Haimo Technologies Group Corp. — Capital/Financing Update 2022

Apr 22, 2022

海默科技（集团）股份有限公司

关于 2021 年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

根据公司 2015 年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核 准兰州海默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2016]501 号）， 核准公司本次非公开发行股票的数量不超过 6,000 万股。

本公司于 2016 年 8 月实际非公开发行股票的数量 60,000,000 股，每股发行价为人 民币 11.80 元（每股面值 1 元）。

截止 2016 年 8 月 11 日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公司、 北信瑞丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都力鼎银 科股权投资基金中心（有限合伙）缴入的出资款 708,000,000.00 元，扣除证券承销 费、保荐费合计 10,000,000.00 元后，余额人民币 698,000,000.00 元，已于 2016 年 8 月 11 日汇入公司在招商银行股份有限公司兰州城南支行开立的 931900095810505 账 号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路支行的 270122010400040004665 账号。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况实施了验证，并出具了 瑞华验字 [2016]62030008 号验资报告。

上述出资额合计人民币 708,000,000.00 元，扣除承销保荐费人民币 9,433,962.26 元（不含税）、其他发行费人民币 1,345,283.01 元（不含税）后实际募集资金净额 为人民币 697,220,754.73 元。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

单位：万元

				单位：万元
以前年度 已投入	本年使用金额		累计利息 收入净额	年末余额
	永久性补充流动资金	直接投入募集资金项目
71,549.95	-	56.48	2,064.64	180.29

二、募集资金管理情况

本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易

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所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理 办法》（以下简称《管理办法》）的要求，规范募集资金的管理和使用，保护投 资者的利益，公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、招商银行股份有限公 司兰州城南支行（以下简称 “ 开户银行 ” ）及保荐机构国金证券股份有限公司（以下 简称 “ 国金证券 ” ）共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于 公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时， 严格履行相应的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的 监督，保证了三方监管协议的严格履行。

截止 2021 年 12 月 31 日，公司非公开发行股份募集资金专户存储情况如下：

单位：万元

						单位：万元	单位：万元
专户银行名称	银行账号	初始存 放金额	利息收 入净额	投入募投项 目金额	募投项目结 项后永久补 流金额	募集资金余额
						账户余额	小计
中国农业银行股份 有限公司兰州静宁 路支行	270122010 400040004 665	51,722.08	2,059.62	49,900.26	3,706.17	175.27	175.27
招商银行股份有限 公司兰州城南支行	931900095 810505	18,000.00	5.02	18,000.00		5.02	5.02
合计		69,722.08	2,064.64	67,900.26	3,706.17	180.29	180.29

三、本年度募集资金的实际使用情况

• 募集资金使用情况表详见本报告“募集资金使用情况对照表”（附件 1 ）。 1 、募集资金投资项目（以下简称 “ 募投项目 ” ）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见 “ 募集资金使用情况对照表 ” （附件 1 ）。

• 2 、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

• 报告期内本公司没有发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 3 、募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内本公司没有发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。

• 4 、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内本公司没有发生募集资金补充流动资金的情况。

• 5 、结余募集资金使用情况。

报告期内本公司没有将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项 目或非募集资金投资项目情况。

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6 、超募资金使用情况

报告期内本公司不存在超募资金使用情况。

7 、尚未使用的募集资金用途及去向

截止本报告期期末，尚未使用的募集资金 180.29 万元，全部为待支付工程、设

备尾款。

8 、募集资金使用的其他情况

报告期内本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、

准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件： 1. 募集资金使用情况对照表

1. 变更募集资金投资项目情况表

海默科技（集团）股份有限公司

董 事 会

2022 年 4 月 21 日

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

附件 1 ：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

								单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			69,722.08			本年度投入募集资金总额		56.48
报告期内变更用途的募集资金总额			-			已累计投入募集资金总额		71,606.43
累计变更用途的募集资金总额			38,222.08
累计变更用途的募集资金总额比例			54.82%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变更 项目（含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末投 入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
1、油气田环保装备生 产研发基地建设项目	是	51,722.08	13,500.00	56.48	10,005.67	74.12	2020年8月 20日	27.19	否	是
2、补充流动资金项目	否	18,000.00	18,000.00	-	21,706.17	120.59	2016年9月 13日	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		69,722.08	31,500.00	56.48	31,711.84			27.19
超募资金投向
无
超募资金投向小计
合计		69,722.08	31,500.00	56.48	31,711.84			27.19
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）	公司油气田环保装备生产研发基地建设项目2021年未能达到预期收益，主要原因系两个方面：1、本建设项目于2020年8月末建设完 毕，2021年第一季度尚处于工程收尾和设备调试阶段；2、2021年疫情的持续影响导致公司新客户开发以及客户检厂验厂均有所延迟，使 得“压裂返排液处理”业务开工量未能达到预期。
项目可行性发生重大 变化的情况说明	2018年，由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到具体实施期间，相关市场环境发生了一系列 变化。公司结合募投项目实施的实际情况，对油气田环保装备生产研发基地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆不落地” 相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，加大技术 研发的投入，缩减项目固定资产投资，相应减少铺底流动资金。将油气田环保装备生产研发基地建设项目总投资由54,338.64万元调整为 13,500.00万元，并将项目节余募集资金38,222.08万元、募集资金利息及现金管理收益1,475.49万元，合计39,697.57万元用于永久性补充流

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

	动资金。上述事项已经2018年7月20日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和2018年8月6日召开2018年第二次 临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于2018年7月21日、2018年8月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六 届董事会第四次会议决议公告》（2018-064）、《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2018-065）、《关于缩减油气田环保装 备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）、《2018年第二次临时股东大 会决议公告》（公告编号：2018-071）。
超募资金的金额、用途 及使用情况进展	不适用
募集资金投资项目实 施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实 施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先 期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况	2018年度，公司共使用闲置募集资金28,000万元用于暂时性补充流动资金，具体情况如下：公司于2017年11月29日召开的第五届董 事会第三十八次会议和第五届监事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部 分闲置募集资金28,000万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司三位独立董事对此次使用部分闲 置募集资金暂时性补充流动资金事项发表了同意的独立意见。公司非公开发行股票募集资金项目保荐代表人及保荐机构发表了相关意见， 对公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。上述情况的详细内容见公司于2017年11月30日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董事会第三十八次会议决议公告》（公告编号：2017-087）、《第五届监事会第十九次会议决议 公告》（公告编号：2017-088）、《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》（公告编号：2017-089）等相关文件。公司已 于2018年8月3日将上述用于暂时性补充流动资金的募集资金28,000万元全部归还至募集资金专户，公司已将上述情况通知了保荐机构及 保荐代表人，详细情况见公司于2018年8月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时性补充流动资金的募集资金 的公告》（公告编号：2018-070）。
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因	2018年，公司对油气田环保装备生产研发基地建设项目缩减投资规模，投资金额从54,338.64万元减至13,500.00万元，相应募集资金承 诺投资规模由51,722.08万元减至13,500.00万元，导致节余募集资金38,222.08万元，详细内容见公司于2018年7月21日披露的《关于缩减 油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）。公司根据调整 投资规模后的油气田环保装备生产研发基地建设项目的投资建设计划，在项目建设实施过程中，严格遵守募集资金使用的有关规定，坚持 科学合理、节约有效地使用募集资金的原则，在保证项目质量的前提下，优化建设方案，合理安排物资采购与设备选型，大幅度降低了项 目投资成本，使得募投项目实际支出小于计划支出，因此在项目建成结项时又产生了3,693.47万元的项目节余资金，详细内容见公司于2020 年8 月31日披露的《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-053）。
尚未使用募集资金用 途及去向	截止报告期末，尚未使用的募集资金180.29万元，全部为待支付工程、设备尾款，全部存放在募集资金专户。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况	无

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

附件 2

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

									单位：万元
变更后 的项目	对应的原项 目	变更后项目 拟投入募集 资金总额（1）	本年度实际 投入金额	截止期末实际累计投 入金额（2）	投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到预 计效益	变更后的项目可 行性是否发生重 大变化
永久性	油气田环保
补充流 动资金	装备生产研 发基地建设	39,697.57（注 1）	无	39,894.59（注2）	100.50	不适用	不适用	不适用	是
项目	项目
合 计		39,697.57	无	39,894.59	100.50	不适用	不适用	不适用	是

  - 1 、变更的原因

• （ 1 ）由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到目前实施阶段，已经历时三年半

• 时间，项目面临的市场环境不断变化，募投项目市场需求不及预期；

• （ 2 ）公司调整油气田环保设备业务发展模式，缩减项目固定资产投资，降低运营成本，对油气田环保装备生产研发基

• 地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆不落地”相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中 资源建设 “ 压裂返排液处理 ” 相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，加大技术研发的投入，相应减少铺底流动资金；

• （ 3 ）为了保障公司长远发展，降低经营风险，公司需要通过各种有效途径储备流动资金，改善财务结构，应对 “ 融资

• 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 ” 难 和贸易环境不稳定等因素带来的经营风险；

• （分具体项目）

• （ 4 ）抓住油气行业复苏的机会，集中资源发展优势业务，快速提升公司盈利水平，公司盈利能力较强的压裂泵液力端、

• 油气增产工程专用仪器和工具对营运资金需求增长较快，尤其是压裂泵液力端业务订单增长迅速，相关业务后续发展需要 充足的流动资金保障。因此，使用节余募集资金永久性补充流动资金有利于优化资金配置，提高募集资金使用效率，助力 公司主营业务发展，快速提升公司盈利水平，实现股东利益最大化。

  • 2 、决策程序及信息披露情况：

公司于 2018 年 7 月 20 日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和 2018 年 8 月 6 日召开的 2018 年 第二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于 2018 年 7 月 21 日、 2018 年 8 月 7 日在巨潮资讯网

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金实际存放与使用情况的专项报告

（ http://www.cninfo.com.cn ）披露的《第六届董事会第四次会议决议公告》（ 2018-064 ）、《第六届监事会第三次会议决议公告》 （公告编号： 2018-065 ）、《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资 金的公告》（公告编号： 2018-067 ）、《 2018 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2018-071 ）。 未达到计划进度或预计收益的情况和原 不适用 因（分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大变化的情 不适用 况说明

注 1 ：变更后项目拟投入募集资金总额中 39,697.57 万元 , 其中项目节余募集资金 38,222.08 万元、募集资金利息及现金管理收益 1,475.49 万元。 注 2 ：实际投入金额 39,894.59 万元与本公司 2018 年 7 月 20 日召开的第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议审议通过了《关于缩减部分 募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》中决议的变更后项目拟投入募集资金总额 39,697.57 万元之间的差额 197.02 万元，系 董事会决议后至募集资金转入流动资金期间产生的利息。

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