GSC — Capital/Financing Update 2014

Jan 23, 2014

公開資訊觀測站

本資料由　 (上市公司) 2406 國碩　公司提供

序號	1	發言日期	103/01/23	發言時間	17:32:30
發言人	李朝欽	發言人職稱	副總經理	發言人電話	03-5985510
主旨	公告本公司國內第一次有擔保交換公司債(國碩E1，債券 代號：240601)行使贖回權暨訂定終止櫃檯買賣日之相關事宜
符合條款	第	49	款	事實發生日	103/01/23
說明	1.事實發生日:103/01/23 2.公司名稱:國碩科技工業股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司 4.相互持股比例:不適用 5.傳播媒體名稱:不適用 6.報導內容:不適用 7.發生緣由:依國碩E1發行及交換辦法第十八條規定辦理。 8.因應措施: 本公司於103年02月24日至103年03月21日行使債券贖回權，贖回權價格為債券 面額之100.0000 %。 一、本公司國內第一次有擔保交換公司債自發行滿一個月翌日(101年9月4日)起至到期 前四十日(104 年 6月 24日)止，本交換債流通在外餘額低於原發行總面額之10%時， 本公司得於其後任何時間，以掛號寄發一份一個月期滿之「債券收回通知書」(前述期 間自本公司103.2.24發信之日起算，並以該期間屆滿日103.3.25為債券收回基準日， 且前述期間不得為第九條之停止交換期間)予債券持有人(以「債券收回通知書」寄發日 前第五個營業日債券持有人名冊所載者為準，對於其後因買賣或其他原因始取得本交換 債之投資人，則以公告方式為之)，且函知櫃檯買賣中心公告之。本公司將於該期間屆 滿日(即債券收回基準日)後五個營業日按債券面額以現金贖回其持有之交換債。 二、本次交換公司債行使贖回權暨終止櫃檯買賣日之相關事宜，本公司業於103年01月 23日於公開資訊觀測站（http://newmops.tse.com.tw）公告如下： (1).債券收回期間：103年2月24日至103年3月21日。 證券商受理期間：103年2月21日至103年3月20日 (2).債券收回基準日：103年3月25日。 (3).終止上櫃買賣日：103年3月26日。 (4).本公司將統一於103年4月1日以郵寄支票或匯款予各債券持有人。 三、 本交換公司債收回程序如下: (一)本公司採帳簿劃撥方式辦理交換公司債收回，債權人可於受理開始日前一個營業日 (103年2月21日)起至收回截止日之前一個營業日(103 年03月20日)止，攜帶集保帳戶 印鑑及證券存摺逕至原交易券商填具「轉換公司債帳簿劃撥轉換/贖回/賣回申請書」， 由集保公司送交本公司股務代理機構(受理期間內送達方生效力)辦理。 (二)本公司依發行及交換辦法將按債券面額以現金收回其全部債券，每張債券收回價格 為新台幣10萬元整，並統一於103 年04 月01 日以匯款或單掛號郵寄支票方式交付價款 予各債權人。 9.其他應敘明事項: 若債券持有人未於前項受理收回期間申請辦理債券收回手續，本公司得按當時之交換價 格（目前為新台幣254.6元），以通知期間屆滿日為交換基準日，將其所持有之交換債 交換為碩禾電子普通股。本交換公司債亦將於103年03月26日起終止上櫃買賣。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責.