GKG Precision Machine Co.,Ltd. — Management Reports 2023

Apr 26, 2023

东莞市凯格精机股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

2022 年度，东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券 法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和《东莞市凯格精机股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”）《监事会议事规则》等规章制度的规定，本着对 公司和全体股东负责的态度，勤勉尽责履行职责和义务，独立行使监事会的监督 职权和职责。对公司经营活动、财务状况、对外担保、关联交易、董事会召开程 序及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监督，维护了公司和全体股 东合法利益，促进公司规范运作。现将公司 2022 年度监事会工作情况汇报如下：

一、 2022 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开7次会议，审议通过了25项议案，会议的通知、 召开及表决程序均合法、独立、透明，符合有关法律法规和《公司章程》的要求。 会议具体情况如下：

序号	召开时间	召开届次	议案内容
1	2022年3月 10日	第一届监事会第七 次会议	关于审议《监事会2021年度工作报告》的议案
			关于审议《东莞市凯格精机股份有限公司2021年 财务报告》的议案
			关于审议《公司2021年度财务决算报告》的议案
			关于审议《公司2022年度财务预算报告》的议案
			关于审议公司2021年度利润分配方案的议案
			关于审核确认公司2021年度关联交易事项的议案
			关于审议《东莞市凯格精机股份有限公司2021年 12月31日内部控制评价报告》的议案
			关于董事、监事、高级管理人员2021年度薪酬考 核情况及2022年度薪酬计划的议案
			关于公司向银行申请综合授信额度并授权董事长 签署授信额度内的相关协议及文件的议案
			关于控股股东、实际控制人为公司向银行申请综 合授信额度提供担保的议案
			关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的

序号	召开时间	召开届次	议案内容
			议案
			关于审核确认GKG ASIA少数股东所投资或控制 的主体与公司交易事项的议案
2	2022年5月 6日	第一届监事会第八 次会议	关于审议《东莞市凯格精机股份有限公司2022年 1-3月财务报告》的议案
3	2022年8月 26日	第一届监事会第九 次会议	关于公司《2022年半年度报告》及其摘要的议案
4	2022年8月 31日	第一届监事会第十 次会议	关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司 章程》并办理工商登记的议案
			关于修订《监事会议事规则》的议案
			关于修订公司内部管理制度的议案
			关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案
			关于使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金 管理的议案
5	2022年9月 19日	第一届监事会第十 一次会议	关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非 职工代表监事候选人的议案
6	2022 年10 月11日	第二届监事会第一 次会议	关于选举第二届监事会主席的议案
7	2022 年10 月26日	第二届监事会第二 次会议	关于公司2022年第三季度报告的议案
			关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已 支付发行费用的自筹资金的议案
			关于使用基本户及一般户支付募投项目人员费用 并以募集资金等额置换的议案
			关于续聘2022年度审计机构的议案

二、监事会对公司 2022 年度相关事项的意见

公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，对公司依法运作情况、公司财务 情况、关联交易、募集资金使用和管理、内部控制等方面进行了认真监督检查， 根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2022年度，公司监事会严格依照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关法 律法规的规定，依法列席了公司召开的董事会和股东大会，并对公司股东大会、

董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会的执行情况、公司高级管理人 员的执行情况、公司管理制度等进行监督。监事会认为：公司股东大会、董事会 的召开程序合法，决议事项重要且有意义；董事会运作规范，决策合理，对股东 大会的各项决议认真对待，有力执行，忠实履行了诚信义务，无任何损害公司利 益和股东利益的行为；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时认真负责，未 发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会对报告期内的公司财务状况、财务管理等内容进行了认真的监督、 检查和审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务状况良好、财务报告的编制 和审核符合相关法律法规，真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成 果，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。

（三）募集资金存放与使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金存放与使用情况进行了监督检查，查阅了 相关资料，认为公司募集资金的存放和使用符合相关法律法规及公司《募集资金 管理办法》的要求，未发现募集资金存放与使用违规行为，不存在变相改变募集 资金用途和损害股东利益的情况。

（四）公司内部控制的情况

公司监事会对 2022 年度内部控制的情况进行了审议，认为：公司已制定了 较为完善的内部控制制度，内部控制体系合理、有效，公司的内控制度符合国家 有关法律法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司运营的各 个环节中得到了有效执行，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实、完整提供了合理保障。

三、公司监事会 2023 年度工作计划

2023 年度，公司监事会将依照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章 程》《监事会议事规则》等相关制度，本着对全体股东负责的态度，认真勤勉地 履行监事会职责，促进公司持续、健康、稳定发展。

监事会全体成员将进一步加强对相关法律法规的学习，加深对公司业务的了 解，努力提高履行职责的能力和水平，监督和促进公司的规范运作，切实维护公

司利益以及全体股东合法权益。

东莞市凯格精机股份有限公司

监事会 2023 年 4 月 25 日