Fulin Precision Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 24, 2020

绵阳富临精工机械股份有限公司

独立董事2019 年度述职报告

各位股东及股东代表:

作为绵阳富临精工机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本 人2019年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事 制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事 工作制度》等相关规定的要求，诚实、勤勉、独立的履行职务，积极出席相关会 议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公 司和股东尤其是中小股东的利益，较好地发挥了独立董事作用。

现就本人2019 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、 2019 年度出席公司会议情况

本人本着勤勉尽责的态度参加了公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会 议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了积极作用。本人 认为2019 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，本人出席董事会 和列席股东大会的情况如下：

和列席股东大会的情况如下：	和列席股东大会的情况如下：	和列席股东大会的情况如下：	和列席股东大会的情况如下：	和列席股东大会的情况如下：	和列席股东大会的情况如下：	和列席股东大会的情况如下：	和列席股东大会的情况如下：
董事会出席情况
本年应出席次 数	实际亲自出席 次数		委托出席次数		缺席次数		是否连续两次 未出席
9		9	0		0		否
		股东大会列席情况
本年度应列席次数		实际列席次数		委托列席次数		缺席次数
5		5		0		0

本人对提交董事会及股东大会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均 未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权 的情况。

二、2019年度发表独立意见的情况

2019年度，本人发挥独立董事专业优势对相关事项发表了独立意见，勤勉履

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行了独立董事职责。具体情况如下：

1、2019年2月19日，公司召开第三届董事会第十四次会议，独立董事就关于 公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保、会计政策变更事项发表了独立 意见并被公司采纳。

2、2019年3月20日，公司召开第三届董事会第十五次会议，独立董事就关于 补选第三届董事会非独立董事、公司为全资子公司向银行申请综合授信提供担保、 关联方以物抵债事项发表了独立意见并被公司采纳。

3、2019年4月9日，公司召开第三届董事会第十六次会议，独立董事就关于 选举谭建伟先生为公司第三届董事会董事长发表了独立意见并被公司采纳。

4、2019年4月25日，公司召开第三届董事会第十七次会议，独立董事就关于 公司2018年度利润分配预案、公司2018年度内部控制自我评价、公司控股股东及 其他关联方占用资金情况、公司重大对外担保事项、聘任2019年度审计机构、公 司非独立董事、监事和高级管理人员2019年度薪酬、预估2019年度日常关联交易、 对公司计提资产减值准备、公司向银行申请综合授信及提供担保等事项发表了独 立意见并被公司采纳。

5、2019年6月28日，公司召开第三届董事会第十八次会议，独立董事就关于 重大资产重组标的资产减值测试报告发表了独立意见并被公司采纳。

6、2019年8月6日，公司召开第三届董事会第十九次会议，独立董事就关于 回购重大资产重组业绩补偿义务人应补偿股份及其进行现金补偿、关于重大资产 重组业绩补偿义务人将对升华科技享有的债权转让给公司抵偿现金补偿发表了 独立意见并被公司采纳。

7、2019 年8 月29 日，公司第三届董事会第二十次会议，独立董事就关于 2019 年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保情况、会计 政策变更见、全资子公司变更为孙公司、注销全资子公司、放弃控股子公司股权 优先购买权暨关联交易等事项发表了独立意见并被公司采纳。

8、2019年10月29日，公司第三届董事会第二十一会议，独立董事就关于补 选第三届董事会非独立董事发表了独立意见并被公司采纳。

本人认为公司董事会2019年度审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》 等有关法律、法规和公司《章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公

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司审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中 小股东利益的情形。

三、对公司进行现场调查的情况

2019年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解、检查公司的经营情况、 财务状况、内部控制情况、股东会与董事会决议执行情况，并通过电话与公司其 他董事、监事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市 场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动 态，对公司经营管理提出建议，忠实地履行了独立董事职责。

四、2019年度在保护投资者权益方面所做的工作

1、报告期内，本人对提交董事会审议的各项议案，认真查阅相关文件资料、 向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识 独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤 勉地服务于股东。

2、依法对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事 会决议执行、财务管理、关联交易、业务发展等情况进行核查和监督，同时结合 公司发展，对公司关联交易等做出了客观、公正的判断，发表了独立意见和相关 专项说明，积极有效地履行了独立董事的职责， 特别关注于相关议案对全体股 东利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。

3、本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规 尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规 的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思 想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一 步规范运作，本人在履职过程中能够保持应有的独立性，不受公司主要股东、实 际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

4、本人作为公司董事会提名委员会主任委员，参与了提名委员会的日常工 作，为公司的发展储备人才，积极有效地履行自己的职责。

5、本人作为公司董事会审计委员会委员，积极履行相应职责，就公司的内 部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅，对2019年年报审计工作安排及 审计工作进展情况进行了有效地监督，维护了审计工作的独立性，维护了公司和

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中小股东的利益

五、其他事项

• 1、未有提议召开董事会的情况；

• 2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 3、未发生提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

2020年度，本人将继续认真、尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事职责， 积极参与公司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策,利用自己的专业知 识和丰富经验为公司发展提供更多有建设性的建议，促进公司稳健发展，树立公 司诚实、守信的良好形象，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事:

牟文

2020 年4 月25 日

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