Fulin Precision Co., Ltd. — Audit Report / Information 2015

Mar 23, 2016

首创证券有限责任公司

关于绵阳富临精工机械股份有限公司

2015年年度跟踪报告

保荐机构名称：首创证券有限责任公司	被保荐公司简称：富临精工
保荐代表人姓名：于莉	联系电话：010-59366156
保荐代表人姓名：刘永杰	联系电话：010-59366171

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	11次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7、向深交所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深交所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况

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（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2015年12月14日—18日
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》 （2015年修 订）和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（2014 年修 订）
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、控股股东、实际控制人、担任董事、 监事、高级管理人员、其他核心人员的 股东、其他股东关于股份锁定、自愿锁 定及延长锁定期限的承诺	是	不适用
2、控股股东、实际控制人关于持股意	是	不适用

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向、减持意向及相关约束措施的承诺
3、公司、控股股东、董事、高级管理 人员关于公司上市后三年内稳定股价 的预案及约束措施	是	不适用
4、公司、控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员关于对虚假陈 述依法承担赔偿或补充责任及股份回 购的承诺	是	不适用
5、公司关于填补被摊薄即期回报的措 施及承诺	是	不适用
6、公司关于利润分配政策的承诺	是	不适用
7、公司控股股东、实际控制人关于避 免同业竞争的承诺	是	不适用
8、公司控股股东、实际控制人关于减 少及规范关联交易的承诺	是	不适用
9、公司控股股东、实际控制人关于避 免大股东资金占用的承诺	是	不适用
10、公司控股股东、实际控制人关于承 担补缴社会保险金和住房公积金责任 的承诺	是	不适用
11、公司控股股东关于承担补偿租赁的 房屋权属纠纷遭受经济损失的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	首创证券原持续督导保荐代表人周木 红先生因工作变动，无法继续履行持续 督导职责，首创证券委派刘永杰女士接 替周木红先生的工作，继续对公司进行 持续督导并履行相关职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为《首创证券有限责任公司关于绵阳富临精工机械股份有限公司 2015 年年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

于 莉 刘永杰

保荐机构：首创证券有限责任公司 2016 年 3 月 23 日

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