GSC — AGM Information 2013

Jul 22, 2013

請 沿 國 內 虛 郵資已付 線 先 台北郵局許可證 摺 台北字第 58 0 號 再 撕 國內郵簡

恆 業 承 印

親自辦理地址：台北市建國北路一段96號B1 (由92巷進入) 郵寄辦理地址：10499台北郵政第46-300號信箱 國碩科技工業股份有限公司 股務代理人 台新國際商業銀行股份有限公司 股務代理部 請 台新銀行網址：www.taishinbank.com.tw 沿 電 話：(02)2504-8125 公司代號：098 虛 線 語音查詢專線：(02)2516-9990 證券代號：2406 先 第 摺 再 撕 一

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營業時間：
星期一～星期五 南 京 東 路
上午9:00～下午5:00 松 建
公車站名：建國北路口 伊通 台 新 國
306、307、604、672、 江 公園 北
282、292、266、棕9
路 路
捷運站名：松江南京站(4號出口) 長 安 東 路
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股東常會通知請即拆閱

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聯

股東 台啟

『本股務代理部所蒐集之個人資料，僅會在辦理 股務業務之目的範圍內為處理及利用，相關資料 將依法令或契約約定之保存期限保存；當事人如 欲行使相關權利，請逕洽本股務代理部。』

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國碩科技工業股份有限公司
098
印 鑑 卡 股東戶號
股東姓名
印
身分證字號
鑑 第
出生年月日
電 話 未成年股東須加蓋 二
父母雙方印鑑 。
聯
戶籍地址
變更處
通訊處
變更處
請附上新式身分證正反面影本乙份，以免影響 貴股東權益。（未附身分證影本者印鑑卡無效，且印鑑卡恕不退還）
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請附上新式身分證正反面影本乙份，以免影響 貴股東權益。（未附身分證影本者印鑑卡無效，且印鑑卡恕不退還） 10205製版

請由此虛線撕開

國碩科技工業股份有限公司 台新銀行股務代 國碩科技工業股份有限公司１０２年股東常會 洽領紀念品須知 理部加蓋登記章 一、紀念品：春上米(1kg) 親 １０２年股東常會 本 處，股東請勿於 二、貴股東如欲委託徵求 自 此欄蓋章 098 □親自 出席簽到卡 人代理出席領取紀念 出 出席通知書 聯 □委託 品時，請自102年5月 席 20日起至102年6月11 (委託出席者請勿填此聯) 者 請 日止(例假日除外)， 請 時間：民國102年6月18日(星期二)上午九時整 於第六聯委託書簽名 第 於 勿 地址：新竹縣湖口鄉工業一路3號（本公司會議室） 或蓋章後，洽徵求人 此 股東： 之徵求場所辦理。徵 三 戶號 自 股東戶號： 求人資料請至網址： 聯 股東 簽 ： 持有股數： (http://free.sfib. 聯 名 戶名 行 org.tw)查詢。 或 三、股東亦可於股東會當 蓋 撕 股東戶名： 日(102.6.18)會議結 章 收 束前至會場領取，本 開 件 代理人姓名： 次紀念品恕不郵寄， 會後亦不補發。 人 年 月 日 代理人通訊地址： 四、其數量如有不足時， 親自出席簽章處 得以等值商品替代之。 編號： 核印：

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委託書用紙填發須知 一、股東親自出席者，不得以另一部份 股權委託他人代理，委託書與親自 出席通知書均簽名或蓋章者，視為 親自出席；但委託書由股東交付徵 求人或受託代理人者，視為委託出 席。 二、同時提供兩種格式用紙給股東擇一 使用，兩種格式同時使用，視為全 權委託。

恆 業 承 印

國碩科技工業股份有限公司１０２年股東常會開會通知書

一、謹訂於民國102年6月18日(星期二)上午九時整，假新竹縣湖口鄉工業一路3號（本公司會議室）召開本公司 102年股東常會。本次會議受理股東開始報到時間為上午8時30分，報到處地點同開會地點。 二、會議事項：(一)報告事項：1.一○一年度營業報告。2.一○一年度監察人查核報告。3.國內有擔保轉(交)換 公司債執行情形報告。4.IFRS對本公司可分配盈餘之調整情形及所提列之特別盈餘公積數額報告。(二)承認事 項：1.一○一年度營業報告書及財務報表。2.一○一年度盈餘分派案。(三)討論及選舉事項：1.辦理私募 普通股案。2.修訂「公司章程」部分條文案。3.修訂「資金貸與他人作業程序」部份條文案。4.修訂「背書 保證作業程序」部份條文案。5.修訂「股東會議事規則」部分條文案。6.修訂「董事及監察人選舉辦法」部 分條文案。7.改選董事及監察人案。8.解除新任董事及其代表人競業之限制案。(四)臨時動議。 三、本公司擬於5仟萬股額度內辦理私募現金增資普通股，每股面額台幣壹拾元整。依證券交易法第四十三條之六 第 規定辦理私募應說明事項請參閱第五聯說明。

• 四、本公司討論董事競業行為之解除，爰依公司法第209條規定，擬提請股東會同意解除本屆新選任董事及其代表 人競業行為之限制。有關新任董事兼任內容，將於股東會決議本案時補充之。

四

• 五、依公司法第一六五條規定自102年4月20日起至102年6月18日止停止股票過戶。

• 聯 六、如有股東徵求委託書，本公司將於102年5月17日前製作徵求人徵求資料彙總表冊揭露於證基會網站，投資人七、除於公開資訊觀測站公告外，特函奉達，並隨函檢附出席通知書及委託書各乙份，如決定親自出席，請於第如欲查詢，可直接鍵入（網址：http://free.sfib.org.tw），輸入查詢條件即可；本公司委託書之統計驗證機構為台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部。～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～～ 三聯「出席通知書」上簽名或蓋章後，於會議當日攜至會場報到(請勿寄回)；如委託代理人出席，請於委託 書上簽名或蓋章，並填妥代理人相關資料及簽名或蓋章後，最遲應於開會五日前送達本公司股務代理人台新 國際商業銀行股份有限公司股務代理部。

• 八、參加股東會者請攜帶身分證明文件以備查驗。

• 九、敬請 查照辦理為荷。

• 此 致

貴股東

國碩科技工業股份有限公司 董事會 敬啟

• 三、股東接受他人徵求委託書前，應請 徵求人提供徵求委託書之書面及廣 告內容資料，或參考公司彙總之徵 求人書面及廣告資料，切實瞭解徵 求人與擬支持被選舉人之背景資料 及徵求人對股東會各項議案之意見。

• 四、受託代理人如非股東，請於股東戶 號欄內填寫身分證字號或統一編號。

• 五、徵求人如為信託事業、股務代理機 構，請於股東戶號欄內填寫統一編 號。

• 六、其他議案事項性質依公開發行公司 出席股東會使用委託書規則規定列 示。

• 七、委託書送達公司後，股東欲親自出 席股東會或欲以電子方式行使表決 權者，應於股東會開會二日前，以 書面向公司為撤銷委託之通知；逾 期撤銷者，以委託代理人出席行使 之表決權為準。

• 八、委託書格式如第六聯所示。

辦理私募發行普通股應說明事項

本公司為因應未來發展及引進策略性投資人所需，擬於普通股不超過5仟萬股額度內辦理私募普通股，每股面額新台幣10元。 (一)依證券交易法第43條之6規定辦理私募相關事宜說明如下：

  - (1)私募價格訂定之依據及合理性：

  - 本次發行價格將不低於下列二基準計算價格較高者之八成：

  - A.定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。

  - B.定價日前三十個營業日普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。

  - 實際定價日及實際私募價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定之。上述發行價格之訂定，除考量證券交易法 對私募有價證券有三年轉讓限制外，係參考相關法令規範及普通股收盤價而定，應屬合理。

  - (2)特定人選擇方式與目的、必要性及預計效益：

• 第 依證券交易法第43條之6規定選擇特定人，以策略性投資人為限。為因應產業之激烈競爭，並配合公司未來發展，引進策略性投資人有其必要性。 未來可直間接透過其協助，以增加本公司營運績效。

  • (3)辦理私募之必要理由：

• 五 A.不採用公開募集之理由：本公司為因應產業發展趨勢，擬引進策略性投資人，因採私募方式相對具時效性及便利性等因素，且私募股票有限制轉 讓的規定，較可確保與策略性投資人長期合作關係，故不採用公開募集而以私募方式辦理現金增資發行新股。

• 聯 B.各分次辦理私募之資金用途及預計達成效益：

  • 本次私募現金增資發行普通股50,000,000股額度內，每股面額10元，授權董事會於股東會決議之日起一年內，分三次辦理，各分次辦理私募之 資金用途及各分次預計達成效益如下：

  • (a)各分次私募之股數：第一次15,000,000股，第二次15,000,000股, 第三次20,000,000股。

  • (b)各分次私募之資金用途：三次募得資金將用於充實營運資金。

  • (c)各分次預計達成效益：三次皆為配合公司未來發展，引進策略性投資人。未來可直間接透過其協助，提昇營運效能、強化公司競爭力，對股東 權益有正面之助益。

• (二)本次私募普通股之權利義務與本公司已發行之普通股相同；惟依證券交易法之規定，本公司私募股票於交付日起三年內，除依證券交易法第43條之8 規定之轉讓外，餘不得再行賣出。本次私募普通股，自交付日起三年後，授權董事會視當時狀況決定是否依相關規定向台灣證券交易所取得核發符合 上市標準之同意函後，始得向金融監督管理委員會申報補辦公開發行，並申請上市交易。

• (三)本次私募普通股之發行條件、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡事宜，未來如經主管機關或事實需要而有修正之必要時，擬請 股東常會授權董事會全權處理之。

• (四)投資人如欲查詢私募相關訊息可至公開資訊觀測站私募專區項下(網址:http://newmopsov.twse.com.tw/)或至本公司網址(http://www.gigastorage.com.tw/)查詢。

第

六

聯

委 託 書	委 託 書	委託人（股東）	委託人（股東）	編號	102-098
格式一 授權日期 年 月 日 一、茲委託 君 （須由委託人親自填寫，不 得以蓋章方式代替），為本 股東代理人，出席本公司102 年6月18日舉行之股東常會， 代理本股東就會議事項行使 股東權利，並得對會議臨時 事宜全權處理之。 二、請將出席證（或出席簽到卡） 寄交代理人收執，如因故改 期開會，本委託書仍屬有效 （限此一會期）。 此致 國碩科技工業股份有限公司	授權日期 年 月 日 格式二 一、茲委託 君（須由委託人親自填寫，不得以蓋章方式代替)為 本股東代理人，出席本公司102年6月18日舉行之股東常會，代理本股東就下 列各項議案行使本股東所委託表示之權利與意見。 1.一○一年度營業報告書及財務報表。 2.一○一年度盈餘分派案。 3.辦理私募普通股案。 4.修訂「公司章程」部分條文案。 5.修訂「資金貸與他人作業程序」部份條文案。 6.修訂「背書保證作業程序」部份條文案。 7.修訂「股東會議事規則」部分條文案。 8.修訂「董事及監察人選舉辦法」部分條文案。 9.改選董事及監察人。 10.解除新任董事及其代表人競業之限制案。 二、本股東對上述議案未勾選者，視為對各該議案表示承認或贊成。 三、本股東代理人得對會議臨時事宜全權處理之。 四、請將出席證(或出席簽到卡)寄交代理人收執，如因故改期開會，本委託書仍 屬有效（限此一會期）。 此致 國碩科技工業股份有限公司 1.□承認2.□反對3.□棄權。 1.□承認2.□反對3.□棄權。 1.□贊成2.□反對3.□棄權。 1.□贊成2.□反對3.□棄權。 1.□贊成2.□反對3.□棄權。 1.□贊成2.□反對3.□棄權。 1.□贊成2.□反對3.□棄權。 1.□贊成2.□反對3.□棄權。 1.□贊成2.□反對3.□棄權。	股東戶號		簽 名 或 蓋 章
		姓名或名稱
		持有股數
		徵 求 人			簽名或蓋章
		戶 號
		姓名或名稱
		受 託 代 理 人			簽名或蓋章
		戶 號
		姓名或名稱
		身分證字號 或統一編號
		住 址