Fulin Precision Co., Ltd. — Remuneration Information 2022

Jun 28, 2022

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2022-055

绵阳富临精工股份有限公司

关于2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分

第一个归属期归属条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计139 人。

2、本次第二类限制性股票拟归属数量：426.3750 万股，占公司目前总股本 1,214,940,216 股的0.35%。

3、本次第二类限制性股票归属价格：3.09 元/股。

4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A 股 普通股股票。

5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布相 关提示性公告，敬请投资者关注。

绵阳富临精工股份有限公司（以下简称“公司”）于2022 年6 月28 日召开 第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条 件成就的议案》，董事会认为公司2021 年限制性股票激励计划首次授予的第二类 限制性股票的第一个归属期归属条件已成就，同意公司按规定为符合条件的139 名激励对象办理 426.3750 万股第二类限制性股票归属相关事宜。具体情况如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序

（一）本激励计划简述

公司分别于2021 年5 月10 日召开的第四届董事会第九次会议以及2021 年5 月31 日召开的2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2021 年限 制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021 年限制性

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股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。公司于2021 年6 月9 日召开第四 届董事会第十次会议与第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2021 年 限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》，对本次激励计划 的授予激励对象名单及授予数量进行调整。第二类限制性股票主要内容如下：

1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票； 2、授予价格：4.64 元/股；

3、授予人数及数量：本次激励计划首次授予第二类限制性股票激励对象共计 147 人，授予数量960.50 万股，占本激励计划公告日公司股本总额73,903.2248 万股的1.30%，占拟授出权益总数的64.23%。第二类限制性股票授予情况如下：

姓名	国籍	职务	获授的第二类限 制性股票数量 (万股)	占本激励计 划授出权益 数量的比例	占本激励计划 公告日股本总 额比例
中层管理及核心骨干人员（147人）			960.50	64.23%	1.31%
预留部分			100.00	6.69%	0.14%
合计			1,060.50	70.91%	1.44%

注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结 果四舍五入所致。

• 4、第二类限制性股票激励计划的有效期、归属安排

• （1）有效期

第二类限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限 制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48 个月。

• （2）归属安排

本激励计划首次授予的第二类限制性股票在首次授予日起满12 个月后分三期 归属，每期归属的比例分别为30%、30%、40%，预留的第二类限制性股票在预留授 予日起满12 个月后分三期归属，每期归属的比例分别为30%、30%、40%。

• 5、第二类限制性股票归属的考核要求

• （1）公司层面的业绩考核要求

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归属安排	归属安排	业绩考核目标
首次授予的 第二类限制性股票	第一个归属期	2021年营业收入不低于26亿元，且净利润增长 率较2020年不低于20%。
	第二个归属期	2022年营业收入不低于46亿元，且净利润增长 率较2021年不低于20%。
	第三个归属期	2023年营业收入不低于68亿元，且净利润增长 率较2022年不低于20%。
预留授予的 第二类限制性股票	第一个归属期	2021年营业收入不低于26亿元，且净利润增长 率较2020年不低于20%。
	第二个归属期	2022年营业收入不低于46亿元，且净利润增长 率较2021年不低于20%。
	第三个归属期	2023年营业收入不低于68亿元，且净利润增长 率较2022年不低于20%。

注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司含税营业收入。

2、上述“净利润”指以经审计的归属于上市公司股东的净利润为基础，剔除股份支付费用 影响的数值作为计算依据。

归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。在上述 各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应 考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的激励对象办 理股票归属登记事宜。

（2）激励对象层面考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激 励对象的解除限售前一年的考核结果确认其解除限售比例。激励对象个人考核结 果分为 “优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应的解除限售 系数如下表所示：

评价结果	优秀	良好	合格	不合格
解除限售系数	100%	80%	60%	0%

个人当年实际可归属额度=个人当年计划归属额度×归属系数

在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人考核结果为“优秀”、 “良好”、“合格”时，则激励对象按照本激励计划规定归属其获授的第二类限制

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性股票；若激励对象上一年度个人考核结果为“不合格”时，则激励对象对应考 核当年可归属的第二类限制性股票取消归属，并作废失效。

6、第二类限制性股票授予及调整情况

2021 年6 月9 日，公司第四届董事会第十次会议与第四届监事会第七次会议， 审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予 数量的议案》，鉴于有3 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的第二类限制性股 票共4.50 万股，公司董事会根据股东大会的授权，对本次激励计划激励对象名单 及授予数量进行调整。调整后，首次授予激励对象人数由154 人调整为151 人； 首次授予的限制性股票总量调整为1,395.50 万股，其中，第一类限制性股票数量 435.00 万股不变，第二类限制性股票由965.00 万股调整为960.50 万股；预留授 予数量100.00 万股不做调整。

2021 年12 月14 日，公司分别召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》， 公司董事会根据股东大会授权，认为2021 年限制性股票激励计划规定的预留部分 限制性股票授予条件已经成就，同意预留部分限制性股票的授予日为 2021 年12 月14 日，以16.17 元/股的授予价格向符合授予条件的43 名激励对象授予100.00 万股第二类限制性股票。

2022 年6 月28 日，公司分别召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事 会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划第二类限制 性股票授予数量及授予价格的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限 制性股票的议案》。公司于2022 年5 月实施了2021 年度权益分派，根据股东大会 的授权，首次授予的第二类限制性股票授予数量由960.5 万股调整为1,440.75 万 股，预留授予的第二类限制性股票授予数量由100 万股调整为150 万股；首次授 予的第二类限制性股票的授予价格由4.64 元/股调整为3.09 元/股，预留授予的 第二类限制性股票的授予价格由16.17 元/股调整为10.78 元/股。鉴于公司2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予激励对象中共8 名激励对象因 离职而不再不符合公司激励计划中有关激励对象的规定。根据本次激励计划的规 定，公司将对上述8 名激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计19.50 万股进行作废失效处理。首次授予第二类限制性股票激励对象人数由147 人调整

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为139 人，首次授予第二类限制性股票数量由1,440.75 万股调整为1,421.25 万 股。

除上述调整内容外，本次第二类限制性股票归属情况其他内容与公司2021 年 第三次临时股东大会审议通过的激励计划一致。

（二）已履行的相关审批程序

1、2021 年4 月26 日，公司分别召开第四届董事会第八次会议、第四届监事 会第四次会议，审议通过了《关于<公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》、《关于<公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》，公司监 事会对本次激励对象名单发表了核查意见，独立董事对本次股权激励计划的相关 事项发表了同意的独立意见。

2、2021 年5 月10 日，公司分别召开第四届董事会第九次会议、第四届监事 会第五次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）> 及其摘要的议案》等议案。公司独立董事对本次激励计划（草案修订稿）等事项 发表了同意的独立意见。

3、2021 年5 月12 日至2021 年5 月21 日，公司对股权激励计划激励对象名 单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次拟激励对象名 单的异议，并于2021 年5 月27 日披露了《关于2021 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单的审核及公示情况说明》（公告编号：2021-057）。

4、2021 年5 月31 日，公司召开2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于<公司2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于< 公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，公司2021 年 限制性股票激励计划获得批准；并于同日披露了《关于2021 年限制性股票激励计 划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号： 2021-059）。

5、2021 年6 月9 日，公司分别召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会 第七次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对 象名单及授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司

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独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象 主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象 名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划首次授予的激励对象名 单。

6、2021 年12 月14 日，公司分别召开第四届董事会第十九次会议、第四届监 事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议 案》，公司监事会对预留部分限制性股票授予的激励对象进行核查并发表了核查意 见，公司独立董事授予预留部分限制性股票发表了同意的独立意见。

二、第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的情况说明 （一）第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期情况

根据公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关 规定，公司向激励对象首次授予的第二类限制性股票第一个归属期为自首次授予 部分第二类限制性股票授予日起12 个月后的首个交易日起至首次授予部分第二类 限制性股票授予日起24 个月内的最后一个交易日当日止，可申请归属比例为首次 授予限制性股票总数的30%。

本激励计划首次授予第二类限制性股票的授予日为2021 年6 月9 日，公司本 次激励计划首次授予的第二类限制性股票已于2022 年6 月8 日进入第一个归属期。

（二）第二类限制性股票首次授予符合归属条件的说明

（二）第二类限制性股票首次授予符合归属条件的说明
第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件	是否满足解除归属条件的说明
1、 本公司未发生如下任一情形： （1） 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2） 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3） 上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进 行利润分配的情形； （4） 法律法规规定不得实行股权激励的； （5） 中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述情形，满足归 属条件。
2、激励对象未发生如下任一情形： （1） 最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2） 最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；	激励对象未发生前述情形，满 足归属条件。

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• （3） 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

• （4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6） 中国证监会认定的其他情形。

（3） 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6） 中国证监会认定的其他情形。	（3） 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6） 中国证监会认定的其他情形。	（3） 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6） 中国证监会认定的其他情形。	（3） 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6） 中国证监会认定的其他情形。
3	、 公司层面归属业绩条件：			根据立信会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司2021 年年度 报告出具的“ 信会师报字 [2022]第ZA11545 号” 《审计报 告》，公司2021 年营业收入为 29.78 亿元（含税）；归属于上 市公司股东的净利润为3.99 亿元。剔除股份支付费用后的 归属于上市公司股东的净利润 为4.40 亿元，净利润增长率为 33.22%，满足第一个归属期公 司层面业绩考核条件。
	归属安排		业绩考核目标
	首次授予的 第二类限制性股 票	第一个归属期	2021 年营业收入不低于26 亿元，且净 利润增长率较2020 年不低于20%。
		第二个归属期	2022 年营业收入不低于46 亿元，且净 利润增长率较2021 年不低于20%。
		第三个归属期	2023 年营业收入不低于68 亿元，且净 利润增长率较2022 年不低于20%。
	（1）上述“营业收 （2）上述“净利润 除股份支付费用影	入”指经审计的上 ”指以经审计的归 响的数值作为计算	市公司营业收入加增值税为计算口径； 属于上市公司股东的净利润为基础，剔 依据。
4	、激励对象层面考核内容 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依 据激励对象的归属前一年的考核结果确认其归属比例。激励对象个人考核结 果分为 “优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应的 归属系数如下表所示： 评价结果 优秀 良好 合格 不合格 归属系数 100% 80% 60% 0% 个人当年实际可归属额度=个人当年计划归属额度×归属系数			首次授予的第二类限制性股票 激励对象中，139 名激励对象 绩效考核为优秀，满足全额归 属条件，8 名激励对象因离职 不得归属。

• 3、 公司层面归属业绩条件：

• （1）上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入加增值税为计算口径； （2）上述“净利润”指以经审计的归属于上市公司股东的净利润为基础，剔 除股份支付费用影响的数值作为计算依据。 4、激励对象层面考核内容

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依 据激励对象的归属前一年的考核结果确认其归属比例。激励对象个人考核结 果分为 “优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级，分别对应的 归属系数如下表所示：

综上所述，董事会认为公司2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制 性股票第一个归属期归属条件已成就，根据公司2021 年第三次临时股东大会授权， 同意公司按照本激励计划相关规定为符合条件的139 名激励对象办理第二类限制 性股票归属相关事宜。

三、关于本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明

鉴于公司于2022 年5 月实施了2021 年度权益分派，公司对首次及预留授予第 二类限制性股票的数量及授予价格均做了调整。鉴于公司2021 年限制性股票激励 计划第二类限制性股票首次授予激励对象中共8 名激励对象因离职而不再符合激

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励条件，公司将作废其已获授但尚未归属的第二类限制性股票合计19.5 万股。首 次授予第二类限制性股票激励对象人数由147 人调整为139 人，首次授予第二类 限制性股票数量由1,440.75 万股调整为1,421.25 万股。除上述内容外，其余内 容与公司已披露的激励计划相关内容无差异。

四、本次第二类限制性股票可归属的具体情况

（一）首次授予日：2021 年6 月9 日

（二）第二类限制性股票第一个归属期可归属人数：139 人。

（三）第二类限制性股票第一个归属期可归属数量：426.3750 万股。

（四）归属价格：3.09 元/股。

（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A 股普通股股票。

（六）首次授予第二类限制性股票第一个归属期可归属情况如下：

	姓名	职务	获授的第二类限制 性股票数量(万股)	第一期可归属数量 （万股）	占获授第二类限制 性股票总量的比例
	中层管理及核心骨干人员 （139人）		1,421.25	426.3750	30%

注：1、上表中限制性股票数量、可归属数量为经 2021 年度权益分派调整后的数量。

• 2、上表中获授的限制性股票数量为扣减离职激励对象已作废限制性股票后的数量。

五、董事会薪酬与考核委员会意见

公司董事会薪酬与考核委员会对 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类 限制性股票第一个归属期归属条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查，139 名激励对象满足第一个归属期的归属条件。本次拟归属激励对象人数为139 人， 拟 归属的第二类限制性股票数为426.3750 万股。本次拟归属激励对象资格符合《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《激励计划》 等的 有关规定，资格合法、有效。

六、独立董事意见

根据《管理办法》以及公司《激励计划》、《2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法（修订稿）》等相关规定，公司2021 年限制性股票激励计划首次授 予部分第二类限制性股票的第一个归属期归属条件已经成就。本次拟归属的首次 授予部分第二类限制性股票的139 名激励对象主体资格合法、有效，满足归属条 件。本次归属符合公司《激励计划》的有关规定，有利于加强公司与激励对象之 间的紧密联系，强化共同持续发展理念，有利于保持公司核心员工稳定，促进公

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司长远稳健发展。本次归属事项履行了必要的审议程序，符合股东大会的授权， 决策程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及广大股东特 别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司为满足条件的激励对象办理 第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期的归属事宜。

七、监事会核查意见

监事会对本次拟归属的首次授予第二类限制性股票激励对象名单进行了审 核，认为：公司本次拟归属的139 名激励对象资格合法有效，公司层面及激励对 象个人层面考核符合归属标准，满足公司《激励计划》设定的第二类限制性股票 第一个归属期的归属条件，同意公司根据股东大会的授权为符合条件的激励对象 办理第二类限制性股票相关的归属登记手续。

八、律师出具的法律意见

律师认为，根据2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权，截至本法律意 见书出具之日，本次归属已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次激励计划首 次授予部分的第二类限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件 已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第1 号—业务办理》（以下简称“《监管指南》”）及《激励计划》的相关 规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定 履行了现阶段应履行的信息披露义务，尚需按照上述规定履行后续的信息披露义 务。

九、独立财务顾问意见

独立财务顾问认为，富临精工2021 年限制性股票激励计划本次可归属的激励 对象均符合公司《激励计划》规定的归属所必须满足的条件。本次归属事项已取 得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《管理办法》等法律法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害上市公司及全 体股东利益的情形。

十、备查文件

• 1、绵阳富临精工股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议；

• 2、绵阳富临精工股份有限公司第四届监事会第十八次会议决议；

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3、绵阳富临精工股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十三次会议相 关事项的独立意见；

• 4、上海君澜律师事务所关于绵阳富临精工股份有限公司 2021 年限制性股票

• 激励计划归属及解除限售相关事项之法律意见书；

5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于绵阳富临精工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成 就相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

绵阳富临精工股份有限公司

董事会

2022 年 6 月 28 日

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