Haimo Technologies Group Corp. — Audit Report / Information 2020

Apr 24, 2020

海默科技（集团） 股份有限公司 募集资金存放与实际使用 情况审核报告

大信专审字【2020】第35-00022 号

大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.

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大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone ： +86 （ 10 ） 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax ： +86 （ 10 ） 82327668 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet ： www.daxincpa.com.cn 邮编 100083 Beijing, China, 100083

募集资金存放与实际使用情况审核报告

大信专审字【2020】第35-00022 号

海默科技（集团）股份有限公司全体股东：

一、审核意见

我们接受委托，对后附的海默科技（集团）股份有限公司（以下简称“贵公司”）《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核。

我们认为，贵公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告编制符合相关规定，在 所有重大方面公允反映了2019 年度募集资金实际存放与使用的情况。

二、形成审核意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审核工作。审核报告的“注册会计师的 责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我 们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信，我们的审核工作为发表意见提供了合理的基础。

三、董事会的责任

按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告，并保证其内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。

四、注册会计师的责任

我们的目标是在实施审核工作的基础上对贵公司年度募集资金存放与使用情况发表意见。 在按照审计准则执行审核工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，

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大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone ： +86 （ 10 ） 82330558 北京市海淀区知春路 1 号 15/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax ： +86 （ 10 ） 82327668 学院国际大厦 15 层 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet ： www.daxincpa.com.cn 邮编 100083 Beijing, China, 100083

我们也执行以下工作：

（一）计划和执行审核工作，以对年度募集资金存放与使用情况报告是否不存在重大错 报获取合理保证。

（二）在审核过程中，我们实施了检查有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为必要 的审核程序。

五、其他说明事项

本报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作其它目的。我们同意将本报告作为贵 公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。因使用不当造成的后果，与执 行本审核业务的注册会计师及会计师事务所无关。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张有全

中 国 · 北 京 中国注册会计师：李积庆

二○二○年四月二十三日

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的报告

海默科技（集团）股份有限公司

关于2019 年度募集资金存放与实际使用情况的报告

一、募集资金基本情况

根据公司 2015 年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州海 默科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2016]501 号），核准公司本次非公开 发行股票的数量不超过 6,000 万股。

本公司于 2016 年 8 月实际非公开发行股票的数量 60,000,000 股，每股发行价为人民币 11.80 元（每股面值 1 元）。

截止 2016 年 8 月 11 日，中国华电集团财务有限公司、金鹰基金管理有限公司、北信瑞 丰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、成都力鼎银科股权投资基金中心 （有限合伙）缴入的出资款 708,000,000.00 元，扣除证券承销费、保荐费合计 10,000,000.00 元后，余额人民币 698,000,000.00 元，已于 2016 年 8 月 11 日汇入公司在招商银行股份有限 公司兰州城南支行开立的 931900095810505 账号和中国农业银行股份有限公司兰州静宁路 支行的 270122010400040004665 账号。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到 位情况实施了验证，并出具了瑞华验字 [2016]62030008 号验资报告。

上述出资额合计人民币 708,000,000.00 元，扣除承销保荐费人民币 9,433,962.26 元（不 含税）、其他发行费人民币 1,345,283.01 元（不含税）后实际募集资金净额为人民币 697,220,754.73 元。

单位：万元

以前年度 已投入 永久性补充流 动资金 64,020.83	本年使用金额 累计利息 收入净额 直接投入募集 资金项目 购买理 财产品 7天通知存款 1,874.99 4,797.57 820.00 1,939.69	年末 余额 148.38

二、募集资金管理情况

本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市交易规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及《海默科技（集团）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）的要求， 规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司分别与中国农业银行兰州市静宁路支行、 招商银行股份有限公司兰州城南支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构国金证券股份有限 公司（以下简称“国金证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》，该协议规定了专户仅用于 公司募集资金项目的存储和使用，不得用作其他用途。公司在使用募集资金时，严格履行相应

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的报告

的申请和审批手续，同时及时通知保荐代表人，接受保荐代表人的监督，保证了三方监管协议 的严格履行。

截止 2019 年 12 月 31 日，公开非公开发行股份募集资金专户存储情况如下：

单位：万元

专户银行 名称 银行账号 初始存 放金额 中国农业 银行股份 有限公司 兰州静宁 路支行 2701220 1040004 0004665 51,722.08 招商银行 股份有限 公司兰州 城南支行 9319000 9581050 5 18,000.00 合计 69,722.08	利息收入 净额 投入募投项 目金额 募集资金余额 购买银行 保本理财 产品 7天通知 存款 账户 余额 1,934.70 47,895.82 4,797.57 820 143.39 4.99 18,000.00 4.99 1,939.69 65,895.82 4,797.57 820.00 148.38	小计 5,760.96 4.99 5,765.95

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

2、募投项目先期投入及置换情况

报告期内本公司没有发生募投项目先期投入及置换情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内本公司没有发生募集资金补充流动资金的情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至报告期末，尚未使用募集资金余额5,765.95万元。其中，使用4,797.57万元闲置募集 资金购买银行保本理财产品，使用820.00万元办理了7天通知存款，其余148.38万元募集资金 存放在募集资金专户。

公司使用闲置募集资金购买理财产品审批情况： （1） 2018年9月25日，公司第六届董事 会第七次会议和第六届监事会第六次会议审议通过《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资 金购买保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过8,000万元的闲置募集资金购买安全

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的报告

性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内和期限内， 资金可以滚动使用。公司监事会发表了专项意见、独立董事发表了同意的独立意见、保荐机构 发表了无异议的核查意见。具体内容见公司于2018年9月26日在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2018-088）、 《第六届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2018-089）《关于继续授权公司管理层使 用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2018-090）、《独立董事对相关事项 的独立意见》和《国金证券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的 核查意见》。（2）2019年10月25日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十二 次会议审议通过了《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》， 同意继续授权公司管理层使用额度不超过5,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、 有保本约定的理财产品，期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。公司 监事会发表了专项意见、独立董事发表了同意的独立意见、保荐机构发表了无异议的核查意见。 具体内容见公司于2019年10月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事 会第十八次会议决议公告》（公告编号：2019-065）、《第六届监事会第十二次会议决议公告》 （公告编号：2019-066）《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的公 告》（公告编号：2019-068）、《独立董事对相关事项的独立意见》和《国金证券股份有限公 司关于公司继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的核查意见》。

报告期内公司使用闲置募集资金购买理财产品及收回的具体情况：（1）2019年1月18日， 公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品 到期收回的公告》（公告编号：2019-003），收回了于2018年10月12日使用闲置募集资金人民 币6,000万元购买的浙商银行股份有限公司兰州分行理财产品，共收回本金6,000万元，共获得 投资理财收益62.78万元，实际净收益率为4.11%/年；（2）2019年2月20日，公司与浙商银行 股份有限公司兰州分行签订债权转让平台资产转让协议，合计使用闲置募集资金人民币 5,766.45万元购买浙商银行区块链应收款，并于2019年5月23日收回本金并获得投资理财收益 69.46万元，实际净收益率为4.83%/年，详细内容见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2019-009）和《关于 使用闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号：2019-043）；（3）2019 年6月12日公司与浙商银行股份有限公司兰州分行签订债权转让平台资产转让协议，合计使用 闲置募集资金人民币4,781.83万元购买浙商银行区块链应收款，并于2019年9月11日收回本金

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的报告

并获得投资理财收益55.38万元，实际净收益率为4.59%/年，详细内容见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编 号：2019-044）和《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号： 2019-060）；（4）2019年11月13日公司与浙商银行股份有限公司兰州分行签订债权转让平台 资产转让协议，合计使用闲置募集资金人民币4,797.57万元购买浙商银行区块链应收款，产品 到期日为2020年2月11日详细内容见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使 用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2019-076），截止报告期末，本次购 买的理财产品尚未收回。

5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内本公司没有使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内本公司没有使用超募资金用于在建项目及新项目的情况。

• (二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

公司油田环保项目自2015年立项以来，油田环保行业市场环境、技术水平以及业务模式均 发生了较大的变化。一方面，新环保法实施之初，油田环保设备和服务的市场需求出现爆发式 增长，吸引了大量的设备制造和从事环保业务的公司进入油田环保领域，由于油田环保市场一 直缺乏统一的行业标准和监督机制，加剧了市场竞争，导致行业盈利水平下降；另一方面，油 田环保技术不断更新、业务模式不断升级，公司募投项目原计划生产的油田环保设备功能、形 态、规格、技术标准已经不能满足市场需求，需要对产品方案进行升级。因此，公司及时缩减 了油田环保募投项目的投资规模，优化调整了募投项目产品结构和具体的建设方案，影响建设 进度，导致油气田环保装备生产研发基地建设项目未能按原计划顺利实施完毕，未能产生预期 效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一) 变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的报告

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披 露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：1、募集资金使用情况表

• 2、变更募集资金投资项目情况表

海默科技（集团）股份有限公司董事会

2020 年4 月23 日

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

附表1：

募集资金使用情况对照表

附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表	附表1： 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额			69,722.08			本年度投入募集资金总额		1,874.99
报告期内变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额		65,895.82
累计变更用途的募集资金总额			38,222.08
累计变更用途的募集资金总额比例			54.82%
承诺投资项目和超募 资金投向	是否已变更项 目（含部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投入进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性是 否发生重大变 化
承诺投资项目
1、油气田环保装备生 产研发基地建设项目	是	51,722.08	13,500.00	1,874.99	8,001.23	59.27	2019年7月31日	不适用	不适用	是
2、补充流动资金项目	否	18,000.00	18,000.00		18,000.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		69,722.08	31,500.00	1,874.99	26,001.23
超募资金投向
无
超募资金投向小计
合计		69,722.08	31,500.00	1,874.99	26,001.23
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）			油气田环保装备生产研发基地建设项目在报告期未能按原定计划完成建设并实现预期效益，主要原因如下： 公司油田环保项目自2015年立项以来，油田环保行业市场环境、技术水平以及业务模式均发生了较大的变化。一方面， 新环保法实施之初，油田环保设备和服务的市场需求出现爆发式增长，吸引了大量的设备制造和从事环保业务的公司进入 油田环保领域，由于油田环保市场一直缺乏统一的行业标准和监督机制，加剧了市场竞争，导致行业盈利水平下降；另一

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

	方面，油田环保技术不断更新、业务模式不断升级，公司募投项目原计划生产的油田环保设备功能、形态、规格、技术标 准已经不能满足市场需求，需要对产品方案进行升级。因此，公司及时缩减了油田环保募投项目的投资规模，优化调整了 募投项目产品结构和具体的建设方案，影响建设进度，导致油气田环保装备生产研发基地建设项目未能按原计划顺利实施 完毕，未能产生预期效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	2018 年，由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到目前实施阶段，已经历时三 年半时间，相关市场环境也发生了一系列变化。公司结合募投项目实施的实际情况，对油气田环保装备生产研发基地建设 项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆不落地”相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建 设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发基地和服务项目，加大技术研发的投入，缩减项目固定资产投资，相应 减少铺底流动资金。将油气田环保装备生产研发基地建设项目总投资由54,338.64 万元调整为13,500.00 万元，并将项目 节余募集资金38,222.08 万元、募集资金利息及现金管理收益1,475.49 万元，合计39,697.57 万元用于永久性补充流动资 金。上述事项已经2018 年7 月20 日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和2018 年8 月6 日召开2018 年第二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于2018 年7 月21 日、2018 年8 月7 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第四次会议决议公告》（2018-064）、《第六届监事会第三次会议 决议公告》（公告编号：2018-065）、《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久 性补充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）、《2018 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-071）。
超募资金的金额、用途及使用情况进展	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	2018 年度，公司共使用闲置募集资金28,000 万元用于暂时性补充流动资金，具体情况如下：公司于2017 年11 月29 日 召开的第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会第十九次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动 资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金28,000 万元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超 过12 个月。公司三位独立董事对此次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项发表了同意的独立意见。公司非公开

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

发行股票募集资金项目保荐代表人及保荐机构发表了相关意见，对公司此次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项 无异议。上述情况的详细内容见公司于2017 年11 月30 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第五届董 事会第三十八次会议决议公告》（公告编号：2017-087）、《第五届监事会第十九次会议决议公告》（公告编号：2017-088）、 《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告》（公告编号：2017-089）等相关文件。公司已于2018 年8 月3 日将上述用于暂时性补充流动资金的募集资金28,000 万元全部归还至募集资金专户，公司已将上述情况通知了保荐机构及 保荐代表人，详细情况见公司于2018 年8 月4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时性补 充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2018-070）。 2018 年度，公司对油气田环保装备生产研发基地建设项目缩减投资规模，投资金额从54,338.64 万元减至13,500.00 万元，相应募集资金承诺投资规模由51,722.08 万元减至13,500.00 万元，导致节余募集资金38,222.08 万元，详细内容 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 见公司于2018 年7 月21 日披露的《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补 充流动资金的公告》（公告编号：2018-067）。 截至报告期末，尚未使用募集资金余额5,765.95万元，其中使用4,797.57万元闲置募集资金购买银行保本理财产品， 使用820万元办理了7天通知存款，其余148.38万元存放在募集资金专户。 公司使用闲置募集资金购买理财产品审批情况：（1）2018年9月25日，公司第六届董事会第七次会议和第六届监事会 第六次会议审议通过《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过 8,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，期限不超过12个月。在上述额度内和期 限内，资金可以滚动使用。公司监事会发表了专项意见、独立董事发表了同意的独立意见、保荐机构发表了无异议的核查 尚未使用募集资金用途及去向 意见。具体内容见公司于2018年9月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第七次会议决议公告》 （公告编号：2018-088）、《第六届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2018-089）、《关于继续授权公司管理层 使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2018-090）、《独立董事对相关事项的独立意见》和《国金证 券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的核查意见》。（2）2019年10月25日，公司第六届董事 会第十八次会议和第六届监事会第十二次会议审议通过了《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品 的议案》，同意继续授权公司管理层使用额度不超过5,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的 理财产品，期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。公司监事会发表了专项意见、独立董事发表了

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

同意的独立意见、保荐机构发表了无异议的核查意见。具体内容见公司于2019年10月26日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2019-065）、《第六届监事会第十二 次会议决议公告》（公告编号：2019-066）《关于继续授权公司管理层使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公 告编号：2019-068）、《独立董事对相关事项的独立意见》和《国金证券股份有限公司关于公司继续使用闲置募集资金购 买保本理财产品的核查意见》。

报告期内公司使用闲置募集资金购买理财产品及收回具体情况：（1）2019年1月18日，公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号：2019-003），收 回了于2018年10月12日使用闲置募集资金人民币6,000万元购买的浙商银行股份有限公司兰州分行理财产品，共收回本金 6,000万元，共获得投资理财收益62.78万元，实际净收益率为4.11%/年；（2）2019年2月20日，公司与浙商银行股份有限 公司兰州分行签订债权转让平台资产转让协议，合计使用闲置募集资金人民币5,766.45万元购买浙商银行区块链应收款， 并于2019年5月23日收回本金并获得投资理财收益69.46万元，实际净收益率为4.83%/年，详细内容见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2019-009）和《关于使用 闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号：2019-043）；（3）2019年6月12日公司与浙商银行股份有 限公司兰州分行签订债权转让平台资产转让协议，合计使用闲置募集资金人民币4,781.83万元购买浙商银行区块链应收款， 并于2019年9月11日收回本金并获得投资理财收益55.38万元，实际净收益率为4.59%/年，详细内容见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保本理财产品的公告》（公告编号：2019-044）和《关于使用 闲置募集资金购买保本理财产品到期收回的公告》（公告编号：2019-060）；（4）2019年11月13日公司与浙商银行股份有 限公司兰州分行签订债权转让平台资产转让协议，合计使用闲置募集资金人民币4,797.57万元购买浙商银行区块链应收款， 产品到期日为2020年2月11日详细内容见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金购买保 本理财产品的公告》（公告编号：2019-076），截止报告期末，本次购买的理财产品尚未收回。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

无

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附件2

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

									单位：万元
变更后 的项目	对应的 原项目	变更后项目拟投入募集 资金总额（1）	本年度实际投入 金额	截止期末实际累 计投入金额（2）	投资进度 (%) (3)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
永久性 补充流 动资金 项目	油气田 环保装 备生产 研发基 地建设 项目	39,697.57（注1）	0	39,894.59（注2）	100.50	不适用	不适用	不适用	是
合 计		39,697.57	0	39,894.59	100.50	不适用	不适用	不适用	是
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具 体项目）			1、变更的原因： 一是由于公司油气田环保装备生产研发基地建设项目从项目论证到决策实施开始再到目前实施阶段，已经历时三年半 时间，项目面临的市场环境不断变化，募投项目市场需求不及预期；二是公司调整油气田环保设备业务发展模式，缩减项 目固定资产投资，降低运营成本，对油气田环保装备生产研发基地建设项目优化调整，不再对预计市场效益较差的“泥浆 不落地”相关的生产、服务项目进行相关的固定资产投资，集中资源建设“压裂返排液处理”相关的油气田环保生产研发 基地和服务项目，加大技术研发的投入，相应减少铺底流动资金；三是为了保障公司长远发展，降低经营风险，公司需要 通过各种有效途径储备流动资金，改善财务结构，应对“融资难”和贸易环境不稳定等因素带来的经营风险；四是抓住油 气行业复苏的机会，集中资源发展优势业务，快速提升公司盈利水平，公司盈利能力较强的压裂泵液力端、油气增产工程 专用仪器和工具对营运资金需求增长较快，尤其是压裂泵液力端业务订单增长迅速，相关业务后续发展需要充足的流动资 金保障。因此，使用节余募集资金永久性补充流动资金有利于优化资金配置，提高募集资金使用效率，助力公司主营业务 发展，快速提升公司盈利水平，实现股东利益最大化。

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海默科技（集团）股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告

	2、决策程序及信息披露情况： 公司于2018年7月20日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议和2018年8月6日召开的2018 年第二次临时股东大会审议通过，详细内容见公司分别于2018年7月21日、2018年8月7日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《第六届董事会第四次会议决议公告》（2018-064）、《第六届监事会第三次会议决议公 告》（公告编号：2018-065）、《关于缩减油气田环保装备生产研发基地建设项目投资规模并将节余募集资金永久性补充 流动资金的公告》（公告编号：2018-067）、《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-071）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具 体项目）	不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用

注1：变更后项目拟投入募集资金总额中39,697.57 万元,其中项目节余募集资金 38,222.08 万元、募集资金利息及现金管理收益 1,475.49 万 元。

注2：本期实际投入金额39,894.59万元与 本公司2018 年 7 月 20 日召开的第六届董事会第四次会议和第六届监事会第三次会议审议通过了 《关于缩减部分募投项目投资规模并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》中决议的变更后项目拟投入募集资金总额 39,697.57 万元之间 的差额197.02万元，系董事会决议后至募集资金转入流动资金期间产生的利息。

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