Haimo Technologies Group Corp. — Governance Information 2011

Aug 11, 2011

— 证券代码：300084 证券简称：海默科技 公告编号：2011 018

兰州海默科技股份有限公司

关于加强公司治理活动的整改报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会发布的证监公司字【 2007 】 28 号 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，结合甘肃 证监局对本次活动的相关部署，我公司积极开展治理专项活动，认真 对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》以及《公司章程》等法律法规的规定和公司实际情况，对公司治 理进行了深入全面的自查，在自查的基础上，针对发现的问题，制定 整改计划，认真落实整改责任，切实进行整改，现将公司专项活动整 改情况报告如下：

一、公司治理自查情况

根据中国证监会证监公司字【 2007 】 28 号《关于开展加强上市 公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）及中国证监 会甘肃证监局的有关要求和统一部署，公司高度重视本次专项活动， 成立了由公司董事长兼总裁窦剑文先生担任领导小组组长，董事会秘 书、副总裁张立强先生担任副组长，公司投资者关系部、财务部、办 公室的负责人为小组成员的专门工作组。本着全面客观、实事求是的 原则，以求真务实的态度，切实开展公司治理自查整改工作。公司及 时组织董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人等认真学 习公司治理有关法律法规文件和《通知》精神，严格对照《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规以及《公司章程》、“三会”议事规 则等公司治理制度，对公司“三会”运作、内部控制、信息披露、独

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立性等情况进行了全面深入的自查，认真查找公司治理结构方面存在 的问题和不足，深入分析产生问题的深层次原因，对自查中发现的问 题，公司制订了《兰州海默科技股份有限公司关于“加强上市公司治 理专项活动”的自查报告及整改计划》，并于 2010 年 8 月 19 日召开 的三届十五次董事会审议通过，于 2010 年 8 月 21 日刊登在中国证监 会创业板信息披露指定网站上。 公司董事会责成相关负责人对整改 计划进行落实，已达到整改效果，公司已按照计划基本完成了整改工 作。

二、公司治理整改措施落实情况

1、部分有关公司治理方面的制度有待建立和完善

整改措施：对相关制度进行修改完善并履行相关的审议程序。 整改完成时间：已完成

整改负责人：窦剑文

实际整改情况：结合实际情况，按照公司治理要求，增加和完善 了各项制度，规范了公司治理方面的信息披露制度。2010 年6 月29 日召开的第三届十三次董事会会议上，审议并通过了《董事、监事和 高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》和《重大信息内部报 告和保密制度》，2010 年7 月20 日召开的三届十四次董事会会议上， 审议并通过了《内幕信息知情人登记制度》和《外部信息使用人管理 制度》及《独立董事及审计委员会年报工作规程》，2010 年8 月19 日召开的三届十五次董事会会议上，审议并通过了《年报信息披露重 大差错责任追究制度（试行）》。

通过上述办法，从制度层面上加强了公司内部股份管理，细化了 重大信息披露的内部运作程序，明确了内幕信息知情人的责任，完善 了独立董事年报工作规程，增强了公司治理中董事会决策机制和风险 防范机制，并在日常运作中得到了较好的贯彻落实。

2、公司内部控制管理制度需进一步完善

整改措施：根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和其 它相关文件，进一步健全公司内部控制体系。

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整改完成时间：已完成 整改负责人：窦剑文

实际整改情况：根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 和其它相关文件要求，我们参照公司已有的《内部控制制度》，结合 实际完善了公司有关的内部控制各项基本制度，基本涵盖了公司经营 管理的各个层级、各个方面和各项业务环节，明确了公司内部控制体 系健全完善、有效实施和监督评估的责任主体，规范了一系列具体控 制活动的操作程序、管理方法和措施。根据基本制度，对公司财务、 研发、制造、销售等各项具体业务管理制度进一步进行了梳理和修订 完善，提高公司内控能力和抵御风险的能力，并做好持续改进工作， 促进公司内控制度不断健全和完善，增强企业的约束机制。

3、公司董事会专门委员会日常运作和职能发挥有待进一步加 强。

整改措施：在公司日常经营中，应进一步发挥专门委员会尤其 是各独立董事的专业优势，加大各专门委员会工作力度，为公司提供 更多的决策依据和建议，提高公司科学决策的能力和效率。

整改完成时间：日常工作中不断完善 整改负责人：窦剑文

实际整改情况：公司2010 年11 月19 日召开的四届一次董事会 会议，及时成立了新的董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会、审计委员会，突出了各专业委员会的科学合理配置，并设置 了有关工作机构协助各专业委员会开展工作，加强了有效决策的组织 保证，通过认真学习各专门委员会工作条例，完善了董事会决策机制。 4、需进一步加强董事、监事、高管及相关人员的培训，增强规 范意识，提高治理水平。

整改措施：积极组织董事、监事及高级管理人员学习证监会、 深交所下发的文件，最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关 法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 保护等相关法规的认识和理解，并鼓励董事、监事及高级管理人员积

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极参加各种专业培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度。 整改完成时间：日常工作中完善

整改负责人：张立强

实际整改情况：随着我国资本市场的发展和各项法律法规、规范 的颁布实施及完善，对公司治理提出了更高的要求，而监管部门对上 市公司的监管力度也不断加大。公司已积极组织董事、监事及高级管 理人员学习证监会、深交所下发的文件及最新的法律、法规和各项规 章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护 社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，并鼓励董事、监事 及高级管理人员积极参加各种专业培训，更全面的了解上市公司管理 的各项制度，2010 年 9 月公司大部分董事、监事、高管参加了甘肃 省证监局举办的培训班，独立董事全部参加了深交所举办的培训班； 董事会秘书、财务总监、证券事务代表等人分别参加了深交所举办的 培训班，计划在董监高任期内每年至少参加 1-2 次中国证监会或交易 所组织的相关培训。

通过本次专项活动的开展，公司全面梳理了各项规章制度，董事、 监事、高级管理人员的法人治理和勤勉尽责意识得到增强，日常运作 进一步规范，公司透明度和治理水平进一步提高。今后，公司将继续 严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性文件的要求， 及时完善公司治理制度体系，认真贯彻专项活动精神，逐步落实整改 提高公司治理中的薄弱环节，常抓不懈，持续做好公司治理工作，不 断提高公司治理水平，促进公司健康发展。

特此公告

兰州海默科技股份有限公司

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