Fulin Precision Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2016

Dec 21, 2016

证券代码：300432 证券简称：富临精工 公告编号：2016-106

绵阳富临精工机械股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

绵阳富临精工机械股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）经中国证 券监督管理委员会证监许可〔2016〕2848 号文核准，公司已向安治富、从菱令、 苏州厚扬启航投资中心（有限合伙）非公开发行55,969,020 股A 股股票，募集 配套资金总额为人民币921,250,083.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 42,799,990.18 元，募集资金净额为人民币878,450,092.82 元。经立信会计师 事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2016]第116594 号《验资报告》审 验确认，公司本次非公开发行股份募集的配套资金已划入公司开立的募集资金专 用账户，募集资金已全部到位。公司已对募集资金进行专户存储管理。

二、募集资金三方监管协议签署情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《上 市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 的规定，公司与绵阳市商业银行城郊支行(以下简称“乙方”)、申万宏源证券承 销保荐有限责任公司（独立财务顾问）(以下简称“丙方”)签署了《募集资金三 方监管协议》（以下简称“协议”）。募集资金专项账户(以下简称“专户”)的开 户情况如下：

户情况如下：
开户银行	绵阳市商业银行城郊支行
账 户	03001400000703
资金用途	锂电池正极材料磷酸铁锂产业化项目

截至2016 年12 月15 日，专户余额为84,355.04 万元（不含利息）,其中包 含锂电池正极材料磷酸铁锂产业化项目募集资金32,603.83 万元、购买资产现金 对价51,241.18 万元、中介费用510.00 万元、开户预存款0.03 万元。

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三、协议主要条款

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户，专户仅用于募集资金的存储和使 用，不得用作其他用途。

2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人 民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方的独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问主办人 或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当参照《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及甲方制订的募集资金 管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。 甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检 查募集资金专户存储情况。

4、甲方授权丙方指定的财务顾问主办人杨晓、刘强可以随时到乙方查询、 复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的 资料。

财务顾问主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证 明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法 身份证明和单位介绍信。

5、乙方按月（每月15 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证 对账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1000 万元（按照 孰低原则在1000 万元或募集资金净额的10%之间确定）的，甲方及乙方应当及 时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7、丙方有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。丙方更换财务顾问 主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲 方、乙方书面通知更换后的财务顾问主办人联系方式。更换财务顾问主办人不影 响本协议的效力。

8、乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以 及存在未配合丙方查询与调查专户资料情形的，甲方有权单方面终止本协议并注 销募集资金专户。

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9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单 位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

特此公告。

绵阳富临精工机械股份有限公司

董事会 2016 年12 月22 日

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