Fulin Precision Co., Ltd. — Management Reports 2020

Apr 24, 2020

绵阳富临精工机械股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019 年度，绵阳富临精工机械股份有限公司（以下简称“公司” ）监事会 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法” ）以及《公司章程》 和《公司监事会议事规则》等相关法律法规的规定，以切实维护公司利益和股东 权益为原则，履行法律和股东所赋予的职责和义务，列席或出席公司召开的董事 会、股东大会，对公司依法运作、决策程序、经营管理、财务状况和公司董事、 高级管理人员履行职责情况进行督查，为公司规范运作、完善和提升治理水平发 挥了积极作用。现将2019 年度监事会工作情况报告如下：

一、2019年度监事会工作情况

公司监事会设监事3 名，其中职工代表监事1 名，监事会的人数及人员构成 符合法律、法规的要求。2019 年度，公司监事会召开情况如下：

1、2019 年2 月19 日，召开了第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》、 《关于会计政策变 更的议案》；

2、2019 年3 月20 日，召开了第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保的议案》、《关于关联方以物抵 债的议案》；

3、2019 年4 月25 日，召开了第三届监事会第十五次会议，审议通过了《2018 年度监事会工作报告》、《关于公司2018 年年度报告及其摘要的议案》、《关于对 外报出公司2018 年度财务报告的议案》、《关于公司2018 年度财务决算报告的议 案》、《关于公司2018 年度利润分配预案的议案》、《关于公司2018 年度内部控制 自我评价报告的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项审计 说明的议案》、《关于聘任2019 年度审计机构的议案》、《关于公司董事、监事和 高级管理人员2019 年度薪酬的议案》、《关于2019 年度独立董事津贴及费用事项 的议案》、 《关于2019 年度独立董事津贴及费用事项的议案》、《关于预估2019 年度日常关联交易的议案》、《关于公司计提资产减值准备的议案》、《关于修订< 公司章程>的议案》、《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于

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公司向银行申请综合授信及提供担保的议案》、《关于湖南升华科技有限公司 2018 年度业绩承诺完成情况的说明》、《关于公司2019 年第一季度报告的议案》；

4、2019 年8 月6 日，召开了第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于回购重大资产重组业绩补偿义务人应补偿股份及其进行现金补偿的议案》、《关 于重大资产重组业绩补偿义务人将对升华科技享有的债权转让给公司抵偿现金 补偿的议案》；

5、2019 年8 月29 日，召开了第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于<2019 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于 全资子公司变更为孙公司的议案》、《关于注销全资子公司的议案》、《关于放弃控 股子公司股权优先购买权暨关联交易的议案》；

6、2019 年10 月29 日，召开了第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于公司2019 年第三季度报告的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》；

7、2019 年12 月25 日，召开了第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关 于以债权转股权对全资孙公司增资的议案》；

二、监事会发表的意见

（一）公司依法运作情况

2019年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等法律、 法规和规范性文件的要求，依法规范运作，持续改善管理结构，相关决策程序合 法合规。公司已建立了较为完善的内部控制制度，无违反法律、法规的情形，也 未出现损害公司、股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

2019年度，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进 行了认真的审查与监督，监事会认为公司严格按照法律法规管理和使用资金，运 作规范，财务状况良好。立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计报告客观、 公正、真实的反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。

（三）公司对外担保情况及股权、资产置换情况

2019年度，公司及子公司未对外提供担保；无股权、资产置换。

（四）公司收购、出售资产情况

2019年度，公司未收购、出售重大资产。

（五）公司关联交易情况

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2019年度，公司发生的关联交易情况如下：

1、经常性关联交易

2019年度，公司及子公司成都富临精工向野马汽车销售产品212.20万元，向 绵阳野马动力总成有限公司销售产品5.06万元。

公司及子公司成都富临精工向控股股东控制的企业四川富临运业集团成都 股份有限公司租赁班车，支付25.67万元，向四川富临汽车租赁有限公司支付租 赁费29.23万元。

上述交易额度均在预计关联交易总额内，定价公允，不存在损害公司、股东 利益的情形。

2、偶发性关联交易

2019年度公司支付四川富临实业集团有限公司桃花岛酒店会务、餐饮费 39.06万元，支付绵阳临园宾馆有限责任公司富临大都会酒店会务、餐饮费4.63 万元。上述关联交易额度在董事长的审批权限以内，符合公司关联交易制度，不 存在损害公司、股东利益的情形。

（六）公司内部控制情况

公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、法规的要求，内 控制度具有合法性、合理性和有效性。监事会对公司2019年度内部控制制度的建 设与运作情况进行仔细审核。

监事会认为：公司结合自身经营管理和业务发展的实际需要，贯彻落实了董 事会的战略部署，运作规范。公司健全了内部控制制度，符合有关法律法规。 三、2020年监事会工作计划

2020年公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》规定的职责， 围绕公司经营战略，督促公司依法运作，规范管理，切实维护股东和公司的合法 权益。

（一）重视学习，掌握新规

注重学习、了解证券市场监管重点和新的政策法规，不断提高业务水平和专 业素质，更好的履行监事会的职责。

（二）加强监督检查和防范经营风险

对公司、全资子公司进行必要的监督检查，重点关注对外投资、财务情况、

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关联交易等环节，特别是全资子公司升华科技及其子公司在2020年度的经营管理 情况，重点是资金的管控和持续经营能力的监控；加强对董事、高级管理人员依 法履行职责等的监督，对监督中发现的风险，及时提示，并向相关部门报告。

（三）促进公司更加规范运作

加强与公司审计委员会、内部审计部等协调配合，建立完善监督管理制度和 评价机制，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范化运作，促使公司稳定、 健康、持续发展。

绵阳富临精工机械股份有限公司

监事会 2020 年4 月25 日

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