14,722,671.64	16,335,920.11
递延所得税资产	5,078,824.61	5,393,018.70
其他非流动资产
非流动资产合计	2,286,300,106.20	2,259,476,801.77
资产总计	2,644,927,166.78	2,765,967,502.38
流动负债：
短期借款	258,647,000.40	389,615,814.80
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	20,000,000.00
应付账款	29,131,528.68	24,418,678.43
预收款项		16,787,914.46
合同负债	13,570,630.80
应付职工薪酬	86,317.70	506,344.98
应交税费	392,777.26	4,637,620.55
其他应付款	188,099,714.17	163,887,856.25
其中：应付利息	837,189.69	1,179,250.65
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	83,900,000.00	83,700,000.00
其他流动负债

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13

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

流动负债合计	593,827,969.01	683,554,229.47
非流动负债：
长期借款	243,940,000.00	234,340,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	32,234,500.00	29,929,500.00
递延所得税负债	4,250,097.96
其他非流动负债
非流动负债合计	280,424,597.96	264,269,500.00
负债合计	874,252,566.97	947,823,729.47
所有者权益：
股本	384,765,738.00	384,765,738.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,247,494,602.74	1,247,494,602.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	32,322,298.62	32,322,298.62
未分配利润	106,091,960.45	153,561,133.55
所有者权益合计	1,770,674,599.81	1,818,143,772.91
负债和所有者权益总计	2,644,927,166.78	2,765,967,502.38

3 、合并本报告期利润表

	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	81,616,342.61	119,708,112.83
其中：营业收入	81,616,342.61	119,708,112.83

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14

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	118,364,711.38	132,538,482.85
其中：营业成本	51,402,879.53	79,472,082.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	814,258.85	770,087.54
销售费用	19,724,222.05	20,200,697.77
管理费用	21,492,063.67	21,278,090.95
研发费用	9,067,403.53	5,060,086.04
财务费用	15,863,883.75	5,757,438.12
其中：利息费用	10,912,304.76	11,389,158.03
利息收入	269,876.73	82,660.13
加：其他收益	1,397,604.88	729,559.51
投资收益（损失以“－”号填
	60,000.00	553,300.00
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
	300,277.76	-4,583,089.59
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
	13,294,926.87
列）
资产处置收益（损失以“-”号填	1,141,003.75

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15

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-20,554,555.51	-16,130,600.10
加：营业外收入	240,470.21	722,564.98
减：营业外支出	1,152,855.69	778,178.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-21,466,940.99	-16,186,213.47
减：所得税费用	451,336.99	1,673,881.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-21,918,277.98	-17,860,094.58
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
	-21,918,277.98	-17,860,094.58
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	-27,146,345.24	-17,588,778.02
2.少数股东损益	5,228,067.26	-271,316.56
六、其他综合收益的税后净额	-18,617,675.71	26,742,233.98
归属母公司所有者的其他综合收益
	-17,595,840.01	26,412,042.17
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
	-17,595,840.01	26,412,042.17
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额

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16

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-17,595,840.01	26,412,042.17
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
	-1,021,835.70	330,191.81
税后净额
七、综合收益总额	-40,535,953.69	8,882,139.40
归属于母公司所有者的综合收益
	-44,742,185.25	8,823,264.15
总额
归属于少数股东的综合收益总额	4,206,231.56	58,875.25
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-0.0706	-0.0457
（二）稀释每股收益	-0.0706	-0.0457

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：梁鲲

4 、母公司本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	13,342,845.74	8,799,512.40
减：营业成本	12,541,202.96	5,224,255.79
税金及附加	-40,473.24	17,031.04
销售费用	1,476,917.35	1,773,752.51
管理费用	6,163,099.59	5,824,151.82
研发费用	3,024,991.20	376,393.22
财务费用	7,889,059.03	5,653,331.53
其中：利息费用	7,907,441.85	9,429,400.02
利息收入	200,039.23	196,538.54
加：其他收益	511,559.88	107,396.34
投资收益（损失以“－”号填
		553,300.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融

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海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
	1,923,773.24
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
	2,071,219.54
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
	748,214.83
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-12,457,183.66	9,408,707.17
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	-12,457,183.66	9,408,707.17
列）
减：所得税费用	657,900.21
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-13,115,083.87	9,408,707.17
（一）持续经营净利润（净亏损
	-13,115,083.87	9,408,707.17
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	0.00	0.00
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益

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18

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	-13,115,083.87	9,408,707.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

5 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	210,387,047.19	320,037,941.78
其中：营业收入	210,387,047.19	320,037,941.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	351,229,397.63	376,776,668.52
其中：营业成本	153,395,040.89	213,116,959.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	3,529,088.93	3,880,679.99
销售费用	64,173,145.85	53,200,434.07
管理费用	68,995,662.85	63,927,569.38
研发费用	22,444,591.57	16,423,202.28

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19

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

财务费用	38,691,867.54	26,227,822.87
其中：利息费用	33,740,288.55	32,549,931.16
利息收入	678,307.81	779,283.64
加：其他收益	6,456,241.44	11,444,647.31
投资收益（损失以“－”号填
	830,559.75	1,336,248.80
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
	-10,945,673.63	-5,081,885.16
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
	-463,530,527.03
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
	747,683.83	3,145,637.84
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-607,284,066.08	-45,894,077.95
加：营业外收入	1,872,476.50	788,322.90
减：营业外支出	1,395,292.07	1,016,789.72
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-606,806,881.65	-46,122,544.77
减：所得税费用	-3,812,659.19	1,603,404.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-602,994,222.46	-47,725,949.39
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
	-602,994,222.46	-47,725,949.39
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润	-600,909,668.45	-46,759,880.15
2.少数股东损益	-2,084,554.01	-966,069.24
六、其他综合收益的税后净额	-14,101,173.89	25,084,249.16

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20

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

归属母公司所有者的其他综合收益
	-13,151,150.57	24,794,339.84
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
	-13,151,150.57	24,794,339.84
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	-13,151,150.57	24,794,339.84
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
	-950,023.32	289,909.32
税后净额
七、综合收益总额	-617,095,396.35	-22,641,700.23
归属于母公司所有者的综合收益
	-614,060,819.02	-21,965,540.31
总额
归属于少数股东的综合收益总额	-3,034,577.33	-676,159.92
八、每股收益：
（一）基本每股收益	-1.5618	-0.1215
（二）稀释每股收益	-1.5618	-0.1215

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：窦剑文 主管会计工作负责人：和晓登 会计机构负责人：梁鲲

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21

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

6 、母公司年初至报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	31,016,372.42	34,508,190.70
减：营业成本	25,929,990.90	25,543,296.97
税金及附加	426,993.70	522,796.74
销售费用	3,707,188.66	4,338,427.80
管理费用	17,487,452.94	17,332,379.76
研发费用	3,507,471.64	1,095,631.37
财务费用	27,118,318.20	22,244,951.95
其中：利息费用	25,786,895.74	26,592,458.37
利息收入	338,020.40	755,812.40
加：其他收益	2,153,968.61	1,846,856.34
投资收益（损失以“－”号填
	770,559.75	60,601,476.60
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
	1,839,690.85	-17,546.99
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
	748,214.83
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-41,648,609.58	25,861,492.06
加：营业外收入	313,010.00
减：营业外支出	47,893.36	150,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	-41,383,492.94	25,711,492.06
列）
减：所得税费用	314,194.09	-2,632.05
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-41,697,687.03	25,714,124.11

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22

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

（一）持续经营净利润（净亏损
	-41,697,687.03	25,714,124.11
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额	0.00	0.00
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他	0.00	0.00
六、综合收益总额	-41,697,687.03	25,714,124.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

7 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

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项目 本期发生额

上期发生额

23

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	419,725,121.66	390,185,526.05
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	9,759,392.52	22,592,576.49
收到其他与经营活动有关的现金	29,326,133.44	32,718,815.25
经营活动现金流入小计	458,810,647.62	445,496,917.79
购买商品、接受劳务支付的现金	210,664,733.42	259,936,354.02
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	106,739,662.85	111,230,852.34
金
支付的各项税费	34,318,958.19	51,579,000.89
支付其他与经营活动有关的现金	89,314,793.23	99,493,688.46
经营活动现金流出小计	441,038,147.69	522,239,895.71
经营活动产生的现金流量净额	17,772,499.93	-76,742,977.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	47,975,722.22
取得投资收益收到的现金	1,032,388.89	1,875,096.31
处置固定资产、无形资产和其他	165,000.00	12,865,251.06

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24

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	7,289.80	165,482,866.66
投资活动现金流入小计	49,180,400.91	180,223,214.03
购建固定资产、无形资产和其他
	22,969,767.09	57,487,925.11
长期资产支付的现金
投资支付的现金	7,920,075.16	37,794,594.07
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	723,742.60	105,482,866.66
投资活动现金流出小计	31,613,584.85	200,765,385.84
投资活动产生的现金流量净额	17,566,816.06	-20,542,171.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,000,000.00	450,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
	450,000.00	450,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金	294,341,189.60	579,187,140.00
收到其他与筹资活动有关的现金	0.00
筹资活动现金流入小计	295,341,189.60	579,637,140.00
偿还债务支付的现金	363,561,698.07	348,230,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	37,899,582.64	36,152,699.37
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	13,698,137.02	11,941,969.68
筹资活动现金流出小计	415,159,417.73	396,324,669.05
筹资活动产生的现金流量净额	-119,818,228.13	183,312,470.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-1,646,200.41	1,556,439.30
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-86,125,112.55	87,583,760.52
加：期初现金及现金等价物余额	268,647,163.44	216,589,251.45
六、期末现金及现金等价物余额	182,522,050.89	304,173,011.97

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25

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	55,791,173.10	33,456,865.25
收到的税费返还	3,439,188.17	3,934,330.00
收到其他与经营活动有关的现金	956,025,306.94	4,992,216.86
经营活动现金流入小计	1,015,255,668.21	42,383,412.11
购买商品、接受劳务支付的现金	10,923,873.17	21,813,098.95
支付给职工以及为职工支付的现
	15,784,890.80	14,950,349.43
金
支付的各项税费	1,329,552.78	996,954.52
支付其他与经营活动有关的现金	858,170,528.67	22,047,064.46
经营活动现金流出小计	886,208,845.42	59,807,467.36
经营活动产生的现金流量净额	129,046,822.79	-17,424,055.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	47,975,722.22
取得投资收益收到的现金	1,032,388.89	1,875,096.31
处置固定资产、无形资产和其他
	165,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	7,289.80	165,482,866.66
投资活动现金流入小计	49,180,400.91	167,357,962.97
购建固定资产、无形资产和其他
	17,212,834.35	29,964,380.60
长期资产支付的现金
投资支付的现金	10,016,542.27	54,076,744.07
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		105,482,866.66
投资活动现金流出小计	27,229,376.62	189,523,991.33
投资活动产生的现金流量净额	21,951,024.29	-22,166,028.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	153,130,939.60	473,387,140.00

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26

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

收到其他与筹资活动有关的现金		12,760,158.60
筹资活动现金流入小计	153,130,939.60	486,147,298.60
偿还债务支付的现金	294,000,000.00	308,450,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	30,321,683.41	26,130,313.47
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金	9,213,635.19	37,807,758.39
筹资活动现金流出小计	333,535,318.60	372,388,071.86
筹资活动产生的现金流量净额	-180,404,379.00	113,759,226.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-138,266.31	478,432.76
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-29,544,798.23	74,647,575.89
加：期初现金及现金等价物余额	39,580,932.04	147,971,534.35
六、期末现金及现金等价物余额	10,036,133.81	222,619,110.24

二、财务报表调整情况说明

1 、 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	286,232,275.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	48,237,551.36
衍生金融资产
应收票据	35,053,187.62
应收账款	712,874,672.82
应收款项融资
预付款项	46,836,438.71
应收保费
应收分保账款

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27

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

应收分保合同准备金
其他应收款	41,812,378.85
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	454,519,570.81
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产	10,805,846.98
流动资产合计	1,636,371,922.51
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	37,412,018.07
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	284,193,463.57
在建工程	71,680,693.54
生产性生物资产
油气资产	490,007,458.88
使用权资产
无形资产	120,418,040.95
开发支出	77,515,593.98
商誉	389,426,630.73
长期待摊费用	19,146,038.11
递延所得税资产	19,975,629.91
其他非流动资产
非流动资产合计	1,509,775,567.74
资产总计	3,146,147,490.25

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28

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

流动负债：
短期借款	470,740,984.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	34,733,698.25
应付账款	174,910,303.57
预收款项	5,257,447.03		-5,257,447.03
合同负债		5,257,447.03	5,257,447.03
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	12,014,916.91
应交税费	29,763,703.34
其他应付款	31,231,323.54
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动	100,366,666.68
负债
其他流动负债
流动负债合计	859,019,043.32
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	304,298,260.43
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	7,211,664.85

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29

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

长期应付职工薪酬
预计负债	5,305,933.22
递延收益	30,177,500.00
递延所得税负债	13,991,741.73
其他非流动负债
非流动负债合计	360,985,100.23
负债合计	1,220,004,143.55
所有者权益：
股本	384,765,738.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,221,021,631.65
减：库存股
其他综合收益	32,636,477.67
专项储备
盈余公积	32,322,298.62
一般风险准备
未分配利润	234,765,637.91
归属于母公司所有者权益	1,905,511,783.85
合计
少数股东权益	20,631,562.85
所有者权益合计	1,926,143,346.70
负债和所有者权益总计	3,146,147,490.25

调整情况说明 母公司资产负债表

单位：元

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	46,730,932.04
交易性金融资产	48,237,551.36
衍生金融资产
应收票据
应收账款	132,824,786.47
应收款项融资

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30

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

预付款项	15,122,059.93
其他应收款	237,949,635.83
其中：应收利息
应收股利	59,265,227.80
存货	23,362,422.37
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产	2,263,312.61
流动资产合计	506,490,700.61
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	2,029,492,343.86
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	37,736,976.76
在建工程	60,897,531.21
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	57,933,518.50
开发支出	51,687,492.63
商誉
长期待摊费用	16,335,920.11
递延所得税资产	5,393,018.70
其他非流动资产
非流动资产合计	2,259,476,801.77
资产总计	2,765,967,502.38
流动负债：
短期借款	389,615,814.80

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31

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	24,418,678.43
预收款项	16,787,914.46
合同负债
应付职工薪酬	506,344.98
应交税费	4,637,620.55
其他应付款	163,887,856.25
其中：应付利息	1,179,250.65
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动	83,700,000.00
负债
其他流动负债
流动负债合计	683,554,229.47
非流动负债：
长期借款	234,340,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	29,929,500.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	264,269,500.00
负债合计	947,823,729.47
所有者权益：
股本	384,765,738.00
其他权益工具
其中：优先股

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32

海默科技（集团）股份有限公司 2020 年第三季度报告全文

永续债
资本公积	1,247,494,602.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	32,322,298.62
未分配利润	153,561,133.55
所有者权益合计	1,818,143,772.91
负债和所有者权益总计	2,765,967,502.38

调整情况说明

2 、 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

三、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否 公司第三季度报告未经审计。

法定代表人：窦剑文

2020 年 10 月 29 日

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33