Haimo Technologies Group Corp. — Board/Management Information 2019

Apr 25, 2019

海默科技（集团）股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

本人作为海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事， 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等有关法律、法规、规则和公司的《独立董事工作制度》要 求，在 2018 年任职期间，尽职尽责，忠实履行职责，主动了解和关注公司的重 大事项和合法合规经营情况，积极参加相关会议，认真审议董事会各项议案，对 公司影响中小投资者利益的重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作 用，切实维护了公司和股东尤其是中小投资者的合法权益。现将 2018 年任职期 间的履职情况报告如下：

一、出席董事会会议情况

本人在公司的独立董事任期于 2018 年 5 月 30 日结束，在 2018 年任职期间我 积极履行独立董事勤勉尽责义务，亲自出席任职期间召开的全部董事会，并列席 了 2017 年年度股东大会，具体出席董事会会议和参加股东大会会议的情况如下：

应出席董事会会议次数	亲自出席董事会会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
5	5	0	0	否
任职期内召开股东大会次数		参加股东大会次数
1		1

2018 年履职期间，本人对公司董事会审议的全部议案均投了同意票，没有 提出异议和弃权。

二、发表独立意见情况

（一） 2018 年 5 月 30 日对公司第六届董事会第一次会议审议的聘任公司高级 管理人员的事项发表了同意的独立意见。

（二） 2018 年 6 月 22 日对公司第六届董事会第三次会议审议的《关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》发表的同意的独立意见， 对关于本次激励计划设定指标的科学性和合理性发表的认可的独立意见。

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（三） 2018 年 7 月 20 日对公司第六届董事会第四次会议审议的《关于聘任公 司首席执行官的议案》和《关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永 久性补充流动资金的议案》发表了同意的独立意见。

（四） 2018 年 8 月 6 日对公司第六届董事会第五次会议审议的《关于调整公 司 2018 年股票期权激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予股 票期权的议案》发表了同意的独立意见。

（五） 2018 年 8 月 27 日对公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况和 2018 年上半年控股股东及其他关联方资金占用情况与公司担保情况发表了独立 意见。

（六） 2018 年 9 月 25 日对公司第六届董事会第七次会议审议的《关于继续授 权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》和《关于为子公司提 供担保的议案》发表了同意的独立意见。

（七） 2018 年 10 月 17 日对公司第六届董事会第八次会议审议的《关于为全 资子公司提供担保的议案》发表了同意的独立意见。

关于上述独立意见及事前认可意见的详细内容，见公司于 5 月 31 日、 6 月 23 日、 7 月 21 日、 8 月 7 日、 8 月 29 日、 9 月 26 日、 10 月 18 日在巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.com.cn ）分别披露的《独立董事对相关事项的独立意见》。 三、现场检查情况

2018 年任职期间，本人利用参加董事会和股东大会的时间，对公司整体生 产经营状况、公司治理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情 况等进行现场调查，查阅公司的临时公告，对公司定期报告的编制、审核工作进 行现场检查，并和公司董事会其他董事和高级管理人员就公司的生产经营情况、 规范运作等问题进行了沟通。

现场组织参加了公司审计委员会与审计机构关于 2017 年度审计工作进场审 计前的沟通会，对公司进行现场检查，了解公司的年度经营情况，充分与公司管 理层和审计机构沟通，从维护全体股东利益的角度出发，查阅公司财务资料，就 审计机构对公司开展年度审计的时间安排、审计人员和应该重点关注的问题和审 计师进行深入交流，保证公司年度审计工作的顺利进行。

2018 年本人多次现场检查均未发现公司有违规和异常情况。

四、保护投资者权益方面所做的工作

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2018 年任职期间，本人勤勉尽责，积极履行独立董事职责。对公司对外担 保、日常关联交易、募集资金的存放和使用情况、利润分配、未来三年（ 2018-2020 年）股东回报规划制定等事项尽职调查，独立客观地发表意见；对公司董事会和 股东大会的合法合规性进行监督，对董事会议案，进行认真审议，独立、客观、 公正地行使表决权；及时了解法律法规、中国证监会规章及交易所规范性文件的 变化，监督公司治理情况，督促公司依法合规经营、规范运作。

本人持续关注公司的投资者关系管理和信息披露工作，促使公司严格按照 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理办 法》有关规定，真实、准确、完整、及时的完成公司的信息披露工作，切实维护 了公司和中小投资者的利益。

五、任职董事会专门委员会工作的情况

本人在任职期间作为公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员，认 真履行职责，对公司董事会换届过程中，积极考察候选人，对提名为董事和独立 董事的候选人进行任职资格和任职能力审查，并发表了独立意见。对公司财务进 行审查并对年度审计工作提出建议，严格执行《独立董事及审计委员会年报工作 规程》，认真负责，听取年审注机构注册会计师的意见，发挥了专业委员会应有 的作用。

六、其它事项

2018 年任职期间本人未有提议召开董事会的情况发生，也未有独立聘请外 部审计机构和咨询机构的情况发生。

独立董事：赵荣春

2019 年 4 月 24 日

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